淺析建設工程變更與索賠的風險控制

1、<p>　　淺析建設工程變更與索賠的風險控制</p><p>　　摘要：近些年，在我國經濟高速發(fā)展浪潮的推動下，建設業(yè)也迎來了發(fā)展的春天。在建設業(yè)蓬勃發(fā)展的同時，建設施工企業(yè)的競爭也愈演愈烈。當前，為了在激烈的市場競爭中站穩(wěn)“腳跟”，各施工企業(yè)可謂使盡了渾身解數。而建設施工企業(yè)要想獲得良好的經濟效益，必須加強合同管理，加強變更索賠管理，避免索賠風險，并合理地通過變更索賠來達到為企業(yè)增效的目的。實際經驗告

2、訴我們，施工企業(yè)如果能合理利用合同進行工程變更索賠，避免索賠風險，那么工程利潤將會得到大幅提高。因此建設施工企業(yè)在保證工程質量的基礎上，要掌握變更索賠要點，加強索賠風險管理，幫助企業(yè)獲取更大的利潤。 </p><p>　　關鍵詞：建設工程；工程變更；工程索賠；風險控制 </p><p>　　中圖分類號： TU198文獻標識碼：A </p><p><b>

3、　　引言 </b></p><p>　　建設工程施工合同執(zhí)行過程中,存在大量的工程變更,既有傳統的以工程變更指令形式產生的工程變更,也包括由業(yè)主違約和不可抗力等因素被動形成的工程變更。工程變更對建設項目管理有著巨大的影響,往往導致建設項目工期延誤、投資失控、返工增加以及勞動力和機械降效損失。 </p><p>　　一、工程變更的定義 </p><p>　

4、　工程變更是指由承包商或施工單位提出、并要求調增投資的工程變更。需具備三個要件： </p><p>　　1、工程項目建設的管理模式和計價模式允許實施工程變更，并合同規(guī)定允許以工程變更的方式調增投資，或者工程實際允許在經審批的原預算的基礎之上以工程變更的方式調增投資； </p><p>　　2、承包商或施工單位提出，施工單位是提出的主體，或至少施工單位是主要主體，假如不是唯一主體的話； &l

5、t;/p><p>　　3、需要調增投資，或至少施工單位要求調增投資。工程項目實施過程中，工程變更是合同變更的表現形式。施工過程中的工程變更，將對施工進度和工程造價產生很大的影響，因此應盡量減少工程變更，如果必須進行工程變更，則要嚴格按照國家的相關規(guī)定和合同規(guī)定的程序進行。 </p><p>　　二、建設項目工程變更生成的因素分析 </p><p>　　建設項目工程變更生

6、成的9大因素,即主體行為因素、個體行為因素、政策法規(guī)因素、市場因素、環(huán)境因素、合同因素、制度因素、成本因素和質量因素。 </p><p>　　根據提出工程變更主體方的不同,工程變更的生成因素可劃分為3類,即業(yè)主或設計方、承包商和其他第三方。根據工程變更的生成是否受人們主觀意識的影響,工程變更的生成因素可劃分為2類,即主觀因素和客觀因素。不同工程變更之間存在的相互作用的衍生關系。 </p><p

7、>　　按照項目風險的可控性劃分：①核心風險，是指與項目建設和生產經營管理直接有關的風險，這類風險是項目投資者在項目建設或生產經營過程中無法避免而且必須承擔的風險，同時也是投資者應該知道去管理和控制的風險。因此，項目的核心風險亦稱為可控制風險，如費用、工期、質量、安全等風險因素。②環(huán)境風險：是指項目的生產經營由于受到超出企業(yè)控制范圍的經濟環(huán)境變化的影響而遭受到損失的風險，這類風險企業(yè)無法控制，并在很大程度上也無法準確的預測，因而項目

8、的環(huán)境風險亦稱不可控制風險，如特殊的自然風險、社會風險、經濟風險。 </p><p>　　建設項目工程變更的主要風險因素從上述的風險分類中，可以分析，歸納出所面臨的主要風險因素：①費用風險；②工程項目工期風險；③工程項目工程質量風險；④工程項目組織風險；⑤工程項目施工技術風險；⑥安全生產風險；⑦工程變更索賠風險。 </p><p>　　三、建設施工企業(yè)變更索賠風險管理的策略 </p&

9、gt;<p>　　1、建設施工企業(yè)要“主動出擊”，要把握索賠時機，及時向業(yè)主或施工單位進行索賠，避免索賠風險。建設施工企業(yè)要對施工中所產生的各項索賠費用進行及時的書面編寫，并要及時和業(yè)務、建設單位溝通，要在索賠費用產生之時，就依靠合同的相關條款進行分項索賠記錄，如果等到工程完工后，再進行各項索賠費用的計算和核對，那么會產生不必要的麻煩，也會造成索賠風險。比如時間長了以后，容易出現一些“模糊帳”，會出現不必要的“扯皮”情況。

10、而且工程完成后各項索賠費用加起來會是一個不小的數目，建設單位會通過“談判”來壓低總的索賠費用，這不利于施工單位工程效益的實現，有損施工企業(yè)的利益。同時，在前期及施工進行時索賠要比工程結束后再索賠容易得多，因為工程進行時，當施工單位提出變更索賠，業(yè)主或建設單位會為了保證工期，或者礙于施工單位掌握著施工的決定權，會較為快速地解決賠償問題，而一旦施工完成，施工單位進行索賠時將處于比較被動的地位，容易被建設單位和業(yè)主“牽著鼻子走”，不能順利地達

11、到索賠目的。 </p><p>　　2、要加強合同管理，保證索賠 “有理有據”，避免“索賠無門”。施工單位在進行索賠時一定不能盲目索賠，不能像“無頭蒼蠅一樣亂撞”，所有的索賠都必須是有憑據的，不是隨意的，索賠要以合同為依據。施工企業(yè)所索賠的“點”都必須是存在于合同中的，必須能真實地反應和記錄施工情況，必須要能經得住建設單位和業(yè)主的反復驗證，索賠報告中必須要明確索賠事項、必須交代清楚費用的產生緣由、費用產生的時間、

12、所要索賠的數額等，這些數據都必須真實準確，必須與建設單位所記錄的時間點相一致。施工企業(yè)的索賠報告最大禁忌就是 “前后矛盾”，如果索賠報告不清不楚，很有可能成為建設單位不賠償的“把柄”，會影響施工企業(yè)經濟利益的實現，造成索賠風險。因此，加強合同管理，是避免索賠風險的重要保證。 </p><p>　　3、工程施工企業(yè)必須要建立專門的變更索賠機構，要實現索賠專業(yè)化，讓建設單位和業(yè)主“無漏洞可鉆”。變更索賠并不是隨意的，

13、如果建設施工單位不注重變更索賠管理工作，那么很多可能造成索賠的“流產”，不能為企業(yè)增加利潤。而且當前建設施工企業(yè)的施工量較大，施工過程中會產生各種索賠費用，因此，要成立專業(yè)的變更索賠機構，要由這些機構對施工過程中的各項費用進行審計，對產生的索賠費用要進行認真詳細地整理，并由索賠機構出面和業(yè)主、建設單位進行索賠洽談，保證索賠工作的順利完成。這樣不但可以極大地規(guī)范索賠行為，規(guī)避索賠風險，還能更好地幫助施工企業(yè)處理索賠業(yè)務。 </p&g

14、t;<p>　　4、工程變更索賠要規(guī)范，要按程序進行索賠。在工程開始之前，工程的施工方和業(yè)主都會簽訂合同，而合同中會對索賠的時間、怎么索賠進行明確規(guī)定。如果施工單位不按照合同里的相關規(guī)定進行規(guī)范化索賠，不出具具體的索賠通知，最終可能會導致索賠難產，造成索賠風險。這就要求施工企業(yè)要仔細閱讀合同，明確索賠程序，這樣才能在索賠時做到規(guī)范化、合理化索賠，才能夠提高索賠的成功率，規(guī)避索賠風險。還有一些施工企業(yè)往往把變更索賠工作放到所

15、有的建設項目完成后，這會造成索賠管理的不善，事實上，工程變更索賠的管理應該貫穿工程建設的始終，只有這樣，才能成功地進行索賠。 </p><p><b>　　結束語 </b></p><p>　　總之，建設工程的變更和索賠是不可避免的，在建設合同漫長的履行過程中，沒有變更是不現實的，也是不可能的，索賠也是非常正常的合同履行過程，是實現當事人追求公平的一種方式，沒有公平的

16、合作是沒有生命力的。所以，正確認識、理解、應用變更和索賠的關系并做好風險控制來解決建筑合同中的實際問題，使所建設的工程順利完成是承包方和發(fā)包方所共同追求的目標。 </p><p><b>　　參考文獻 </b></p><p>　　［1］喬治強．談建設工程施工合同條件下的承包人索賠［J］．山西建 </p><p>　　筑，2012年07期． &

17、lt;/p><p>　?。?］郝海巖．工程施工過程中的索賠問題［J］．山西建筑，2012年17期． </p><p>　?。?］劉艷洪．關于工程建設中承包商索賠管理的幾點經驗［J］．科技 </p><p>　　信息，2010年17期． </p><p>　　［4］白均生，建設工程合同管理與變更索賠實務，中國水利水電出版社，2012 </p&