淺析建筑工程合同變更與索賠管理

1、<p>　　淺析建筑工程合同變更與索賠管理</p><p>　　摘要：現(xiàn)如今建筑市場(chǎng)存在的一種 “以低價(jià)中標(biāo)，靠索賠盈利”的普遍現(xiàn)象，由于受工程承包競(jìng)爭(zhēng)受“買(mǎi)方市場(chǎng)”原則的制約，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)和施工風(fēng)險(xiǎn)主要落在承包人身上，這對(duì)原本就靠低價(jià)中標(biāo)的承包人來(lái)講無(wú)疑是不利的，經(jīng)營(yíng)中稍有疏忽失誤，便面臨著虧損的局面?；诖?，文中筆者就自身工作經(jīng)驗(yàn)分別建筑項(xiàng)目中合同變更及索賠分別對(duì)其引發(fā)原因及管理進(jìn)行了簡(jiǎn)要的闡

2、述，以期能夠給予廣大同行間一個(gè)參考意見(jiàn)，避免觸及一系列不必要的問(wèn)題，從而促進(jìn)建筑企業(yè)發(fā)共同發(fā)展。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：建筑工程、合同變更、索賠 </p><p>　　中圖分類(lèi)號(hào)：TU198文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A </p><p><b>　　一、前言 </b></p><p>　　長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)由于受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

3、，建筑企業(yè)的發(fā)展出現(xiàn)了一系列的問(wèn)題，更由于思想認(rèn)識(shí)的偏差，以至于建筑合同的當(dāng)事人及業(yè)主之間思想不能達(dá)成一致，經(jīng)常出現(xiàn)索賠問(wèn)題?；诖耍闹泄P者就建筑項(xiàng)目中的合同變更與索賠提出了自己的一些見(jiàn)解，希望能夠?qū)Υ龠M(jìn)雙方的關(guān)系有所促進(jìn)意義。 </p><p>　　二、建筑項(xiàng)目中的合同變更 </p><p><b>　　1、合同變更概述 </b></p><p

4、>　　幾乎所有建筑項(xiàng)目都會(huì)遇到合同變更的問(wèn)題,合同變更有時(shí)很小,如對(duì)圖紙或規(guī)范的澄清,有時(shí)會(huì)很大而對(duì)項(xiàng)目范圍產(chǎn)生重大影響。業(yè)主、建筑師及承建商都必須清除了解各變更過(guò)程,并且能夠從專(zhuān)業(yè)和客觀角度出發(fā)迅速的處理好合同變更的問(wèn)題。另外,作為承建商的現(xiàn)場(chǎng)工作人員也必須對(duì)變更情況有所了解,并且能夠?qū)Ω鞣N情況做出準(zhǔn)確評(píng)估,才能與業(yè)主及建筑師共同處理好出現(xiàn)的問(wèn)題。有些對(duì)建筑中某個(gè)細(xì)節(jié)或安裝方法做出解釋類(lèi)的合同變更一般不會(huì)引起成本增加或合同期限延

5、長(zhǎng),但有些變更則會(huì)導(dǎo)致成本或合同期限延長(zhǎng)。變更通知所要解決的問(wèn)題之中包括了合同本身的變更,因此業(yè)主的成本必然會(huì)隨之增加。可以說(shuō)變更通知僅是業(yè)主尋求完成原合同以外事物的一種手段,而并不是承建商尋求不合理收益的一種機(jī)會(huì)。 </p><p>　　2、合同變更形成原因 </p><p>　　業(yè)主變更工作范圍。施工過(guò)程中若項(xiàng)目施工作業(yè)做出增減則合同范圍也將產(chǎn)生變化,業(yè)主偶爾會(huì)增加或縮減合同中的部分事

6、物工作量的大小隨項(xiàng)目范圍的變化而定,合同規(guī)定的工程量發(fā)生變更就是這方面的實(shí)例。一般而言,變更通知幾乎總是授權(quán)進(jìn)行該變更,但因此而導(dǎo)致的成本增加有時(shí)甚至?xí)鰳I(yè)主的承受底線。 </p><p><b>　?。?）施工變更 </b></p><p>　　建筑師或業(yè)主代表可通知承建商完成合同以外的工作,該種變更既可是簡(jiǎn)單指出工作不符合規(guī)范,也可直接要求承建商改變當(dāng)前工作方式

7、,對(duì)施工文件中的錯(cuò)誤和疏忽進(jìn)行補(bǔ)救也可歸于該類(lèi)變更。 </p><p><b>　?。?）連鎖反應(yīng) </b></p><p>　　該情況一般出現(xiàn)于兩次先后發(fā)生的合同變更時(shí),通常是一項(xiàng)工作的進(jìn)展情況影響了另外一項(xiàng)工作。有時(shí)一項(xiàng)工作的延誤、重新安排計(jì)劃、返工或管理費(fèi)用的增加都會(huì)對(duì)其它工作產(chǎn)生影響。總之該種變更最難估算成本,并且也最難理解、最難解釋、最難說(shuō)服業(yè)主和建筑師。

8、</p><p>　　（3）不同的現(xiàn)場(chǎng)條件 </p><p>　　施工地點(diǎn)的地下情況與合同中說(shuō)明的或地質(zhì)技術(shù)服務(wù)所提供的資料不盡相同,導(dǎo)致實(shí)際情況和建筑師所設(shè)想的有所差異,和施工文件上的說(shuō)明也有所出入而導(dǎo)致的工程變更;現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)材料。施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)何種危險(xiǎn)物品承建商都應(yīng)當(dāng)通知業(yè)主,業(yè)主應(yīng)當(dāng)選擇最恰當(dāng)?shù)姆绞教幚硭l(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)物品,同時(shí)業(yè)主還應(yīng)向承建商簽發(fā)書(shū)面變更通知,做出進(jìn)一步的補(bǔ)救工作,如業(yè)

9、主在規(guī)范允許的情況下選擇其它承建商來(lái)處理危險(xiǎn)物品,則原承建商可根據(jù)補(bǔ)救工作所耽誤的時(shí)間來(lái)要求增加額外酬金或延長(zhǎng)工期;法令的修訂。合同有時(shí)也會(huì)因外部某些機(jī)構(gòu)的活動(dòng)發(fā)生變更,如負(fù)責(zé)復(fù)審建筑合同的當(dāng)?shù)亟ㄖ顧?quán)力機(jī)構(gòu)在其做出最終核查前,合同就已經(jīng)簽署,則復(fù)查所要求合同范圍的變化則必須通過(guò)書(shū)面的變更通知來(lái)完成; </p><p><b>　?。?）產(chǎn)品替代 </b></p><p

10、>　　施工中或因市場(chǎng)變化導(dǎo)致承建商無(wú)法購(gòu)買(mǎi)到指定產(chǎn)品,而新產(chǎn)品種類(lèi)的變化也需要采用另外一種產(chǎn)品取代,但購(gòu)買(mǎi)新產(chǎn)品則可能需要更長(zhǎng)時(shí)間或更多成本,且在安裝過(guò)程中也可能延長(zhǎng)時(shí)間,該類(lèi)情況都會(huì)對(duì)完工時(shí)間或施工開(kāi)支甚至兩方面同時(shí)產(chǎn)生影響,甚至?xí)绊懙秸麄€(gè)合同; </p><p>　　3、合同變更的制定 </p><p>　　施工中承建商發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)情況與施工文件中的記載有所差異,則承建商通過(guò)信息請(qǐng)

11、求通知建筑師情況的變化并尋求指導(dǎo);建筑師對(duì)需要承建商完成的工作進(jìn)行指導(dǎo),該種指導(dǎo)行為則一般通過(guò)合同規(guī)范來(lái)實(shí)現(xiàn);承建商必須明確規(guī)范中是否有額外的工作需要完成,如有則承建商必須盡快對(duì)該部分工作進(jìn)行估價(jià),建筑師在正式的變更通知建議書(shū)之后附加一份建議請(qǐng)求書(shū),其中的內(nèi)容主要是承建商的估價(jià)以及延長(zhǎng)工期的請(qǐng)求;若建筑師認(rèn)為承建商的估價(jià)合適,而業(yè)主也認(rèn)為有必要簽署變更通知書(shū)則建筑師就可開(kāi)始準(zhǔn)備制作變更通知書(shū),在通知書(shū)由業(yè)主和承建商共同簽署后增加的部分工

12、作方能獲得授權(quán)施工,因而,變更通知書(shū)的制定需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間,因此建筑師可先發(fā)一份變更指示或現(xiàn)場(chǎng)指令來(lái)指導(dǎo)承建商施工,該指示應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明增加工作部分的估價(jià)過(guò)程或計(jì)算該估價(jià)的方法,業(yè)主也必須在這份指令上簽字。 </p><p><b>　　三、索賠 </b></p><p>　　索賠即合同一方當(dāng)事人對(duì)合同中的條款進(jìn)行調(diào)整與解釋,并要求支付酬金,延長(zhǎng)履行期限,以及解除某些合同

13、條款,根據(jù)自身的權(quán)力提出的要求或聲明,并且只有索賠的問(wèn)題得到解決,才能最終形成變更通知而不再引發(fā)其它程序。 </p><p><b>　　索賠的原因 </b></p><p>　　（1）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不均。由于建筑市場(chǎng)屬于買(mǎi)方市場(chǎng),該情況下中標(biāo)的承包單位只有通過(guò)工程索賠來(lái)減少風(fēng)險(xiǎn),彌補(bǔ)各種風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失; </p><p>　　（2）施工條件變化 &

14、lt;/p><p>　　工程施工與地下水、斷層、溶洞、地下文物遺址等地質(zhì)條件等環(huán)境因素密切相關(guān),這些施工條件變化對(duì)任何施工單位都無(wú)法提前預(yù)料,因而施工條件的異常變化必然會(huì)導(dǎo)致工程索賠; </p><p><b>　　（3）工程變更 </b></p><p>　　施工單位施工中完成的工程量超過(guò)或少于工程量表中所列工程量的15%以上時(shí),或在施工中由于監(jiān)

15、理工程師指令增加新的工作、改換建筑材料、暫停施工或加速施工等變更必然引起新的施工費(fèi)用的變化,或需要延長(zhǎng)工期,所有該類(lèi)情況,承包單位都可提出索賠要求以彌補(bǔ)自己不應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失; </p><p><b>　?。?）工期拖延 </b></p><p>　　施工中由于天氣、地質(zhì)等因素影響而出現(xiàn)工期拖延,如工期拖延的責(zé)任在業(yè)主方面,則承包單位可就實(shí)際指出的計(jì)劃外施工費(fèi)提出索

16、賠,若責(zé)任在承包單位方面則其應(yīng)自費(fèi)采取趕工措施以搶回延誤的工期,否則應(yīng)承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi); </p><p><b>　　（5）法令變更 </b></p><p>　　工程所在國(guó)家若提出進(jìn)口限制、外匯管制、稅率提高等都可能引起施工費(fèi)用增加,按國(guó)際慣例允許給承包單位予以補(bǔ)償; </p><p>　　2、索賠工作的階段劃分。施工前的準(zhǔn)備階段。承包單

17、位在中標(biāo)后應(yīng)及時(shí)、謹(jǐn)慎的與發(fā)包方簽訂施工合同,且合同內(nèi)容應(yīng)盡可能的考慮周詳,明確權(quán)力和義務(wù),做到平等、互利。并且應(yīng)在開(kāi)工前搜集有關(guān)資料,組織各專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員仔細(xì)研究施工圖紙,找出其中的疏漏、錯(cuò)誤、不和實(shí)際及專(zhuān)業(yè)間相互沖突的現(xiàn)象,之后組織有關(guān)人員進(jìn)行圖紙會(huì)審以解決以上問(wèn)題,并做好會(huì)審紀(jì)要以作為索賠的重要依據(jù);施工中的搜集、簽證階段。承包單位在施工中應(yīng)做好施工日志,技術(shù)資料等施工記錄,并及時(shí)辦理設(shè)計(jì)變更、技術(shù)核定、工程量增減變更等簽證手續(xù);對(duì)

18、甲供或甲方制定材料且實(shí)際價(jià)格高于預(yù)算價(jià)的應(yīng)按規(guī)定允許按實(shí)際尋找差價(jià)的應(yīng)辦理價(jià)格簽證手續(xù);對(duì)于因業(yè)主或監(jiān)理工程師原因造成工程返工、停窩工、增加工程量等應(yīng)要求工期順延并提出索賠;因特殊情況導(dǎo)致施工難度增加、材料損耗增大或工期延長(zhǎng)也應(yīng)提出索賠; </p><p>　　竣工結(jié)算時(shí)的資料整理、索賠立項(xiàng)階段。工程竣工時(shí)則應(yīng)將有關(guān)資料匯總整理,根據(jù)有關(guān)規(guī)定及定額編制竣工結(jié)算,并將施工資料與招標(biāo)文件、竣工結(jié)算與投標(biāo)預(yù)算分別對(duì)比分

19、析,分析出是否屬于工程量增減項(xiàng)目并應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償,之后依據(jù)有關(guān)法規(guī)、政策依據(jù)向業(yè)主提出追加工程造價(jià)或索賠請(qǐng)求。 </p><p><b>　　四、結(jié)語(yǔ) </b></p><p>　　綜上所述，如何做好工程項(xiàng)目的變更索賠是一件不容易的事，除了按照上述的要求之外，還要對(duì)操作人員的素質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格培訓(xùn)，其間這就需要項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及其他部門(mén)之間的相互協(xié)調(diào)配合，從根本上節(jié)約成本，努力尋找

20、變更機(jī)會(huì)，在保證其質(zhì)量和工程進(jìn)度的條件之下，將項(xiàng)目扭虧為盈，從而為企業(yè)贏得效益。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn)： </b></p><p>　　[1] 朱葉軍：《淺談建設(shè)工程業(yè)主的反索賠管理》，《中國(guó)科技信息》，2005年16期 </p><p>　　[2] 閆宇：《建設(shè)工程施工合同管理探討》，《山西建筑》，2004年11期 <