考慮效率與公平的發(fā)電企業(yè)碳排放權(quán)分配模型

1、<p>　　考慮效率與公平的發(fā)電企業(yè)碳排放權(quán)分配模型</p><p>　　【摘 要】碳排放權(quán)作為一種行之有效的節(jié)能減排手段在世界范圍內(nèi)被廣泛的采用，但是如何公平合理同時(shí)兼顧高效的分配碳排放權(quán)成為一個(gè)重要問題。我國發(fā)電企業(yè)碳排放總量占全國總排放量的38.76%，所以如何分配碳排放權(quán)關(guān)系到國家節(jié)能減排目標(biāo)能否順利實(shí)現(xiàn)。本文建立了一種基于效益和公平的發(fā)電企業(yè)碳排放權(quán)初始分配優(yōu)化模型，以期獲得兼顧經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境

2、效益與社會(huì)公平性的優(yōu)化分配方案。通過算例分析，該模型能夠公平分配碳排放權(quán)的同時(shí)滿足經(jīng)濟(jì)效益的最大化。 </p><p>　　【關(guān)鍵詞】發(fā)電企業(yè)；碳排放權(quán)；效率與公平；模型 </p><p><b>　　1.引言 </b></p><p>　　我國在保持經(jīng)濟(jì)高速增長的同時(shí)，能源消耗及溫室氣體排放量激增，目前我國已經(jīng)成為全球溫室氣體排放總量最多的國

3、家，國際社會(huì)也要求中國承擔(dān)更多的減排責(zé)任。電力行業(yè)年二氧化碳年排放量占全國總排放量的38.76%，如何在電力行業(yè)推進(jìn)碳排放權(quán)交易對(duì)實(shí)現(xiàn)國家節(jié)能減排目標(biāo)尤為重要。 </p><p>　　根據(jù)科斯第二定理，不同的產(chǎn)權(quán)界定方法對(duì)市場(chǎng)機(jī)制下環(huán)境資源能否優(yōu)化配置的結(jié)果起著決定作用[1]。由于在總量控制目標(biāo)下，碳排放權(quán)成為稀缺資源，因此，企業(yè)分配得到的初始碳排放權(quán)將會(huì)對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)成本產(chǎn)生直接影響，還可能會(huì)引起企業(yè)對(duì)經(jīng)營管理方

4、式的調(diào)整。因此，碳排放權(quán)的初始分配，是碳排放交易的首要關(guān)鍵問題。針對(duì)這一問題國內(nèi)外學(xué)者做了部分研究，文獻(xiàn)[2]以穩(wěn)定大氣中溫室氣體濃度為目標(biāo)，從公平與效率兩個(gè)角度指出發(fā)展中國國家必須堅(jiān)持碳排放權(quán)人均分配的原則；文獻(xiàn)[3-4]通過研究國際上現(xiàn)行的碳排放權(quán)分配制度，結(jié)合我國實(shí)際情況提出了免費(fèi)分配為主，少量拍賣為輔，逐步過渡到全部拍賣的分配方式；文獻(xiàn)[5-6]分別以多區(qū)域CGE模型和零和DEA模型為手段，對(duì)我國區(qū)域內(nèi)分配制度與歐盟現(xiàn)行的分配制

5、度作了評(píng)價(jià)；文獻(xiàn)[7]結(jié)合電力行業(yè)區(qū)域不平衡性建立了兩級(jí)分配機(jī)制，并建立了相應(yīng)模型。 </p><p>　　目前針對(duì)碳排放權(quán)的初始分配研究都比較宏觀，針對(duì)具體行業(yè)尤其是電力行業(yè)可操作的研究還很不充分。本文建立了一種基于效益和公平的發(fā)電企業(yè)碳排放權(quán)初始分配優(yōu)化模型，以期獲得兼顧經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益與社會(huì)公平性的優(yōu)化分配方案。 </p><p>　　2.基于效益和公平的碳排放權(quán)初始分配優(yōu)化模型

6、</p><p>　　目前世界上已經(jīng)建立和運(yùn)行的碳排放交易市場(chǎng)，在建立初期一般都是以“祖父制”原則為基礎(chǔ)，以歷史排放量為基準(zhǔn)，向市場(chǎng)參與者免費(fèi)分配初始碳排放權(quán)。但是，不可忽略的是，基于歷史排放量的免費(fèi)分配方式存在效率低下的問題，免費(fèi)分配并不能體現(xiàn)環(huán)境資源的稀缺性從而促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排。為了在滿足公平性的同時(shí)兼顧經(jīng)濟(jì)效益，本文將社會(huì)效益融入到初始分配中。 </p><p>　　2.1 社會(huì)

7、效益化最大化 </p><p>　　一般而言，在碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中，政府是初始排放權(quán)分配的主體。對(duì)政府而言，建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的最終目的，是以最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)效益實(shí)現(xiàn)本行政區(qū)域內(nèi)的排放總量控制目標(biāo)。設(shè)某一區(qū)域內(nèi)，規(guī)劃年某地區(qū)發(fā)電企業(yè)的碳排放總量控制目標(biāo)為，共有家發(fā)電企業(yè)，為企業(yè)獲得的初始碳排放權(quán)數(shù)量。由于發(fā)電企業(yè)的排放量與其發(fā)電量成正相關(guān)，進(jìn)而與經(jīng)濟(jì)效益也成正相關(guān)，因此，發(fā)電企業(yè)的發(fā)電量和經(jīng)濟(jì)效益都可以表示為以為變量

8、的函數(shù)。設(shè)機(jī)組的經(jīng)濟(jì)效益為，發(fā)電量為，售電收入為，有，發(fā)電成本為，減排成本為，有，為企業(yè)分配到的初始碳排放權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值。 </p><p>　　企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益可以用公式表示為： </p><p>　　其中，、、均為的二次函數(shù)。 </p><p>　　政府在碳排放權(quán)初始分配的過程中，并非完全以企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益為依據(jù)，而是會(huì)綜合考慮社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、國家宏觀政策等多方面的

9、因素，如鼓勵(lì)風(fēng)電等可再生能源發(fā)展，在節(jié)能減排和“上大壓小”政策下，會(huì)限制小機(jī)組和小火電。因此，政府在依據(jù)社會(huì)效益最大化的原則進(jìn)行碳排放權(quán)初始分配時(shí)，會(huì)在企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)上，有一定的偏好，即會(huì)設(shè)定一個(gè)分配系數(shù)，以實(shí)現(xiàn)政策導(dǎo)向和宏觀調(diào)控的目的。設(shè)企業(yè)的分配系數(shù)為，有： </p><p>　　因此，社會(huì)效益最大化可以表達(dá)為， </p><p>　　政府在對(duì)某一企業(yè)進(jìn)行分配系數(shù)設(shè)定時(shí)，會(huì)有多種不

10、同的權(quán)重方案。因此，設(shè)共有K種權(quán)重方案，則企業(yè)的其中一種分配方案可以表示為。 </p><p>　　2.2 社會(huì)不公平最小化 </p><p>　　基于歷史排放量的祖父制分配方法中，碳排放權(quán)初始分配的依據(jù)僅為企業(yè)的歷史排放量。而作為一項(xiàng)政策性工具，排放量的初始分配應(yīng)該體現(xiàn)政府的政策導(dǎo)向，即歷史排放量應(yīng)僅做為分配依據(jù)的一部分，其在分配決策中的決定作用僅占一定的權(quán)重，這樣才能使分配更能體現(xiàn)公平

11、性、效益性和有效性。 </p><p>　　設(shè)綜合考慮歷史排放量和其它因素的初始排放權(quán)分配方案為，設(shè)企業(yè)的歷史排放量為，在政府分配決策中所占權(quán)重為，設(shè)依據(jù)其它因素分配的初始排放權(quán)為，在分配決策中所占權(quán)重為事實(shí)上，是分配方案的一種完全公平的方案，是一種理想狀態(tài)，而在現(xiàn)實(shí)的分配過程中，不可能完全實(shí)現(xiàn)絕對(duì)公平，而只能使分配方案與理想方案最接近。可以用以下公式表示： </p><p>　　其中，是

12、實(shí)際的分配方案中初始碳排放權(quán)。 </p><p><b>　　2.3 綜合分配 </b></p><p>　　社會(huì)效益最大化和社會(huì)不公平最小化都是政府在進(jìn)行初始碳排放權(quán)分配決策中想要實(shí)現(xiàn)的決策目標(biāo)，但效率和公平兩者不可能同時(shí)實(shí)現(xiàn)。因此，引入權(quán)重，表示社會(huì)效益在政府進(jìn)行分配決策的權(quán)重，表示社會(huì)公平在政府進(jìn)行分配決策時(shí)的權(quán)重。當(dāng)時(shí)，表示政府只考慮社會(huì)公平，不考慮社會(huì)效益，

13、當(dāng)時(shí)，表示政府只考慮社會(huì)效益，不考慮社會(huì)公平。政府的碳排放權(quán)初始分配決策可以表述為： </p><p><b>　　3.結(jié)論 </b></p><p>　?。?）碳排放權(quán)的初始分配是碳排放交易的首要問題，直接影響交易市場(chǎng)的運(yùn)行效率。目前廣泛采用的基于歷史排放量的分配方案雖然保證了分配的公平性，但是不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益的提升。 </p><p>　　

14、（2）本文基于效益與公平的原則建立了發(fā)電企業(yè)碳排放權(quán)分配模型，該模型能夠在兼顧效益與公平，其分配方案為前兩種分配方法的居中方案。 </p><p>　　（3）模型中企業(yè)分配系數(shù)及效益與公平系數(shù)都為政策性系數(shù)，政府可以通過調(diào)整這兩個(gè)數(shù)值來引導(dǎo)企業(yè)的經(jīng)營行為。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn)： </b></p><p>　　[1]袁溥，李寬

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