西部地區(qū)農(nóng)戶兼業(yè)化及勞動(dòng)力資源配置效率研究

1、<p>　　西部地區(qū)農(nóng)戶兼業(yè)化及勞動(dòng)力資源配置效率研究</p><p>　　摘 要：如何優(yōu)化西部地區(qū)勞動(dòng)力資源配置事關(guān)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程的推進(jìn)。利用對(duì)西部地區(qū)三次社會(huì)調(diào)查資料，采用隨機(jī)前沿的分析方法（SFA），測(cè)算兼業(yè)化背景下農(nóng)戶勞動(dòng)力在不同領(lǐng)域的配置效率，并對(duì)不同類型農(nóng)戶勞動(dòng)力資源的配置效率進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與不確定性是導(dǎo)致農(nóng)戶兼業(yè)化的主要原因，兼業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避行為影響了農(nóng)戶勞動(dòng)力資源配置效率的進(jìn)一步提高

2、。提高農(nóng)戶勞動(dòng)力資源配置效率應(yīng)從降低風(fēng)險(xiǎn)與不確定性著手，加快轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式，改革二元制度，建立統(tǒng)一勞動(dòng)力市場(chǎng)，大力發(fā)展農(nóng)村教育與勞動(dòng)培訓(xùn)。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：農(nóng)戶；風(fēng)險(xiǎn)與不確定性；兼業(yè)化；配置效率 </p><p>　　中圖分類號(hào)：F304 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2015）05-0083-09 </p><p>　　一、農(nóng)戶理論

3、及其相關(guān)文獻(xiàn)研究進(jìn)展 </p><p>　?。ㄒ唬┺r(nóng)戶理論的演進(jìn) </p><p>　　我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入全面的體制轉(zhuǎn)軌與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型時(shí)期，如何培育新型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體，轉(zhuǎn)換農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式，是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展值得關(guān)注的主要問題，而農(nóng)戶如何配置資源、如何選擇經(jīng)營(yíng)行為就成為這一問題的關(guān)鍵。對(duì)農(nóng)戶行為的解析便于尋找我國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的根本路徑。 </p><p>　　農(nóng)戶是一個(gè)特殊的行

4、為主體，關(guān)于農(nóng)戶資源配置行為與經(jīng)營(yíng)方式的研究從未停止過。理論界對(duì)于農(nóng)戶理性問題的研究主要可以分為三大主導(dǎo)理論。以舒爾茨為代表的“理性小農(nóng)”理論把農(nóng)戶看成和資本主義企業(yè)一樣是具有經(jīng)濟(jì)理性的經(jīng)濟(jì)人，在配置農(nóng)業(yè)資源時(shí)追求利潤(rùn)的最大化。與之相反，以恰亞諾夫?yàn)榇淼摹暗懒x小農(nóng)”理論明確反對(duì)將農(nóng)戶理性化的觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)農(nóng)戶即是生產(chǎn)單位也是消費(fèi)單位，其經(jīng)濟(jì)行為的目的是滿足家庭成員的消費(fèi)需求，遵循的是家庭效用最大化的原則，縱向一體化是小農(nóng)發(fā)展的最佳組織形式

5、。斯科特繼承了恰亞諾夫的思想，他的研究進(jìn)一步認(rèn)為農(nóng)戶行為的主導(dǎo)動(dòng)機(jī)是“安全第一”和“避免風(fēng)險(xiǎn)”的生存經(jīng)濟(jì)學(xué)。在舒爾茨和恰亞諾夫思想的基礎(chǔ)上，結(jié)合馬克思的階級(jí)小農(nóng)思想，黃宗智提出了“綜合小農(nóng)”理論，強(qiáng)調(diào)把家庭當(dāng)作一個(gè)生產(chǎn)和消費(fèi)合一的單位，他認(rèn)為農(nóng)戶既是一個(gè)利潤(rùn)追求者，又是維持生計(jì)的生產(chǎn)者。 </p><p>　　隨后，由于市場(chǎng)化進(jìn)程中農(nóng)戶的兼業(yè)化行為普遍，風(fēng)險(xiǎn)與不確定性對(duì)農(nóng)戶的資源配置方式影響重大，越來越多的國(guó)外學(xué)

6、者開始關(guān)注農(nóng)民的風(fēng)險(xiǎn)偏好問題，在傳統(tǒng)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)理論要素之外，把風(fēng)險(xiǎn)要素納入到對(duì)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為的分析中，由此形成了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避理論。該類研究以馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數(shù)劃分的風(fēng)險(xiǎn)中性者、風(fēng)險(xiǎn)偏好者和風(fēng)險(xiǎn)厭惡者三種類型為前提，認(rèn)為農(nóng)民是典型的風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，該理論代表人物Roumasset（1976）認(rèn)為農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)行為遵從“安全第一”的拇指規(guī)則（safety first rules of thumb）。Ellis（1988）也提出用“安全第一”理

7、論來闡述農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)行為，他認(rèn)為農(nóng)民在進(jìn)行生產(chǎn)決策時(shí)要考慮各種可能出現(xiàn)的不利情況，即使某種生產(chǎn)決策在給定的條件下是最優(yōu)的，如果風(fēng)險(xiǎn)的存在使得預(yù)期收益小于最低可接受收益，那么當(dāng)其發(fā)生概率大于可接受最低收益所發(fā)生的概率時(shí)，農(nóng)民就不會(huì)選擇這種最優(yōu)決策，而是選擇一種風(fēng)險(xiǎn)更小的決策，盡管后一種決策不能使他實(shí)現(xiàn)最優(yōu)，但至少可以保證其在最不利的條件下得以生存[1]。利普頓認(rèn)為，貧困農(nóng)戶更加厭惡風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于掙扎在饑餓邊緣的貧困農(nóng)戶來說，追求利潤(rùn)顯然是太過奢

8、侈，他們的行為是</p><p>　　（二）農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施與資源配置方式 </p><p>　　農(nóng)業(yè)作為基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，由于其生產(chǎn)過程對(duì)自然的高度依賴性、較小的收入需求彈性等特點(diǎn)，是典型的弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)，存在著諸如自然風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等一系列不確定因素的影響。面對(duì)如此繁多、復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)，為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)戶也采取了一系列應(yīng)對(duì)措施或緩解手段。Townsend（1994）將農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)緩解

9、措施分成兩大類：事前和事后兩種，事前措施包括采用風(fēng)險(xiǎn)較小的技術(shù)、多樣化生產(chǎn)、儲(chǔ)蓄或者資產(chǎn)積聚等；而事后措施包括家庭間的實(shí)物轉(zhuǎn)移、在信貸市場(chǎng)上借款等。Fafchamps（2003）將風(fēng)險(xiǎn)緩解手段分為三類：事前減少?zèng)_擊的策略、通過資產(chǎn)積累的緩沖儲(chǔ)備策略以及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)策略。具體策略包括農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)、選擇和改變居住環(huán)境、選擇適合本地的農(nóng)作物品種、采取靈活的農(nóng)藝安排、運(yùn)用專業(yè)化的種植技術(shù)、采用多樣化的作物和品種結(jié)構(gòu)等。JingYou et al（201

10、0）認(rèn)為事前策略和事后策略并不是相互獨(dú)立的，它們共同的作用導(dǎo)致農(nóng)戶采用低風(fēng)險(xiǎn)低收入的低均衡資源配置方式。農(nóng)戶的自然風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制主要有非正規(guī)機(jī)制和正規(guī)機(jī)制兩種：非正規(guī)機(jī)制是指農(nóng)戶采取低風(fēng)險(xiǎn)的管理手段，同時(shí)也是低預(yù)期收益的手段，這種手段雖然有效規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)，但也讓他們喪失</p><p>　　從實(shí)踐中來看，發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)政策體系還很不完善，農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范措施十分有限，農(nóng)戶面臨的風(fēng)險(xiǎn)更為復(fù)雜，經(jīng)常是自然風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

11、、體制風(fēng)險(xiǎn)等相互交織。面對(duì)紛雜而高發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，在信貸市場(chǎng)發(fā)育滯后、農(nóng)戶儲(chǔ)備不足的情況下，農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)防范主要以事前防范為主，包括多樣化的資源配置方式、兼業(yè)化經(jīng)營(yíng)等風(fēng)險(xiǎn)分散手段[3]。農(nóng)戶多采用“事前”策略和“事后”策略的有效結(jié)合：“事前”策略主要是通過多樣化的種植活動(dòng)來分散風(fēng)險(xiǎn)，如作物種植的地塊分散等；“事后”策略主要包括動(dòng)用食物和現(xiàn)金儲(chǔ)備、借貸、獲取工資性收入、變賣資產(chǎn)、減少消費(fèi)支出、依靠救濟(jì)、移居外地等（陳傳波 等，2003）[4]。此外

12、，勞動(dòng)力是農(nóng)戶最核心最活躍的資源，勞動(dòng)力的多樣化配置最能反映農(nóng)戶的資源配置行為。中國(guó)農(nóng)戶的資源配置方式具有非常典型的特征，國(guó)內(nèi)的很多研究也證實(shí)了農(nóng)戶的這種資源配置方式，比如“半工半耕”“男工女耕”“農(nóng)忙種地、農(nóng)閑打工”成為家庭內(nèi)部分工的顯著特征（陳開軍 等，2010）[5]。 </p><p>　?。ㄈ┺r(nóng)戶資源配置效率 　　農(nóng)戶兼業(yè)化和多樣化生產(chǎn)行為能否使資源配置達(dá)到經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的帕累托最優(yōu)，在學(xué)術(shù)界有著諸多

13、觀點(diǎn)和認(rèn)識(shí)。按照舒爾茨改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的思想，農(nóng)戶資源配置是有效率的，但由于受農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素水平的限制，農(nóng)戶收入水平是低下的，當(dāng)然舒爾茨僅僅考慮的是傳統(tǒng)農(nóng)戶本身，沒有考慮農(nóng)業(yè)外部勞動(dòng)力市場(chǎng)的存在。亞當(dāng)?斯密經(jīng)典的分工理論系統(tǒng)全面闡述了勞動(dòng)分工對(duì)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和增進(jìn)國(guó)民財(cái)富的巨大作用，根據(jù)這一理論，兼業(yè)化顯然不利于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，只是斯密研究的對(duì)象只限于單個(gè)勞動(dòng)力，而不是家庭。按照現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，在自由勞動(dòng)力市場(chǎng)中，農(nóng)戶一般會(huì)把勞動(dòng)力資源配

14、置到工資率較高的部門，以求達(dá)到利潤(rùn)的最大化，如劉易斯模型就揭示了這樣一個(gè)事實(shí)。由于工業(yè)工資水平高于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者收入水平，只要農(nóng)業(yè)部門存在剩余勞動(dòng)力，這些剩余勞動(dòng)力將會(huì)被城市工業(yè)部門不斷吸收過去。以此判斷，只要農(nóng)戶兼業(yè)的各個(gè)領(lǐng)域工資率存在差異，農(nóng)戶的兼業(yè)化就存在著一定的效率損失。按照規(guī)模經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)則來評(píng)判農(nóng)戶的兼業(yè)化行為，也會(huì)得出農(nóng)戶兼業(yè)化不利于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)效率改進(jìn)的結(jié)論，速水佑次郎（2003）是這一觀點(diǎn)的主要代表人物。他認(rèn)為農(nóng)戶的兼業(yè)影響了土地資

15、源的</p><p>　　在中國(guó)，兼業(yè)化成為風(fēng)險(xiǎn)約束條件下農(nóng)戶家庭資源配置的普遍模式。國(guó)內(nèi)對(duì)農(nóng)戶兼業(yè)的研究焦點(diǎn)主要集中在兼業(yè)對(duì)農(nóng)戶收入及農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的影響方面。大量學(xué)者普遍認(rèn)為，勞動(dòng)力流動(dòng)就業(yè)對(duì)增加農(nóng)戶收入意義重大，特別是貧困地區(qū)、貧困農(nóng)戶的增收效應(yīng)明顯（李實(shí)，1999[6]；都陽 等，2003[7]；柳建平 等，2009[8]；朱蕓 等，2014[9]），但這一研究是基于農(nóng)業(yè)和農(nóng)村部門存在大量剩余勞動(dòng)力為前提。從農(nóng)

16、戶兼業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和發(fā)展的影響方面看，學(xué)者們的觀點(diǎn)差異較大。傅晨 等認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)和城市郊區(qū)，兼業(yè)化已成為影響農(nóng)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的一個(gè)嚴(yán)重問題，兼業(yè)化導(dǎo)致農(nóng)業(yè)的粗放和低效率[10]。高強(qiáng)通過對(duì)我國(guó)東、中、西三大地區(qū)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，兼業(yè)深化能有效地利用勞動(dòng)力，但對(duì)糧食部門負(fù)面影響較大[11]。梅建明的研究表明，不同類型的兼業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響不同，以農(nóng)業(yè)為主的兼業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率不會(huì)造成明顯的影響，但以打工為主的兼業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)會(huì)造成一定的負(fù)面影響[1

17、2]。向國(guó)成 等（2005）從分工的角度認(rèn)為兼業(yè)化會(huì)延緩規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展，加劇小生產(chǎn)和大市場(chǎng)的矛盾[13]。馬小勇的研究表明農(nóng)戶在采用新技術(shù)方面的保守行為、在狹小土地上的多樣</p><p>　　綜觀理論界對(duì)農(nóng)戶問題的研究，無論是理性小農(nóng)還是道義小農(nóng)，對(duì)于農(nóng)戶問題的研究都是從客觀角度出發(fā)，揭示處于不同背景、不同發(fā)展階段、不同條件下農(nóng)戶的行為。從實(shí)踐中來看，農(nóng)戶是追求風(fēng)險(xiǎn)最小化、利潤(rùn)最大化還是效用最大化，取決于自身的資

18、源稟賦、面臨的風(fēng)險(xiǎn)、抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力及風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，是風(fēng)險(xiǎn)最小化、利潤(rùn)最大、效用最大化這三種選擇博弈下的最佳契合點(diǎn)。其次，就農(nóng)戶資源的配置效率來看，綜觀理論界主流觀點(diǎn)及對(duì)農(nóng)戶兼業(yè)化的評(píng)判，大多持靜態(tài)的和局部均衡的狹隘農(nóng)業(yè)生產(chǎn)觀[14]，或基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)角度討論其利弊，或側(cè)重于勞動(dòng)分工的技術(shù)原因，并且主要是定性描述或理論探討。事實(shí)上，農(nóng)戶兼業(yè)是農(nóng)村勞動(dòng)力遷移的一個(gè)必經(jīng)過程[15]，但目前從農(nóng)戶行為出發(fā)，專門的農(nóng)戶資源配置及配置效率的研究并不是十分

19、豐富，特別是在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)存在較大風(fēng)險(xiǎn)與不確定性背景下，關(guān)于農(nóng)戶兼業(yè)行為和資源配置效率的研究還相當(dāng)有限；對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)演化與何去何從的動(dòng)態(tài)研究十分有限，相關(guān)的實(shí)證分析更是缺乏。 </p><p>　　該研究以農(nóng)戶勞動(dòng)力資源配置為例①，基于生產(chǎn)前沿面理論，運(yùn)用SFC效率測(cè)算方法，利用對(duì)西部地區(qū)的三次社會(huì)調(diào)查資料，在考慮風(fēng)險(xiǎn)因素的條件下，對(duì)農(nóng)戶勞動(dòng)力資源在不同領(lǐng)域的配置效率進(jìn)行測(cè)算，對(duì)不同類型兼業(yè)農(nóng)戶勞動(dòng)力配置效率進(jìn)行

20、比較分析，并在此基礎(chǔ)上從農(nóng)戶行為決策理性選擇的角度，對(duì)兼業(yè)化現(xiàn)象進(jìn)行進(jìn)一步的解釋。 </p><p>　　二、西部地區(qū)農(nóng)戶勞動(dòng)力資源配置特征的統(tǒng)計(jì)描述 </p><p><b>　　（一）資料來源 </b></p><p>　　為考察西部地區(qū)農(nóng)村勞動(dòng)力資源稟賦特征和配置狀況，課題組分別于2007年底、2010年底、2012年底在甘肅、寧夏、四川

21、、陜西等地進(jìn)行了三次社會(huì)調(diào)查，該研究數(shù)據(jù)主要來源于這三次社會(huì)調(diào)查資料。調(diào)查詳情見表1。 </p><p>　?。ǘ颖巨r(nóng)戶勞動(dòng)力資源配置特征的統(tǒng)計(jì)描述 </p><p>　　1. 農(nóng)村勞動(dòng)力資源及就業(yè)狀況。就樣本村莊勞動(dòng)力總體情況來看，勞動(dòng)力占農(nóng)村總?cè)丝诘谋戎貜?007年的63.81%下降到2012年的61.98%，呈現(xiàn)出逐年下降的趨勢(shì)，其中老年勞動(dòng)力占總勞動(dòng)力比重從2007年的1.76

22、%上升到2012年的3.88%，呈現(xiàn)出大幅上升趨勢(shì)，這表明農(nóng)村人口的老齡化問題也越來越嚴(yán)重。同時(shí)，調(diào)查數(shù)據(jù)還顯示，農(nóng)村勞動(dòng)力的受教育年限從2007年的7.34年提高到2012年的8.18年，呈逐年上升趨勢(shì)，這說明在農(nóng)村人力資本投資越來越受重視，詳見表2。 </p><p>　　就勞動(dòng)力就業(yè)狀況來看，主要以專職農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者、專職打工者和農(nóng)業(yè)兼打工者為主，并且專業(yè)化傾向明顯。調(diào)查資料顯示，專職農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者占農(nóng)村總勞動(dòng)力比

23、重仍然是最大的，不過呈現(xiàn)出逐年下降趨勢(shì)，從2007年的41.58%降低到2012年的38.76%；而專職打工者占比呈現(xiàn)出大幅上升趨勢(shì)，從2007年的33.08%上升到2012年的38.1%；“農(nóng)忙種地，農(nóng)閑打工”的農(nóng)業(yè)兼打工者比例維持在11%左右，詳見表3。由于西部地區(qū)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，個(gè)體經(jīng)營(yíng)者所占比重一直比較低。 </p><p>　　2. 農(nóng)戶家庭的勞動(dòng)力資源配置情況。雖然個(gè)體勞動(dòng)者的專業(yè)化傾向明顯，但是就

24、農(nóng)戶家庭來看，在勞動(dòng)力資源配置中存在著典型的兼業(yè)化現(xiàn)象。以2007年的調(diào)查數(shù)據(jù)為例，總的306戶樣本農(nóng)戶中，純農(nóng)業(yè)戶為17戶，純打工戶為7戶，純個(gè)體戶為5戶，而將近90%以上的樣本戶為兼業(yè)戶。由于三次社會(huì)調(diào)查中單純從事某一行業(yè)的家庭所占比例太低，特別是純農(nóng)業(yè)戶樣本太少，難以進(jìn)行比較，但每個(gè)家庭勞動(dòng)力資源配置的側(cè)重點(diǎn)不同，所以這里根據(jù)農(nóng)業(yè)、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)、外出打工在家庭收入中重要性程度的不同，將農(nóng)戶家庭分為四種類型：農(nóng)業(yè)為主（包括純農(nóng)業(yè)戶）、打

25、工為主（包括純打工戶）、個(gè)體為主（包括純個(gè)體戶）、同等重要②。在四類農(nóng)戶家庭中，以農(nóng)業(yè)為主的農(nóng)戶呈下降趨勢(shì)，以打工為主的農(nóng)戶呈上升趨勢(shì)，而占樣本總量50%左右的農(nóng)戶為兼業(yè)化，詳見表4。 　　3. 不同類型的農(nóng)戶在家庭勞動(dòng)時(shí)間的配置上也存在很大差異。以2007年為例，四種類型的家庭勞動(dòng)日共有44.43%配置在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，有39.71%配置在打工領(lǐng)域，有15.86%配置在個(gè)體經(jīng)營(yíng)。從各種類型的家庭來看，農(nóng)業(yè)為主的樣本家庭勞動(dòng)時(shí)間在農(nóng)業(yè)、打工

26、之間的配置比例分別為64.42%、26.13%</p><p>　　由以上分析可見，農(nóng)戶根據(jù)其家庭資源稟賦等條件，在農(nóng)業(yè)、個(gè)體經(jīng)營(yíng)和外出打工之間進(jìn)行勞動(dòng)力配置，在農(nóng)村形成了以農(nóng)業(yè)和打工為主、個(gè)體經(jīng)營(yíng)為補(bǔ)充的格局，趨勢(shì)上表現(xiàn)出外出打工者占比越來越高，勞動(dòng)力資源配置的專業(yè)化程度在提高，農(nóng)戶分工方面呈現(xiàn)出一定程度的分化，但大多數(shù)農(nóng)戶則采取了兼業(yè)化的形式，形成了“打工掙錢、種地吃飯”、二者不可偏廢的勞動(dòng)力資源配置主流模式

27、。 </p><p>　　三、西北地區(qū)農(nóng)戶勞動(dòng)力資源配置效率的計(jì)量分析 </p><p>　　實(shí)際生產(chǎn)中，產(chǎn)出總是和所有投入要素相關(guān)聯(lián)，因而僅根據(jù)勞動(dòng)力資源投入和總產(chǎn)出兩個(gè)變量進(jìn)行測(cè)度勞動(dòng)力資源配置效率顯然存在著很大的局限性。同時(shí)，在總產(chǎn)出中很難剝離出農(nóng)戶勞動(dòng)投入所貢獻(xiàn)的那部分產(chǎn)出。為便于分析，本文采用先分別求出各個(gè)領(lǐng)域（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域、打工領(lǐng)域、個(gè)體經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域）的配置效率，然后以勞動(dòng)時(shí)間結(jié)構(gòu)

28、比例為標(biāo)準(zhǔn)加權(quán)求解各類型農(nóng)戶在各個(gè)領(lǐng)域的平均配置效率和總體配置效率。目前，學(xué)術(shù)界對(duì)資源配置效率的測(cè)算主要采用以生產(chǎn)前沿面理論為基礎(chǔ)的測(cè)算方法，基于對(duì)估計(jì)結(jié)果作進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)推斷的需要，本文采用參數(shù)法中常用的隨機(jī)前沿分析方法（SFA）。 </p><p>　　（一）模型、指標(biāo)選擇及計(jì)量結(jié)果 </p><p>　　在使用SFA方法求解效率的過程中，首先需要在投入與產(chǎn)出之間假設(shè)一個(gè)滿足生產(chǎn)前沿一般要

29、求、性質(zhì)良好的生產(chǎn)函數(shù)。由于C-D生產(chǎn)函數(shù)具有模型簡(jiǎn)單、待定參數(shù)較少、容易估算的優(yōu)點(diǎn)，因此本文選擇構(gòu)建C-D生產(chǎn)函數(shù)形式的隨機(jī)前沿模型。形式如下： </p><p><b>　　模型指標(biāo)選取： </b></p><p>　　由于農(nóng)戶在各個(gè)領(lǐng)域面臨的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性有所不同，所以在指標(biāo)選取上也有所區(qū)別。首先，在農(nóng)業(yè)投入變量方面，選取農(nóng)業(yè)資本投入、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)投入、耕地面積三個(gè)

30、主要的投入變量。農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變量主要依據(jù)自然風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、家庭內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)等三個(gè)方面選取5個(gè)指標(biāo)，因?yàn)樵撗芯繕颖局饕植荚谖鞑扛珊蛋敫珊档貐^(qū)，農(nóng)戶家庭是否有水澆地對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出具有較大影響，因此選取是否有水澆地作為耕地質(zhì)量的主要變量，代表農(nóng)業(yè)領(lǐng)域面臨的自然風(fēng)險(xiǎn)；選取農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)格指數(shù)作為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)變量；選取家庭收入水平、贍養(yǎng)系數(shù)、勞動(dòng)力人數(shù)等三個(gè)變量作為家庭內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。其次，打工投入變量主要選取打工時(shí)間投入；打工風(fēng)險(xiǎn)變量主要選取勞動(dòng)力受教育水平和打工

31、經(jīng)驗(yàn)；選取家庭收入水平、贍養(yǎng)系數(shù)、勞動(dòng)力人數(shù)三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素作為家庭內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)變量。第三，在個(gè)體經(jīng)營(yíng)的投入變量方面，主要選取資本投入、勞動(dòng)投入、獲得金融支持的數(shù)量三個(gè)變量；選取勞動(dòng)力素質(zhì)作為主要風(fēng)險(xiǎn)變量，此外還選取了家庭收入水平、贍養(yǎng)系數(shù)、勞動(dòng)力人數(shù)三個(gè)變量作為家庭內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)變量。具體模型的指標(biāo)選取和說明如表6所示。 </p><p>　　U1表示農(nóng)業(yè)為主農(nóng)戶的技術(shù)無效率函數(shù)，其中δ01―δ61表示影響農(nóng)業(yè)為主農(nóng)戶農(nóng)業(yè)產(chǎn)

32、出風(fēng)險(xiǎn)因素變量的系數(shù)。U2表示打工為主農(nóng)戶的技術(shù)無效率函數(shù)，其中δ02―δ62表示影響打工為主農(nóng)戶的打工產(chǎn)出風(fēng)險(xiǎn)因素變量系數(shù)。U3表示個(gè)體為主農(nóng)戶家庭的技術(shù)無效率函數(shù)，其中δ03―δ53表示影響個(gè)體為主農(nóng)戶個(gè)體經(jīng)營(yíng)產(chǎn)出風(fēng)險(xiǎn)因素變量的系數(shù)。Ui假設(shè)服從非負(fù)截尾正態(tài)分布，δ為風(fēng)險(xiǎn)因素變量的待估參數(shù)，當(dāng)其為正值時(shí)說明影響因素對(duì)效率有負(fù)效應(yīng)，為負(fù)值時(shí)則為正效應(yīng)。 </p><p>　　運(yùn)用計(jì)算機(jī)程序FRONTIER4.1

33、對(duì)各個(gè)配置領(lǐng)域的生產(chǎn)效率進(jìn)行測(cè)量，獲得極大似然參數(shù)估計(jì)值（MLE），如表7所示。 </p><p>　　由表7可見，大部分變量的T檢驗(yàn)值在10%及以上水平上顯著；γ值也較大，而且在1%顯著水平下顯著；各生產(chǎn)領(lǐng)域的LR值也均大于各自的臨界值，說明模型及指標(biāo)選擇穩(wěn)健，計(jì)量結(jié)果符合理論要求，具有研究的意義。 </p><p>　　運(yùn)用計(jì)算機(jī)程序FRONTIER4.1對(duì)各個(gè)配置領(lǐng)域單位勞動(dòng)時(shí)間的生

34、產(chǎn)效率進(jìn)行測(cè)量，獲得的結(jié)果如表8。 </p><p>　　由表8可知，三次社會(huì)調(diào)查的結(jié)果都顯示個(gè)體經(jīng)營(yíng)的勞動(dòng)效率是最高的，其次是打工，最低的是農(nóng)業(yè)。值得注意的是，2007年農(nóng)業(yè)和個(gè)體經(jīng)營(yíng)的效率值差距很大，但這種差距一直呈縮小趨勢(shì)，到2012年農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的效率值與其他兩大領(lǐng)域大幅度縮小。也就是說農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的效率值相對(duì)在提高，個(gè)體經(jīng)營(yíng)的效率值相對(duì)在下降。打工領(lǐng)域的效率值呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，并且上升的幅度比較大，從2007年的0

35、.39上升到2009年的0.69和2012年的0.80，是上升幅度最大的。 </p><p>　?。ǘ┯?jì)量結(jié)果分析 </p><p>　　從農(nóng)業(yè)領(lǐng)域看，農(nóng)業(yè)資本投入和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)投入的估計(jì)系數(shù)分別為0.23和0.25（見表7），這表明資本和勞動(dòng)投入對(duì)農(nóng)業(yè)效率具有正向影響，耕地面積的估計(jì)系數(shù)相對(duì)較低，這也間接證明了在干旱半干旱的西部地區(qū)，大量的山坡地產(chǎn)出效率很低甚至無效率。從技術(shù)無效率函數(shù)的系

36、數(shù)符號(hào)看，耕地質(zhì)量、家庭收入、贍養(yǎng)系數(shù)、勞動(dòng)力總?cè)藬?shù)、時(shí)間T的估計(jì)系數(shù)符號(hào)都為負(fù)，表明這些風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出效率都有正向影響。其中耕地質(zhì)量對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)效率提高具有十分積極的影響，是由于西部地區(qū)農(nóng)戶只要有水澆地，不但表明其耕地質(zhì)量較好，而且表明其生活地域一般在河谷地帶或者平川地帶，自然條件相對(duì)較好。農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)估計(jì)系數(shù)為負(fù)，表明農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)對(duì)農(nóng)業(yè)效率具有正向影響。家庭收入對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)效率具有正向影響是因?yàn)榧彝ナ杖敫叩霓r(nóng)戶能夠在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中投

37、入更多資源，從而使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率進(jìn)一步提高。就贍養(yǎng)系數(shù)而言，高贍養(yǎng)系數(shù)表明家庭需要贍養(yǎng)的人口越多，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)人口進(jìn)城打工受到限制，更多的勞動(dòng)力被配置在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，以方便照顧老人，進(jìn)而對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)效率產(chǎn)生積極影響。時(shí)間趨勢(shì)估計(jì)系數(shù)為負(fù)，表明農(nóng)業(yè)領(lǐng)域勞動(dòng)效率在時(shí)間序列上顯示出遞增的態(tài)勢(shì)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出效率在不斷提高。 　　從</p><p>　　從個(gè)體經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域看，對(duì)農(nóng)戶個(gè)體經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域勞動(dòng)效率影響最大的是資本投入，估計(jì)系數(shù)為0.40；

38、其次是勞動(dòng)投入，估計(jì)系數(shù)為0.22；此外，農(nóng)戶家庭個(gè)體經(jīng)營(yíng)者獲得的金融支持也對(duì)個(gè)體經(jīng)營(yíng)具有正向效應(yīng)。從技術(shù)無效率函數(shù)的系數(shù)符號(hào)看，勞動(dòng)力素質(zhì)、家庭收入水平、贍養(yǎng)系數(shù)、勞動(dòng)力總?cè)藬?shù)的估計(jì)系數(shù)為負(fù)，表明這些風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)個(gè)體經(jīng)營(yíng)效率具有積極影響。時(shí)間趨勢(shì)估計(jì)系數(shù)為正表明個(gè)體經(jīng)營(yíng)產(chǎn)出效率在時(shí)間序列上表現(xiàn)出遞減趨勢(shì)，這一方面主要是因?yàn)槲鞑康貐^(qū)農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平比較低，另一方面因?yàn)橄鄬?duì)于其他兩個(gè)領(lǐng)域，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)近年來發(fā)展緩慢，從而產(chǎn)出效率沒有提高。

39、</p><p>　?。ㄈ└黝愞r(nóng)戶的綜合配置效率 </p><p>　　依前對(duì)農(nóng)戶兼業(yè)化分類的四類標(biāo)準(zhǔn)，按照四類農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)、個(gè)體經(jīng)營(yíng)和打工之間配置勞動(dòng)力的平均時(shí)間比例，通過加權(quán)平均后，得到四類農(nóng)戶分別在各領(lǐng)域的平均配置效率和綜合配置效率值，見表9。 </p><p>　　第一，總體上看，四類農(nóng)戶的綜合配置效率得分都不高，說明無論在哪個(gè)領(lǐng)域，兼業(yè)化行為都使得勞動(dòng)力資

40、源明顯存在著低效率配置問題，顯示出兼業(yè)化過程中農(nóng)戶勞動(dòng)力配置的“低水平均衡”特征。其中以個(gè)體為主農(nóng)戶的綜合配置效率一直是最高的，2012年達(dá)到0.78；其次是以打工為主和同等重要的農(nóng)戶，2012年分別達(dá)到0.77和0.76；以農(nóng)業(yè)為主農(nóng)戶的綜合配置效率最低，2012年為0.74。而農(nóng)戶的勞動(dòng)力資源主要配置在打工和農(nóng)業(yè)兩大領(lǐng)域，這兩個(gè)領(lǐng)域的低效率導(dǎo)致了農(nóng)村居民人均收入水平提高緩慢。 </p><p>　　第二，動(dòng)態(tài)

41、來看，四類農(nóng)戶的綜合效率在近年來都在不斷提高，其中農(nóng)業(yè)為主的農(nóng)戶家庭綜合配置效率增長(zhǎng)較快，從2007年到2012年增長(zhǎng)幅度為60%；打工為主和同等重要類型的農(nóng)戶家庭綜合配置效率增長(zhǎng)相差不大，增長(zhǎng)幅度為55%左右；個(gè)體經(jīng)營(yíng)為主的農(nóng)戶增長(zhǎng)相對(duì)較小，增幅為40%。四類家庭的綜合配置效率之間的差距在不斷縮小，說明農(nóng)戶在勞動(dòng)力資源配置過程中的理性化程度不斷提高，農(nóng)戶勞動(dòng)力資源配置向更加合理化的方向演進(jìn)。 </p><p>

42、<b>　　四、主要研究結(jié)論 </b></p><p>　　（一）風(fēng)險(xiǎn)與不確定性因素是農(nóng)戶決策的基本前提 </p><p>　　農(nóng)戶面臨著農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)力市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、家庭風(fēng)險(xiǎn)等一系列風(fēng)險(xiǎn)與不確定性，這些因素成為農(nóng)戶勞動(dòng)力資源配置和一系列決策最基本的前提。首先是自然風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)西部地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件差，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)落后，干旱、冰雹、霜凍、病蟲害、洪澇等自然災(zāi)害頻發(fā)，造成農(nóng)產(chǎn)品

43、產(chǎn)量和質(zhì)量的不確定性。其次是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料成本風(fēng)險(xiǎn)、農(nóng)業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等，嚴(yán)重影響農(nóng)戶的生產(chǎn)決策；同時(shí)由于信息不對(duì)稱、逆向選擇及道德風(fēng)險(xiǎn)等市場(chǎng)弊端的存在，農(nóng)戶還要應(yīng)對(duì)農(nóng)資、消費(fèi)市場(chǎng)的壟斷高價(jià)，以及假冒偽劣、欺詐等風(fēng)險(xiǎn)。再次是體制風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等。由于農(nóng)村耕地制度、信貸體系、農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與推廣等一系列體制與制度不完善，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化等給農(nóng)戶帶來了一些潛在風(fēng)險(xiǎn)。第四是家庭內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。目前農(nóng)村老齡化速度加快，農(nóng)民

44、生產(chǎn)生活的貨幣化程度不斷提高，疾病、婚喪嫁娶、子女上學(xué)、贍養(yǎng)老人等一系列事宜所需要的費(fèi)用，很可能超出家庭的承擔(dān)能力，給家庭帶來潛在的風(fēng)險(xiǎn)[16]。第五是勞動(dòng)力市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。受城鄉(xiāng)二元分割體制的影響，同工不同酬、勞資糾紛等問題大范圍存在，教育、醫(yī)療、衛(wèi)生等公共服務(wù)體系不健全，農(nóng)民工城市就業(yè)存在著很大的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性。 </p><p>　　整體上，中國(guó)西部地區(qū)農(nóng)戶收入水平比較低，抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力差，是典型的風(fēng)險(xiǎn)厭惡性農(nóng)戶，

45、其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為以風(fēng)險(xiǎn)最小、效用最大為目標(biāo)。在我國(guó)還沒有形成有效的風(fēng)險(xiǎn)防范體系的背景下，農(nóng)戶主要靠調(diào)整自己的決策行為將各種風(fēng)險(xiǎn)降到最低，也就是說風(fēng)險(xiǎn)與不確定性因素是農(nóng)戶決策的基本前提。 </p><p>　?。ǘ┘鏄I(yè)化是風(fēng)險(xiǎn)背景下家庭效用最大化的最佳選擇 </p><p>　　農(nóng)戶與各種風(fēng)險(xiǎn)的博弈措施集中體現(xiàn)在家庭資源的配置上，即以勞動(dòng)力資源配置為核心，選擇多樣化的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。從目前西部

46、地區(qū)的農(nóng)村實(shí)踐來看，農(nóng)戶勞動(dòng)力資源主要配置在農(nóng)業(yè)、外出打工和非農(nóng)個(gè)體經(jīng)營(yíng)三個(gè)領(lǐng)域。由于農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平比較低，大量勞動(dòng)力主要配置在農(nóng)業(yè)和外出打工兩個(gè)領(lǐng)域，并且以兼業(yè)化為主。絕大部分農(nóng)戶采取了“農(nóng)忙種地、農(nóng)閑打工”或者“父母種地、兒女打工”的資源配置方式，形成勞動(dòng)力資源配置的“家庭生命周期”。農(nóng)戶通過部分勞動(dòng)力的外出打工增加收入，通過部分家庭成員從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)并照顧子女、老人、料理家務(wù)，達(dá)到了吃飯掙錢兩不誤的“種地吃飯、打工掙錢”雙重目

47、標(biāo)。這種配置方式形成了有效的風(fēng)險(xiǎn)抵御體系，在遇到農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可以通過打工收入來抵御；在打工遇到風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，農(nóng)業(yè)和農(nóng)村成為最大的保障，確保了家庭的安全。從農(nóng)戶行為目標(biāo)來看，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)最小化和效用最大化。 </p><p>　　（三）農(nóng)戶勞動(dòng)力資源配置存在一定的效率損失 </p><p>　　首先，從單個(gè)勞動(dòng)力資源的配置來看，勞動(dòng)就業(yè)的專業(yè)化傾向越來越明顯，并且勞動(dòng)力從低效率向高效率領(lǐng)域的配置提高了

48、勞動(dòng)力資源配置效率，增加了家庭收入，屬于典型的帕累托改進(jìn)，但是由于大部分流動(dòng)者家庭不能隨遷，打工過程中的成本和不確定性增加，進(jìn)一步的發(fā)展受到影響。其次，從農(nóng)戶家庭的資源配置來看，農(nóng)戶沒有把全部勞動(dòng)力配置在高工資水平的領(lǐng)域，90%的農(nóng)戶采取了兼業(yè)化行為，勞動(dòng)力資源配置存在一定的效率損失。主要原因在于西部地區(qū)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，進(jìn)入門檻太高；城市較高的消費(fèi)水平和相對(duì)較低的打工收入，以及教育、醫(yī)療、住房等問題的存在，使家庭生活保障和安全受到影響

49、。在利潤(rùn)最大和效用最大之間，農(nóng)戶選擇了后者，也就是說農(nóng)戶為應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)，以犧牲效率來抵御風(fēng)險(xiǎn)，兼業(yè)化實(shí)際上就是農(nóng)戶平抑風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)不確定性的自我保險(xiǎn)手段。 　?。ㄋ模┺r(nóng)戶勞動(dòng)力資源配置存在“低水平均衡陷阱” </p><p>　　動(dòng)態(tài)來看，農(nóng)戶勞動(dòng)力資源配置總體上向高效率的方向演進(jìn)，這一特征非常明顯，市場(chǎng)在勞動(dòng)力資源配置中的決定性作用越來越凸顯。這一演進(jìn)主要是由于青壯年勞動(dòng)力由低效率的農(nóng)業(yè)部門向高效率城市非農(nóng)產(chǎn)業(yè)

50、部門轉(zhuǎn)移引起的。但就農(nóng)戶家庭來看，整體在城市就業(yè)和向城市遷移的趨勢(shì)并不明顯，并且存在“年輕打工、年長(zhǎng)回鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)”的家庭生命周期，兼業(yè)化的行為使農(nóng)戶陷入“低水平均衡陷阱”。要打破這一陷阱，必須解決兩個(gè)問題：一是進(jìn)一步提高收入水平，二是解決一系列風(fēng)險(xiǎn)與不確定問題，即農(nóng)民工進(jìn)城后面臨的住房、教育、醫(yī)療等問題。也就是說必須改變農(nóng)戶面臨的外部環(huán)境和條件，降低農(nóng)戶資源配置過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)和不確定。 </p><p><b

51、>　　五、政策建議 </b></p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)與不確定性問題的存在，使農(nóng)戶勞動(dòng)力資源配置存在“低水平均衡陷阱”，阻礙了農(nóng)戶勞動(dòng)力資源配置效率的提高，同時(shí)也說明中國(guó)勞動(dòng)力資源配置效率的提高依然存在著一定的帕累托改進(jìn)空間。一系列改革與政策措施是拓展這一空間、改變農(nóng)戶約束條件、提高勞動(dòng)力資源配置效率的關(guān)鍵。 </p><p>　　1. 加快轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式，降低農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)

52、。確保農(nóng)戶土地經(jīng)營(yíng)權(quán)不受侵犯、加快土地流轉(zhuǎn)是降低農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)、提高農(nóng)戶資源配置效率的前提，因此，目前農(nóng)村改革的首要任務(wù)是進(jìn)一步完善農(nóng)村土地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)制度，搞好土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)確權(quán)登記頒證工作，健全公開規(guī)范的土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)，促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)與規(guī)?；a(chǎn)，并確保流動(dòng)進(jìn)城農(nóng)民工的土地經(jīng)營(yíng)權(quán)不受侵犯。其次，必須進(jìn)一步加快農(nóng)村各項(xiàng)綜合改革，釋放制度紅利，包括加強(qiáng)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加大農(nóng)產(chǎn)品流通體制改革，完善農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制，完善農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策，完善農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)體

53、系，加大農(nóng)業(yè)科技投入力度，強(qiáng)化金融服務(wù)，降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。通過改革建設(shè)一批高水平、現(xiàn)代化的家庭農(nóng)場(chǎng)，促進(jìn)農(nóng)戶家庭的分化，使一部分農(nóng)戶演變?yōu)閷I(yè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，一部分流動(dòng)者及其家庭實(shí)現(xiàn)市民化，演變?yōu)槌鞘芯用瘛?</p><p>　　2. 加快二元制度改革，促進(jìn)農(nóng)民工市民化進(jìn)程。目前以戶籍制度為核心的一系列城鄉(xiāng)分割制度依然是農(nóng)民工市民化的主要障礙，也是影響城鄉(xiāng)資源配置效率的主要因素，因此，必須進(jìn)一步加大城鄉(xiāng)

54、一體化改革的力度，從根本上消除城鄉(xiāng)二元體制分割，在社會(huì)保障制度、教育醫(yī)療制度、住房制度等三大領(lǐng)域的改革取得突破性進(jìn)展，降低農(nóng)民工在城市生活的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性，使大量流動(dòng)人口及其家庭有意愿、有能力、有條件離開農(nóng)村在城市定居下來，實(shí)現(xiàn)農(nóng)民工的終結(jié)。 </p><p>　　3. 建立全國(guó)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場(chǎng)，確實(shí)發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。受體制等因素的影響，農(nóng)民工很難進(jìn)入到城市正規(guī)部門，大量農(nóng)民工就業(yè)的領(lǐng)域依然局限于

55、城市非正規(guī)部門，以采掘業(yè)、服務(wù)業(yè)、制造業(yè)等行業(yè)的最低層為主，技術(shù)水平低、就業(yè)保障差、待遇低、就業(yè)不穩(wěn)定、同工不同酬等問題突出，農(nóng)民工依然是城市邊緣人口。因此，必須進(jìn)一步打破行業(yè)壟斷、部門壟斷，打破城市正規(guī)部門和非正規(guī)部門之間的界限，形成城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場(chǎng)，逐步實(shí)現(xiàn)同工同酬，提高農(nóng)民工就業(yè)層次和水平，提高農(nóng)民工在城市的總體地位。二是通過稅收制度等杠桿改革利益分配格局，使利益分配向民生領(lǐng)域、民生行業(yè)、中小企業(yè)傾斜，縮小初次收入分配的差距，

56、使更多的流動(dòng)人口分享經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)紅利，有能力在城市居住。 </p><p>　　4. 大力發(fā)展農(nóng)村教育與勞動(dòng)培訓(xùn)，提高人力資本水平。人力資本水平是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、提高收入水平的關(guān)鍵，也是提高農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)抵御能力的關(guān)鍵。大量農(nóng)民工由于受教育水平低、技能缺乏，影響了他們?cè)诔鞘袆趧?dòng)力市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。值得高度重視的是近年來隨著“民工荒”的出現(xiàn)和勞動(dòng)工資的上漲，部分農(nóng)村孩子在初中畢業(yè)后、甚至初中輟學(xué)就加入到打工隊(duì)伍，給他們的將來發(fā)展

57、埋下了很大隱患，比如貧困的代際傳遞、城市犯罪、非法童工等社會(huì)問題。因此，建議在九年義務(wù)教育的基礎(chǔ)上，將高中階段教育轉(zhuǎn)換為義務(wù)教育，提高農(nóng)村人口的受教育水平。其次必須加強(qiáng)農(nóng)民工職業(yè)技能培訓(xùn)、在崗技能提升培訓(xùn)、創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)和農(nóng)村實(shí)用技術(shù)培訓(xùn)，創(chuàng)新政府支持、市場(chǎng)運(yùn)作的培訓(xùn)機(jī)制，形成行業(yè)、企業(yè)、院校和社會(huì)力量等多方參與的農(nóng)民工培訓(xùn)體系，加快農(nóng)村流動(dòng)者尤其是新生代流動(dòng)者人力資本開發(fā)，使他們盡快成長(zhǎng)為中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程中急需的各級(jí)各類專業(yè)技術(shù)工人。

58、</p><p><b>　　注釋： </b></p><p>　?、僭谵r(nóng)村資本積累和信貸活動(dòng)不足、土地使用權(quán)的交易非常有限的背景下，勞動(dòng)力是農(nóng)戶家庭中最具活力和流動(dòng)性的經(jīng)濟(jì)資源，如何配置勞動(dòng)力就成為決定家庭效用的關(guān)鍵因素。 </p><p>　?、谶@里在劃分農(nóng)戶類型時(shí)，考慮到外出打工和個(gè)體私營(yíng)有太多的不確定性，農(nóng)業(yè)雖然存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，但農(nóng)戶對(duì)

59、農(nóng)業(yè)的預(yù)期要相對(duì)穩(wěn)定的多，并且農(nóng)業(yè)承擔(dān)著很強(qiáng)的保障功能。因此，個(gè)體為主、打工為主家庭的劃分標(biāo)準(zhǔn)是該項(xiàng)收入占家庭收入的比例分別在60%及以上；農(nóng)業(yè)為主家庭的劃分標(biāo)準(zhǔn)是農(nóng)業(yè)收入占45%及以上；農(nóng)業(yè)和打工及與非農(nóng)經(jīng)營(yíng)同等重要家庭的劃分標(biāo)準(zhǔn)是農(nóng)業(yè)收入占35%及以上、打工（或非農(nóng)經(jīng)營(yíng)）收入在40%～60%之間。并且從調(diào)查資料看同等重要的農(nóng)戶主要是打工和農(nóng)業(yè)同等重要型，該類農(nóng)戶占同等重要型樣本的86.33%，文中所分析的同等重要農(nóng)戶的特征，主要指該

60、類農(nóng)戶。 </p><p>　?、墼陔S機(jī)前沿方法（SFA）模型中，將隨機(jī)擾動(dòng)i分為兩部分：一部分用于表示統(tǒng)計(jì)誤差，又被稱為隨機(jī)誤差項(xiàng)，用iv來表示；另一部分用于表示技術(shù)的無效率，又被稱為非負(fù)誤差項(xiàng)，用iu來表示，也就是文中所說的技術(shù)無效率函數(shù)。如果無效率項(xiàng)的影響系數(shù)為正，說明該變量對(duì)無效率項(xiàng)有正向影響，對(duì)效率具有負(fù)向影響，反之相反。 </p><p>　　④用表10中通過計(jì)算機(jī)程序FRON

61、TIER4.1得到的勞動(dòng)力在各個(gè)領(lǐng)域的效率乘以表7中四類農(nóng)戶家庭對(duì)應(yīng)在各個(gè)領(lǐng)域的勞動(dòng)時(shí)間。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn)： </b></p><p>　　[1]王志剛，李圣軍，宋敏.農(nóng)業(yè)收入風(fēng)險(xiǎn)對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響：來自西南地區(qū)的實(shí)證分析[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2005，（4）：46-50. </p><p>　　[2]鳳蘭，李曉林，包

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63、力轉(zhuǎn)移與農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步――基于拉-費(fèi)模型的理論機(jī)制與西部地區(qū)八個(gè)樣本村的微觀證據(jù)[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2010，（1）：1-8. </p><p>　　[6]李實(shí).中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)與收入增長(zhǎng)和分配[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)，1999，（2）：16-33. </p><p>　　[7]都陽，Albert?Park.遷移、收入轉(zhuǎn)移與減貧[A]//蔡?P，白南生.中國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期勞動(dòng)力流動(dòng)[C].北京：社

64、會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2006：276-292 </p><p>　　[8]柳建平，張永麗.勞動(dòng)力流動(dòng)對(duì)貧困地區(qū)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的影響――基于甘肅10個(gè)貧困村調(diào)查資料的分析[J].中國(guó)農(nóng)村觀察，2009，（3）：63-74. </p><p>　　[9]朱蕓，鄒楊.勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移動(dòng)因及農(nóng)村人口遷移量影響因素分析[J].商業(yè)研究，2014，（8）：95-101. </p><p>　

65、　[10]傅晨，毛益勇.兼業(yè)化：日本農(nóng)業(yè)的困境與啟示[J].世界農(nóng)業(yè)，1998，（8）：9-11. </p><p>　　[11]高強(qiáng).我國(guó)三大地帶農(nóng)戶兼業(yè)形態(tài)研究[J].經(jīng)濟(jì)地理，1999，19（1）：73-76. </p><p>　　[12]梅建明.工業(yè)化進(jìn)程中的農(nóng)戶兼業(yè)經(jīng)營(yíng)問題研究[M].北京：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2005. </p><p>　　[13]向

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67、t;　　[16]張永麗，章忠明.風(fēng)險(xiǎn)與不確定性對(duì)農(nóng)戶勞動(dòng)力資源配置的影響――基于西部地區(qū)8個(gè)樣本村的實(shí)證分析[J].華南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2010，9（4）：11-19. </p><p><b>　　責(zé)任編輯：曹華青 </b></p><p>　　Abstract： How to optimize the allocation of labor resour

68、ces in the western region is related to the advancement of agricultural modernization. The western regions of social investigation data， using stochastic frontier analysis（SFA）， allocative efficiency of calculation and I

69、ndustry under the background of rural labor in different areas and of different types of household labor resources allocation efficiency were compared. It is found that the risk and uncertainty are the main reasons leadi