在工程建設(shè)過程中承包商應(yīng)如何進(jìn)行施工索賠

1、<p>　　在工程建設(shè)過程中承包商應(yīng)如何進(jìn)行施工索賠</p><p>　　摘 要：索賠與反索賠是施工企業(yè)與業(yè)主各自為了自己的合法利益而進(jìn)行的行為。工程索賠是雙向的,包括施工索賠和業(yè)主索賠兩個(gè)方面,一般習(xí)慣上將承包商向業(yè)主的索賠稱為施工索賠,將業(yè)主向承包商的索賠稱為反索賠。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：承包商；施工索賠 </p><p>　　中圖分類號(hào)：

2、TU71 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)： </p><p><b>　　引 言 </b></p><p>　　索賠與反索賠是施工企業(yè)與業(yè)主各自為了自己的合法利益而進(jìn)行的行為。工程索賠是在工程承包合同履行過程中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。 </p><p>　　

3、工程索賠是雙向的,包括施工索賠和業(yè)主索賠兩個(gè)方面,一般習(xí)慣上將承包商向業(yè)主的索賠稱為施工索賠,將業(yè)主向承包商的索賠稱為反索賠。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，施工索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正?，F(xiàn)象。施工索賠是承包企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的一個(gè)重要組成部分，是承包企業(yè)生存和發(fā)展的重要手段。索賠管理水平的高低，標(biāo)志著一個(gè)建筑承包企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平的強(qiáng)弱，也決定著企業(yè)能否立足于復(fù)雜多變、競(jìng)爭(zhēng)激烈的建筑承包市場(chǎng)。只有依法簽訂對(duì)自己有利的施工合同、重視索賠的前期準(zhǔn)備工作；

4、及時(shí)抓住工期索賠與費(fèi)用索賠；加強(qiáng)反索賠來保護(hù)自己的合法利益，以提升工程項(xiàng)目的管理水平，提高工程的經(jīng)濟(jì)效益。 </p><p>　　本文僅從施工企業(yè)的角度對(duì)造成工程施工索賠的原因，對(duì)承包商如何加強(qiáng)工程索賠管理以及提高工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益等方面提出一些個(gè)人的看法，供廣大同行商榷。 </p><p>　　造成項(xiàng)目施工索賠的原因 </p><p>　　近幾年來，建筑承包市場(chǎng)在

5、“粥少僧多”的發(fā)包市場(chǎng)的情況下，承包商要承包工程項(xiàng)目越來越困難。建筑工程項(xiàng)目承包的競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)越演越激烈。承包商為了接到施工工程項(xiàng)目，有時(shí)往往不得已接受發(fā)包商種種苛刻的要求，承包商大都采用壓低價(jià)款中標(biāo)。承包商在合同條款中應(yīng)當(dāng)提出或在合同條款中隱藏著索賠的要求，以保證承包企業(yè)應(yīng)得的合法利潤(rùn)，提高承包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力和生存能力，就顯得更重要了。從目前來看，工程項(xiàng)目大多采用與國(guó)際慣例接軌的工程量清單報(bào)價(jià)方式來進(jìn)行招投標(biāo)，工程索賠將成為工程造價(jià)動(dòng)態(tài)可

6、變的主要組成部分。在工程實(shí)際建設(shè)中造成施工索賠的原因很多，我個(gè)人認(rèn)為主要有以下幾點(diǎn)： </p><p><b>　　（一）設(shè)計(jì)方面 </b></p><p>　　隨著社會(huì)的發(fā)展，業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量、功能要求也越來越高。因此，在設(shè)計(jì)施 </p><p>　　工圖時(shí)，難免出現(xiàn)如設(shè)計(jì)的施工圖與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際施工在地質(zhì)、環(huán)境等方面的差異等諸多方面的遺漏

7、和缺陷，給工程項(xiàng)目建設(shè)在施工上帶來不利的因素，而這些只能在工程項(xiàng)目建設(shè)施工過程中，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)，隨時(shí)解決，從而導(dǎo)致工程項(xiàng)目的建設(shè)費(fèi)用發(fā)生變化，其中不可避免的產(chǎn)生如在工期、人工、材料等方面的施工索賠。（二）施工合同方面 </p><p>　　施工合同是工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包雙方依據(jù)建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法、合同法等有關(guān)的法律、法規(guī)，明確雙方各自履行的權(quán)力和義務(wù)的協(xié)議，一般采用標(biāo)準(zhǔn)合同文本。雖然標(biāo)準(zhǔn)合同文本已包括工程項(xiàng)目建設(shè)在施工

8、過程中雙方應(yīng)有的權(quán)利和應(yīng)盡義務(wù)的基本條件，但在簽訂施工合同時(shí)不能充分考慮和明確各種因素對(duì)工程建設(shè)的影響，從而引起因施工合同簽訂的疏忽和用詞不嚴(yán)謹(jǐn)而產(chǎn)生的施工索賠。（三）意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素 </p><p>　　施工過程也就是施工合同履行的過程，若發(fā)生了如地震、臺(tái)風(fēng)、戰(zhàn)爭(zhēng)、叛亂、放射性污染、核危害等人力不可抗拒的自然災(zāi)害和風(fēng)險(xiǎn)以及在施工中出現(xiàn)流沙、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷和地下文物或構(gòu)筑物等等，都可能引起工程造

9、價(jià)變化，引起施工索賠。（四）業(yè)主不履行施工合同 </p><p>　　施工合同在實(shí)際履行中，業(yè)主往往因一些意見分歧和經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)，不嚴(yán)格執(zhí)行合同文件，致使工程項(xiàng)目不能按質(zhì)按量如期交付使用，因而引起墊支、拖欠工程款、銀行利息等原因的工程糾紛和施工索賠。（五）工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包管理模式方面當(dāng)前的建筑市場(chǎng)，工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包形式有總包、專業(yè)分包、勞務(wù)承包、設(shè)備材料供應(yīng)承包、業(yè)主指定分包等一系列的承包方式，使工程項(xiàng)目建設(shè)

10、承發(fā)包變得愈加復(fù)雜。當(dāng)任何一個(gè)承包合同不能順利履行或管理不善時(shí)，都會(huì)影響工程項(xiàng)目建設(shè)的合同履行，繼而引發(fā)在工期、質(zhì)量、造價(jià)等方面，業(yè)主、總包方、分包方、設(shè)備材料供應(yīng)商相互間的索賠。 </p><p>　　二、加強(qiáng)施工索賠管理，提高工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益 </p><p>　　（一）防止和減少索賠，及時(shí)抓住索賠機(jī)會(huì)，控制工程成本 </p><p>　　1．依法簽訂有利的施

11、工合同是索賠成功的基礎(chǔ) </p><p>　　合同是索賠的依據(jù)，索賠與合同兩者緊密相連。索賠是針對(duì)不符合或違反合同的事件，并以合同條文作為最終判定的標(biāo)準(zhǔn)。索賠是合同管理的繼續(xù)，是解決雙方合同爭(zhēng)執(zhí)的有效方法。索賠是在合同的基礎(chǔ)上進(jìn)行，并以合同條文作為理由和根據(jù)，所以索賠的成敗常常取決于合同的完善程度和表達(dá)方式。 </p><p>　　合同有利則承包商在工程中處于有利地位，無(wú)論進(jìn)行索賠或反索賠

12、都能得心應(yīng)手，有理有利；合同不利則往往處于被動(dòng)挨打的地位，對(duì)損失防不勝防。這里的損失已產(chǎn)生于合同簽訂過程中，而合同執(zhí)行過程中利用索賠進(jìn)行補(bǔ)救的余地已經(jīng)很小，甚至損失不可避免。所以，簽訂一份有利的合同而作出的各種努力是最有力的索賠管理。前期工作的準(zhǔn)備，可以避免發(fā)生索賠和不必要的訴訟。對(duì)任何一家施工企業(yè)來講，承包工程是為了盈利，為了企業(yè)的發(fā)展，絕對(duì)不是為了打官司，打官司在很大程度上都是無(wú)奈的結(jié)局。從某種角度講，合法有利地避免索賠就是最好的索

13、賠。 </p><p>　?。?）在合同分析、合同監(jiān)督和合同履行過程中抓住索賠的機(jī)會(huì)。 </p><p>　　在合同簽訂前和合同履行過程中，要通過對(duì)合同的審查分析，預(yù)見和發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī) </p><p>　　會(huì)。在合同實(shí)施過程中，合同管理人員要對(duì)合同進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，保證承包商全面執(zhí)行合同不違約，并且跟蹤監(jiān)督對(duì)方合同完成情況，將每日的工程實(shí)施情況與合同分析的結(jié)果相對(duì)照

14、，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題，或在合同實(shí)施中出現(xiàn)有爭(zhēng)議的問題，要及時(shí)記錄、分析、匯報(bào)、研究、制定對(duì)策，進(jìn)行索賠，這些索賠機(jī)會(huì)就是索賠的切入點(diǎn)，切忌不要等問題成堆后進(jìn)行總算賬。離開了對(duì)合同資料和工程資料的管理，索賠就是一句空話。 </p><p>　?。?）索賠要加強(qiáng)工程文檔管理的力度 </p><p>　　索賠需要證據(jù)，沒有證據(jù)或證據(jù)不足，索賠就不能成立。打官司是打證據(jù)，而證據(jù)的來源就是平時(shí)合同的管理，

15、材料的積累。文檔管理給索賠及時(shí)地、有條理的提供分析資料和證據(jù)，用以證明承包商的損失，證明索賠要求的合理性和合法性。 </p><p>　　在每一個(gè)建筑工程項(xiàng)目過程中，承包商要注意收集積累與建筑工程項(xiàng)目活動(dòng)有關(guān)的一切證據(jù)，必須保持完整的工程記錄。工程項(xiàng)目實(shí)施過程中應(yīng)建立完整的工程項(xiàng)目文件管理系統(tǒng)，并委派專人負(fù)責(zé)工程資料和其它經(jīng)濟(jì)活動(dòng)資料的收集和整理工作。 </p><p>　?。ǘ┘訌?qiáng)施工

16、索賠的過程管理，提升項(xiàng)目的管理水平 </p><p><b>　　1．索賠的準(zhǔn)備 </b></p><p>　　在實(shí)際工作中，除了認(rèn)真分析、熟悉合同文件、搜集保存工程記錄外，一般可按下列方法準(zhǔn)備索賠。 </p><p>　?。?）初步評(píng)估：索賠分析的第一步是在進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查和分析前進(jìn)行總的初步估計(jì)，包括四個(gè)方面：①確定在合同條款下索賠是否可行。賠

17、償是建立在相應(yīng)的合同約定的基礎(chǔ)上，合同政局、補(bǔ)充合同證據(jù)是在直接最有力的證據(jù)。②選定準(zhǔn)備索賠的方法。小型工程項(xiàng)目的索賠相對(duì)來說比較容易，對(duì)于大型工程項(xiàng)目在準(zhǔn)備索賠時(shí)，常常需要參考許多文件資料和工程記錄。③劃分重大索賠問題和小的索賠問題。④估計(jì)索賠的金額。 </p><p>　?。?）索賠的前期工作：①以合同條款為依據(jù)，尋找事實(shí)。②文件資料的整理和保存。 </p><p>　　2．分析確定責(zé)

18、任：當(dāng)索賠資料組織好后，索賠人員應(yīng)當(dāng)分析資料，提煉索賠的有關(guān) </p><p>　　事件，用淺顯易懂的文字表達(dá)出來，進(jìn)行成本和工期計(jì)算，編寫索賠報(bào)告。 </p><p>　　3．準(zhǔn)備索賠報(bào)告：索賠報(bào)告是解決索賠的基礎(chǔ)。報(bào)告應(yīng)該做到邏輯嚴(yán)密，條理清楚，簡(jiǎn)潔易懂，令人信服，直奔主題。準(zhǔn)備索賠報(bào)告時(shí)承包商應(yīng)注意：少用或不用語(yǔ)氣強(qiáng)硬的措辭，要讓事實(shí)說話，協(xié)商解決問題，避免處于被動(dòng)地位。證據(jù)應(yīng)當(dāng)充分

19、有力，形成鎖鏈。 </p><p>　　4．友好解決索賠爭(zhēng)端 </p><p>　　在工程實(shí)際中，索賠爭(zhēng)端是難免的。如果遇到爭(zhēng)端不能理智友好的解決，將使一些本可解決的問題變得棘手。只有當(dāng)索賠款項(xiàng)大，通過友好解決努力后仍不能解決爭(zhēng)端時(shí)，才采取合同約定的仲裁或向法院提出訴訟，以維護(hù)自己的索賠權(quán)益。 </p><p>　?。ㄈ┘訌?qiáng)反索賠，提高工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益 <

20、/p><p>　　有索賠就有反索賠，承包商寄贏利希望于索賠，自然業(yè)主也會(huì)千方百計(jì)地通過反索賠以減少索賠，保護(hù)自己的合法利益。在合同實(shí)施過程中，合同雙方都在尋找索賠機(jī)會(huì)，一旦干擾事件發(fā)生，都想推卸自己的責(zé)任，都在企圖進(jìn)行索賠。不能進(jìn)行有效的反索賠，同樣要蒙受損失，所以反索賠與索賠有同等重要的地位。 </p><p>　　1．反索賠的目的是防止損失的發(fā)生，它包括如下內(nèi)容： </p>

21、<p>　　防止對(duì)方提出索賠。積極防御通常表現(xiàn)在：①防止自己違約，要按照合同辦事。②在實(shí)際工程中干擾事件常常雙方都有責(zé)任，許多承包商采取先發(fā)制人的策略，首先提出索賠。爭(zhēng)取索賠中的有利地位，打亂對(duì)方的步驟，爭(zhēng)取主動(dòng)權(quán)。 </p><p>　　2．反駁索賠報(bào)告：對(duì)于索賠報(bào)告的反駁可以從以下幾個(gè)方面著手： </p><p>　　（1）索賠事件的真實(shí)性不真實(shí)，沒有根據(jù)或僅出于猜測(cè)的事件是

22、不能提出索賠的。 </p><p>　　（2）干擾事件責(zé)任分析：干擾事件和損失是存在的，但責(zé)任不在我方。 </p><p>　?。?）索賠理由分析：反索賠和索賠一樣，要能找到對(duì)自己有利的合同條文，推卸自己的合同責(zé)任；或找到對(duì)對(duì)方不利的合同條文，使對(duì)方不能推卸或不能完全推卸自己的合同責(zé)任。 </p><p>　?。?）干擾事件的影響分析：首先分析索賠事件和影響之間是否

23、存在因果關(guān)系，分析干擾事件的影響范圍。如在某工程中，總承包商負(fù)責(zé)的某種裝飾材料未能及時(shí)運(yùn)達(dá)工地，使分包商裝飾工程受到干擾而拖延，但拖延天數(shù)在工程活動(dòng)的時(shí)差范圍內(nèi)，不影響工期。且總包已事先通過分包，而施工計(jì)劃有允許人力調(diào)整，則不能對(duì)工期和勞動(dòng)力損失作索賠。 </p><p>　?。?）證據(jù)分析：證據(jù)不足、證據(jù)不當(dāng)或僅片面的證據(jù)，索賠是不成立的。證據(jù)不足及證據(jù)不足以證明干擾事件的真象、全過程或證明事件的影響，需要重新

24、補(bǔ)充。 </p><p>　?。?）索賠值審核：如果經(jīng)過上面的各種分析，仍不能從根本上否定該索賠要求，則必須對(duì)索賠值進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的審核。 </p><p><b>　　三、結(jié)束語(yǔ) </b></p><p>　　近幾年來，工程中發(fā)生的索賠的數(shù)量增長(zhǎng)很快，索賠金額也越來越大，幾乎每個(gè)工程中都至少會(huì)發(fā)生十幾項(xiàng)索賠問題。建設(shè)領(lǐng)域拖欠工程款現(xiàn)象日趨嚴(yán)重。

25、2000年《建筑時(shí)報(bào)》對(duì)80家施工企業(yè)做過一次調(diào)查，結(jié)果顯示80家企業(yè)累計(jì)被拖欠工程款達(dá)203億元，占全年產(chǎn)值總數(shù)的46.54%，不僅干擾了建筑市場(chǎng)的正常秩序，危害建筑企業(yè)的生存和發(fā)展，而且對(duì)社會(huì)穩(wěn)定也產(chǎn)生了不良影響。 </p><p>　　由于工程承包受買方市場(chǎng)原則制約，風(fēng)險(xiǎn)主要落在了承包商一方。特別是隨著建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，各承包商為中標(biāo)競(jìng)相壓低投標(biāo)報(bào)價(jià)。在這種情況下，施工索賠已成為承包商維護(hù)自己合同利益

26、的關(guān)鍵途徑。尤其在中國(guó)加入WTO之后，建設(shè)領(lǐng)域?qū)⒚媾R著各種挑戰(zhàn)，法制越來越完善，作為建設(shè)工程和合同的雙方都應(yīng)當(dāng)按照“游戲”規(guī)則辦事，嚴(yán)格遵守國(guó)家強(qiáng)制性法律法規(guī)的規(guī)定，遵守國(guó)際通用的菲迪克條款，遵守合同，遵守公平合理原則、等價(jià)有償原則、誠(chéng)實(shí)信用原則，這樣，建設(shè)工程領(lǐng)域才能健康有序地發(fā)展。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn) </b></p><p><b>