浙江省外包能力對(duì)出口影響的實(shí)證分析【文獻(xiàn)綜述】

1、<p><b>　　文獻(xiàn)綜述</b></p><p>　　浙江省外包能力對(duì)出口影響的實(shí)證分析</p><p>　　從 20 世紀(jì) 80 年代開(kāi)始，外包逐漸成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)的一種戰(zhàn)略選擇，特別是2002年以來(lái)，外包服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展更為活躍。Corbett（2004）認(rèn)為：外包指大企業(yè)或其他機(jī)構(gòu)將過(guò)去自我從事 （或預(yù)期自我從事）的工作轉(zhuǎn)移給外部供應(yīng)商。Besanko等（

2、1996）把外包定義為:很多傳統(tǒng)（內(nèi)部）功能由外部承包商來(lái)完成。組織不僅要進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)，而且要進(jìn)行與企業(yè)維持長(zhǎng)久聯(lián)系的外部供應(yīng)商和銷售商的協(xié)調(diào)。按照Domberger（1998）的定義，外包是企業(yè)把先前由內(nèi)部實(shí)現(xiàn)的活動(dòng)，簽約給外部承接者來(lái)實(shí)現(xiàn)的一種市場(chǎng)組織形式。</p><p>　　外包服務(wù)是指將企業(yè)內(nèi)部的某些周期性的、反復(fù)的活動(dòng)或者職能通過(guò)合約的方式轉(zhuǎn)移給外部服務(wù)提供商的過(guò)程。在整個(gè)轉(zhuǎn)移企業(yè)內(nèi)部活動(dòng)的過(guò)程中

3、，生產(chǎn)要素和決策權(quán)也會(huì)隨之轉(zhuǎn)移。由于許多大公司把信息技術(shù)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給外部服務(wù)提供商，因此，外包服務(wù)成為各界關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題之一。然而各自的關(guān)注點(diǎn)卻有所不同。比如，理論界關(guān)注的是將信息技術(shù)外包之后是否會(huì)導(dǎo)致傳統(tǒng)理論的失效，是否會(huì)引起新的理論變革，而實(shí)業(yè)界關(guān)注的則是外包服務(wù)的趨勢(shì)以其它對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的影響，企業(yè)自身是否也要發(fā)展成為外包的需求方或提供方，外包是否會(huì)導(dǎo)致下崗人數(shù)的增加等等。</p><p>　　針對(duì)當(dāng)前外包研究的

4、不同方向，本文把與外包有關(guān)的文獻(xiàn)分為三個(gè)部分：第一部分介紹外包動(dòng)因的相關(guān)理論研究；第二部分介紹外包對(duì)工資、就業(yè)的影響；第三部分介紹外包與出口方面影響；最后是文章的總結(jié)部分。</p><p>　　1 關(guān)于外包動(dòng)因的研究</p><p>　　Coase（1937）在《企業(yè)的性質(zhì)》中提出了企業(yè)的邊界問(wèn)題，并提出了交易成本（交易費(fèi)用）這一概念。他認(rèn)為，體內(nèi)各國(guó)簽署長(zhǎng)期合同，企業(yè)就可以省去尋找伙伴、

5、雙方談判等方面的費(fèi)用，從而達(dá)到降低交易費(fèi)用的目的。當(dāng)交易活動(dòng)的市場(chǎng)成本大于內(nèi)部交易成本時(shí)，該項(xiàng)交易就應(yīng)該全部或者部分在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行，否則，就應(yīng)該進(jìn)行外包。在此基礎(chǔ)上Williamson（1985）提出了“三方規(guī)制”和“雙邊規(guī)制”這兩種介于企業(yè)和市場(chǎng)之間的組織形式，進(jìn)一步的深化了交易成本論。Williamson認(rèn)為，在一般情況下，通過(guò)生產(chǎn)成本的比較，如果企業(yè)步入市場(chǎng)，那么企業(yè)不會(huì)只為了生產(chǎn)成本而實(shí)行縱向一體化，只有當(dāng)合同契約方式的成本過(guò)高

6、時(shí)，企業(yè)與市場(chǎng)相比較才會(huì)傾向于縱向一體化，而在企業(yè)中大企業(yè)比小企業(yè)更容易選擇縱向一體化，因此，只有當(dāng)外包產(chǎn)生的成本小于企業(yè)自己生產(chǎn)的成本時(shí)才應(yīng)該進(jìn)行外包。 </p><p>　　Gary·Hamel;C·K·Prahalad（1990）在《哈佛商業(yè)評(píng)論》一書中曾提到了核心競(jìng)爭(zhēng)力的概念。他們認(rèn)為：企業(yè)具有各種各樣的能力和專長(zhǎng)，但這些能力和專長(zhǎng)的重要性不同，那些能給企業(yè)帶來(lái)長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

7、和利潤(rùn)的，才是企業(yè)的核心能力，是企業(yè)得以獲得競(jìng)爭(zhēng)力、長(zhǎng)期發(fā)展的關(guān)鍵。通過(guò)外包把非核心的業(yè)務(wù)外包給外部供應(yīng)商，從而使企業(yè)更專注于具有核心能力的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)，不僅可以降低成本而且也提高質(zhì)量，是企業(yè)更有核心競(jìng)爭(zhēng)力。</p><p>　　Grossman（2004）依據(jù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析，同一產(chǎn)品的不同生產(chǎn)工序所存在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的不同，那么個(gè)別關(guān)鍵的生產(chǎn)工序的有效規(guī)模就會(huì)制約這個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)揮，使其他有效規(guī)模較大的工

8、序不能充分獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益。而外包就可以把對(duì)應(yīng)不同有效規(guī)模的工序分離出來(lái)，安排到不同的空間場(chǎng)合進(jìn)行生產(chǎn)，從而達(dá)到節(jié)省平均成本和提升資源有效配置的目的。</p><p>　　盧峰（2004）以產(chǎn)品內(nèi)部分工為出發(fā)點(diǎn)，從比較優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度分析，認(rèn)為，如果外包發(fā)生在規(guī)模經(jīng)濟(jì)不同的兩個(gè)國(guó)家，外包對(duì)發(fā)包國(guó)和承接國(guó)雙方都是有利的，其中規(guī)模經(jīng)濟(jì)則是外包的外部動(dòng)因。</p><p>　　林毅夫（199

9、7,1999)認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)是產(chǎn)生外包等新型國(guó)際分工的理論基礎(chǔ)。在進(jìn)行國(guó)際外包的同時(shí)要遵循比較優(yōu)勢(shì)，即各國(guó)應(yīng)該在要素稟賦的基礎(chǔ)上把自身不具備比較優(yōu)勢(shì)的非核心業(yè)務(wù)發(fā)包到其他國(guó)家，而承接自身具備比較優(yōu)勢(shì)的工序或工段的外包，從而節(jié)省生產(chǎn)成本。</p><p>　　陳菲（2005，2007）對(duì)外包的動(dòng)因進(jìn)行回歸統(tǒng)計(jì)分析，得出外包程度與信息技術(shù)發(fā)展、全球化程度、市場(chǎng)變遷程度、總成本、人均GDP存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。另外，從外

10、部環(huán)境和內(nèi)部推動(dòng)力兩個(gè)方面對(duì)外包動(dòng)因進(jìn)行分析。同時(shí)她指出“降低企業(yè)成本”已不再是企業(yè)發(fā)展外包是最關(guān)注的因素，取而代之的是“提升企業(yè)績(jī)效”，另外，“獲得外部先進(jìn)技術(shù)和專業(yè)人才”和“改善服務(wù)質(zhì)量”也較為企業(yè)所關(guān)注。說(shuō)明企業(yè)已經(jīng)不再局限于通過(guò)外包達(dá)到短期的戰(zhàn)術(shù)目的，更傾向于利用外包實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略層面的目標(biāo)。</p><p>　　李玉紅（2005）從產(chǎn)品的價(jià)值鏈角度，認(rèn)為外包的產(chǎn)生是國(guó)際分工的一種新變化，強(qiáng)調(diào)了在技術(shù)革命和經(jīng)濟(jì)

11、全球化的推動(dòng)下，國(guó)際分工已經(jīng)不再局限于產(chǎn)品的生產(chǎn)階段，而是擴(kuò)展到產(chǎn)品的整個(gè)價(jià)值鏈中?？鐕?guó)公司為了適應(yīng)國(guó)際分工由產(chǎn)業(yè)間分工轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品內(nèi)分工的經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化，對(duì)全球生產(chǎn)體系、公司組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)投資戰(zhàn)略加以調(diào)整，因此產(chǎn)生了國(guó)際外包的迅猛發(fā)展。</p><p>　　林毅夫；蔡穎義；吳慶堂（2004）在需求的不確定性的條件下建立最優(yōu)資本投資模型來(lái)對(duì)外包生產(chǎn)行為進(jìn)行解釋。當(dāng)需求存在不確定時(shí)，分別考慮了存在與不存在外包可能性的

12、兩種情況下的最優(yōu)資本投資模型。發(fā)現(xiàn)，當(dāng)存在不確定性時(shí)，外包行為具有帕累托改進(jìn)的性質(zhì)，也就是說(shuō)，不確定條件下的外包可能性使得廠商能夠減少資本投資并且取得更高的期望利潤(rùn)。當(dāng)不存在外包的可能性時(shí)，生產(chǎn)品牌的壟斷廠商預(yù)期利潤(rùn)到將來(lái)的需求會(huì)增加或者需求更具有波定性時(shí)，廠商將增加資本投資。</p><p>　　2 外包的增長(zhǎng)對(duì)工資及就業(yè)方面的影響</p><p>　　Feenstra（1996，199

13、8）認(rèn)為由于外包，發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)密集型產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)，繼而造成美國(guó)的非技術(shù)工人工資相對(duì)于技術(shù)工人工資有所下降，同時(shí)由于外包使高技術(shù)含量的崗位增加，導(dǎo)致兩者的收入差距加劇。Feenstra通過(guò)構(gòu)建理論模型證明南方國(guó)家資本存量的相對(duì)增加或中性技術(shù)進(jìn)步將使生產(chǎn)向南方國(guó)家轉(zhuǎn)移，并造成南北國(guó)家技術(shù)工人的相對(duì)工資上漲。</p><p>　　Eggeratel（2003）通過(guò)對(duì)企業(yè)外包的短期分析，確認(rèn)了外包和就業(yè)的負(fù)相關(guān)關(guān)系。他

14、指出“轉(zhuǎn)換工作是中期甚至是長(zhǎng)期現(xiàn)象，而外包沖擊導(dǎo)致了企業(yè)層次的短期就業(yè)損失”，也就是說(shuō)低技能勞動(dòng)力在短期內(nèi)無(wú)法通過(guò)轉(zhuǎn)換工作來(lái)獲得新的就業(yè)機(jī)會(huì)。</p><p>　　顧磊（2007）從2*2的專用要素模型角度，以發(fā)包方的發(fā)展中國(guó)家為對(duì)象，研究了發(fā)展中國(guó)家從事國(guó)際服務(wù)外包活動(dòng)的福利效應(yīng)和再分配效應(yīng)。證明，當(dāng)不存在固定技術(shù)成本時(shí)，服務(wù)外包在提高整體服務(wù)的同時(shí)，降低了資本要素的收入;而當(dāng)存在固定的技術(shù)成本時(shí)，服務(wù)外包的福

15、利效應(yīng)不確定，但勞動(dòng)要素收入依然提高。</p><p>　　任志成；張二震（2008）對(duì)服務(wù)外包對(duì)承接國(guó)的就業(yè)效應(yīng)進(jìn)行分析,認(rèn)為服務(wù)外包對(duì)承接國(guó)的就業(yè)效應(yīng)主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是就業(yè)擴(kuò)張和勞動(dòng)者薪酬的提高;二是促進(jìn)勞動(dòng)力技能升級(jí)。</p><p>　　3 外包與出口之間的關(guān)系研究</p><p>　　Feenstra（2003）通過(guò)計(jì)算加工貿(mào)易的相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)衡量外包，

16、研究了中國(guó)加工貿(mào)易承接了國(guó)際制造業(yè)外包的態(tài)勢(shì)，分析外包中跨國(guó)公司所有權(quán)對(duì)出口結(jié)構(gòu)的影響。</p><p>　　譚力文；田必飛（2006）認(rèn)為外包在緩解就業(yè)壓力，擴(kuò)大出口數(shù)額，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)也削弱了企業(yè)的創(chuàng)新能力，影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此我國(guó)應(yīng)該將外包作為增強(qiáng)全國(guó)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的手段，而不能單單只為外包而進(jìn)行外包。要強(qiáng)化科學(xué)技術(shù)的研究，有效整合價(jià)值產(chǎn)業(yè)鏈條。</p><p>

17、　　唐宜紅；閆金光（2006）通過(guò)構(gòu)建外包指數(shù)，對(duì)1997—2002年中國(guó)各產(chǎn)業(yè)參與外包的狀況和對(duì)出口結(jié)構(gòu)的影響進(jìn)行了衡量。研究表明，在參與外包的程度上，主要集中在資本密集型產(chǎn)業(yè)上，其次是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。發(fā)達(dá)國(guó)家傾向于把資本密集型產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的勞動(dòng)密集型工序轉(zhuǎn)移到中國(guó)，使我國(guó)資本密集型產(chǎn)品出口占總出口的比例逐年上升。此外，利用面板數(shù)據(jù)模型分析了影響外包的因素，證實(shí)了比較優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)是離岸外包的基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)密集程度和勞動(dòng)生產(chǎn)率等指標(biāo)

18、對(duì)外包指數(shù)有一定的影響。并且，這些因素通過(guò)外包方式影響著中國(guó)的出口結(jié)構(gòu)。</p><p>　　程妮亞（2007）利用外包指數(shù)以及出口垂直專業(yè)化模型，測(cè)度了中國(guó)承接國(guó)際外包的程度及其對(duì)出口貿(mào)易的影響，發(fā)現(xiàn)在1992到2005期間，中國(guó)承接國(guó)際外包的程度以及其對(duì)出口貿(mào)易的貢獻(xiàn)率都出現(xiàn)了增長(zhǎng)，分別提高了30.79%和54.36%。其中2005年中國(guó)總出口中的垂直專業(yè)化程度為21.07%，全世界只有少數(shù)國(guó)家的垂直專業(yè)化程

19、度超過(guò)20%。另外，在進(jìn)行分行業(yè)分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，我國(guó)承接國(guó)際外包最多的且對(duì)出口貢獻(xiàn)最大的行業(yè)不是我國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的且經(jīng)常發(fā)生貿(mào)易糾紛的勞動(dòng)密集型行業(yè)而是資本密集型行業(yè)，如機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)工業(yè)、金屬產(chǎn)品制造業(yè)。</p><p><b>　　4 結(jié)論</b></p><p>　　隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步發(fā)展，外包行業(yè)開(kāi)始在全球市場(chǎng)上嶄露頭角，并占據(jù)著一席之地。理論研究方面，

20、在科技不斷發(fā)展、貿(mào)易水平不斷提高、分工不斷細(xì)化的情況下,各個(gè)產(chǎn)業(yè)將更多的脫離傳統(tǒng)一體化生產(chǎn)模式而趨向于產(chǎn)品外包形式的一體化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。在就業(yè)方面，短期內(nèi)可能會(huì)造成一定的負(fù)面影響（降低就業(yè)率等），但長(zhǎng)遠(yuǎn)看來(lái)，國(guó)際服務(wù)外包將會(huì)帶動(dòng)承接國(guó)服務(wù)業(yè)的整體就業(yè)人數(shù)和就業(yè)比重的上升，也會(huì)增加承接國(guó)承接離岸外包的主要行業(yè)的就業(yè)人數(shù)和就業(yè)的比重。</p><p>　　總之，當(dāng)代外包對(duì)中國(guó)以及其他發(fā)展中國(guó)家具有實(shí)踐和政策示范意義。外包

21、發(fā)展意味著服務(wù)分工深化 ,發(fā)展中國(guó)家實(shí)行鼓勵(lì)和促進(jìn)外包政策，有助于通過(guò)提升生產(chǎn)效率以更好實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和追趕目標(biāo)。研究理解外包的經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性特征，對(duì)深化國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)分工和承接國(guó)際外包以實(shí)現(xiàn)上述政策目標(biāo)，也應(yīng)具有認(rèn)識(shí)借鑒意義。</p><p><b>　　參考文獻(xiàn)</b></p><p>　　[1] 林毅夫、蔡穎義、吳慶堂.外包與不確定環(huán)境下的最優(yōu)資本投資[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊，

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