我國信托行為瑕疵的法律后果分析

1、<p>　　我國信托行為瑕疵的法律后果分析</p><p><b>　　【摘要】</b></p><p>　　信托行為與一般的民事行為相比具有特殊性，因而信托行為瑕疵的法律后果也相應(yīng)地較為復(fù)雜。本文通過對(duì)各類具有瑕疵的信托行為的法律后果進(jìn)行分析，以揭示信托行為的特殊性及我國信托法的相關(guān)缺失。</p><p>　　【關(guān)鍵詞】信托行為 瑕

2、疵 法律后果</p><p><b>　　前言</b></p><p>　　信托行為作為民事法律行為中的一種，其效力自然要符合一般民事行為的要件，但信托行為由于關(guān)涉到委托人，受托人與受益人三方的法律關(guān)系，與一般的民事行為相比較又有其特殊性。各國的信托法對(duì)信托行為的效力要件都做了更為嚴(yán)格的規(guī)定，與此相對(duì)應(yīng)的是，信托行為在含有瑕疵的情況下，其產(chǎn)生的法律后果也比一般的民事法

3、律行為瑕疵的后果有所區(qū)別，也更為復(fù)雜。有鑒于此，本文將根據(jù)我國現(xiàn)有的信托法對(duì)信托行為瑕疵的法律后果做一全面的分析研究。</p><p>　　一 信托行為瑕疵的構(gòu)成要件和分類</p><p>　　所謂信托，是指財(cái)產(chǎn)所有權(quán)人（委托人），為自己或他人（受益人）的利益或?yàn)樘囟康?，將自己的?cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移或處分給受托人，由受托人依信托設(shè)立的意旨來管理或處分該財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種法律關(guān)系。</p>&

4、lt;p>　?。ㄒ唬┬磐行袨榈某闪⒁c生效要件</p><p>　　信托行為的成立必須符合一般法律行為的成立要件，也即必須有當(dāng)事人，意思表示和標(biāo)的，具體到信托行為上，即必須包含以下要件：第一，信托當(dāng)事人。信托行為須有兩個(gè)以上主體，存在三方當(dāng)事人，即委托人，受托人和受益人。第二，有設(shè)立信托的意思表示。這里包括兩方面內(nèi)容，一是有作出意思表示的行為；二是行為人通過其行為所要實(shí)現(xiàn)的結(jié)果是設(shè)立信托。第三，信托財(cái)產(chǎn)確

5、定。</p><p>　　信托的成立是一種事實(shí)問題，它所關(guān)注的是信托在事實(shí)上是否存在。而信托的生效是價(jià)值判斷問題，它所關(guān)注的是國家對(duì)當(dāng)事人之間的信托是否予以認(rèn)可并給予保護(hù)。因此信托行為的生效要件與成立要件不同，根據(jù)我國信托法的規(guī)定，信托行為的生效要件主要包括以下內(nèi)容：首先，信托當(dāng)事人具備應(yīng)有的權(quán)利能力和行為能力。如受托人應(yīng)當(dāng)是具有完全民事行為能力的自然人、法人。其次，交付信托的財(cái)產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)須轉(zhuǎn)移。第三，信托目的合

6、法。設(shè)立信托時(shí)，信托目的不得違反法律、行政法規(guī)或者損害社會(huì)公共利益，也不得專以訴訟或者討債為目的設(shè)立信托。第四，信托財(cái)產(chǎn)合法。對(duì)這個(gè)條件應(yīng)從兩個(gè)層面理解，一是委托人用以設(shè)立信托的財(cái)產(chǎn)必須是其合法所有的財(cái)產(chǎn)。二是信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合信托法等法律和行政法規(guī)的規(guī)定。第五，設(shè)立信托應(yīng)采取書面形式。書面形式包括信托合同、遺囑或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他書面文件等。此外，某些類型信托的設(shè)立還應(yīng)符合法定的特殊條件。設(shè)立信托時(shí)，有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)對(duì)

7、信托財(cái)產(chǎn)辦理登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理信托登記。否則，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)辦；不補(bǔ)辦登記手續(xù)的，該信托不產(chǎn)生效力。對(duì)于公益信托，其設(shè)立應(yīng)經(jīng)有關(guān)公益事業(yè)的管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。</p><p>　?。ǘ┬磐需Υ玫姆诸?lt;/p><p>　　從信托行為的構(gòu)成要件可以看出，信托行為的瑕疵可分為成立上的瑕疵和效力上的瑕疵兩種。成立上的瑕疵導(dǎo)致信托行為的不成立，與其構(gòu)成要件相對(duì)應(yīng)的是，其可能的瑕疵也主要為以下兩種情況：第一

8、，信托財(cái)產(chǎn)不能確定；第二，受益人或者受益人范圍不能確定。</p><p>　　效力上的瑕疵顯然要復(fù)雜得多，根據(jù)信托行為效力要件的構(gòu)成來看，引起信托行為效力瑕疵的原因包括以下方面：第一，主體上的瑕疵，如委托人或受托人民事能力上的不合格委托人和受托人身份混同的瑕疵等。第二，信托財(cái)產(chǎn)上的瑕疵，包括信托財(cái)產(chǎn)不合法，如信托財(cái)產(chǎn)為禁止流通物等，信托財(cái)產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)沒有真正轉(zhuǎn)移，如動(dòng)產(chǎn)沒有交付，不動(dòng)產(chǎn)沒有辦理登記手續(xù)等，以及委托人

9、對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的處分權(quán)受到限制等。第三，信托目的瑕疵，包括信托目的違反法律、行政法規(guī)或者損害社會(huì)公共利益，專以訴訟或者討債為目的設(shè)立信托等；第四，信托設(shè)立的形式要件不合法，如我國信托法規(guī)定設(shè)立信托必須采取書面形式，并且必須具備法定的記載事項(xiàng)，如果不符合這些要件，將導(dǎo)致信托行為的瑕疵。此外，對(duì)于某些特殊類型的信托行為，還必須符合法律規(guī)定的特殊要件，否則也將導(dǎo)致信托行為的無效。</p><p>　　二 信托行為瑕疵的法律

10、后果</p><p>　?。ㄒ唬┏闪⒁Υ玫姆珊蠊?lt;/p><p>　　第一，信托財(cái)產(chǎn)不能確定的法律后果。第二，受益人或者受益人范圍不能確定。在這兩種情況下，信托行為沒有成立，也就是在事實(shí)上沒有信托的存在，因而嚴(yán)格地說，它們并不能導(dǎo)致任何法律后果。當(dāng)然信托行為的不成立一般會(huì)以信托承諾的方式表現(xiàn)出來，而對(duì)于信托承諾本身卻可能產(chǎn)生法律效力，此時(shí)一般會(huì)導(dǎo)致委托人契約義務(wù)的產(chǎn)生，但此非本文討論

11、重點(diǎn)，故不予贅述。</p><p>　?。ǘ┥бΥ玫姆珊蠊?lt;/p><p>　　首先，主體瑕疵的法律后果。對(duì)委托人而言，如果是無民事行為能力人，其設(shè)立信托行為確定無效，而如果是限制民事行為能力人，其設(shè)立信托的行為是效力待定的，如果取得其法定代理人的追認(rèn)，該信托行為應(yīng)該是有效的。對(duì)于外國人是否可以在我國設(shè)立信托，我國信托法并沒有明確規(guī)定。根據(jù)國民待遇的原則，既然外國人可以在我國擁有

12、財(cái)產(chǎn)，自然就享有自由處分之權(quán)，而設(shè)立信托本質(zhì)上是對(duì)自己財(cái)產(chǎn)的處分行為，因而應(yīng)該是被允許的。至于委托人身份的混同，如委托人設(shè)立以自己為受托人的自益信托，由于在利益歸屬效果上沒有任何意義，如果肯認(rèn)這種信托，唯一的后果可能就是導(dǎo)致委托人規(guī)避法律損害他人的利益（即將自己的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立化），因而是確定無效的。另外，我國不承認(rèn)宣言信托，也即委托人設(shè)立以自己為受托人的他益信托，因而這種行為在我國也是不能產(chǎn)生效力的。此外，對(duì)于受托人而言，又可以分幾種情況，

13、首先是在信托設(shè)立時(shí)受托人無民事行為能力或?yàn)橄拗泼袷滦袨槟芰θ?。由于信托設(shè)立的基礎(chǔ)就是基于委托人對(duì)受托人的信任，包括對(duì)受托人財(cái)產(chǎn)管理能力的信任，如果受托人連民事行為能力都不具備，自然就無法勝任委托財(cái)產(chǎn)的管理事宜，因而這樣的信托由于違背了信托行為的目的，是不能產(chǎn)</p><p>　　其次，信托財(cái)產(chǎn)瑕疵的法律后果。這可分為以下情況：第一，委托人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)沒有處分權(quán)，如委托人以他人財(cái)產(chǎn)設(shè)立信托的行為，在這種情況下，根據(jù)我

14、國民法通則的規(guī)定，該行為為效力待定的行為，如果財(cái)產(chǎn)所有人不予承認(rèn)，將導(dǎo)致信托行為的自始無效，如果予以承認(rèn)，信托行為自然生效。而在財(cái)產(chǎn)所有人不予承認(rèn)導(dǎo)致信托無效的場合，信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)如何處理也存在問題。如果信托財(cái)產(chǎn)為委托人以盜竊或其他非法方式取得的他人財(cái)產(chǎn)，如果以之設(shè)立自益信托，信托無效的后果自然是信托財(cái)產(chǎn)包括因信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的利益返還給原所有人，但如果設(shè)立他益信托，而受益人為善意的情況下，受益人所取得的利益是否返還則值得探討。根據(jù)法理，善意

15、第三人利益的保護(hù)必須符合對(duì)價(jià)的條件，在信托的情況下，受益人是無須支付對(duì)價(jià)即可取得利益的，因此與受到損害的原財(cái)產(chǎn)所有人相比較，受益人所取得的利益不應(yīng)該受到特別的保護(hù)。也即是在他益信托的情況下，受益人所取得的利益也應(yīng)當(dāng)與信托財(cái)產(chǎn)一并返還給原財(cái)產(chǎn)所有人。當(dāng)然如果是公益信托，應(yīng)另當(dāng)別論。不過，如果信托財(cái)產(chǎn)為委托人以合法的管理人或者代理人的身份所占有的財(cái)產(chǎn)，并以之設(shè)立他益信托或者公益信托，則信托財(cái)產(chǎn)究應(yīng)如何處理，是否可以適用表現(xiàn)代</p&g

16、t;<p>　　第三，信托目的瑕疵的法律后果。信托作為英美法系古老的法律制度，其最初的作用本來就是為了規(guī)避法律，如為了規(guī)避土地不得捐贈(zèng)給教會(huì)的法律以及規(guī)避遺產(chǎn)稅等，由于信托往往導(dǎo)致對(duì)現(xiàn)有法律框架的突破，帶來新的法律制度的變革，因此信托法又被稱為變法法，但是近代以來，隨著商事信托的興起，信托法的價(jià)值取向逐漸偏重于財(cái)產(chǎn)管理，而大陸法系國家對(duì)信托法的引進(jìn)更主要的目的就是為了規(guī)范商事信托的行為，民事信托逐漸衰落，而那種以規(guī)避法律為

17、目的的信托行為更為現(xiàn)代各國所摒棄，因此各國信托法大都明確規(guī)定目的違法的信托行為無效。我國信托法第十一條規(guī)定信托目的違反法律、行政法規(guī)或者損害社會(huì)公共利益的無效。當(dāng)然，在實(shí)踐中，究應(yīng)如何認(rèn)定一項(xiàng)信托行為目的違法仍不無疑問，但這非本文討論重點(diǎn)，在此不予贅述。此外，根據(jù)我國信托法的規(guī)定，信托目的瑕疵還包括專以訴訟或者討債為目的設(shè)立的信托，這種情況也會(huì)導(dǎo)致信托行為的確定無效。</p><p>　　第四，信托設(shè)立形式瑕疵的

18、法律后果。我國信托法第八條規(guī)定，設(shè)定信托應(yīng)當(dāng)采取書面形式。那么，沒有采取書面形式的信托行為是否就必然無效呢？從法條的字面意義來看，當(dāng)然是無效的。但是從實(shí)踐及傳統(tǒng)信托制度來看，設(shè)立信托并非必須要采取書面的方式。因?yàn)樵谧畛醯男磐兄贫劝l(fā)展中，信托完全基于當(dāng)事人間的人身信任，即使受托人不履行自己的受托義務(wù)而將信托財(cái)產(chǎn)據(jù)為己有，受益人也無權(quán)通過司法途徑救濟(jì)，因此信托是否采取書面文件設(shè)立也就沒有任何意義。而在現(xiàn)代社會(huì)的實(shí)踐中，民事信托的設(shè)立也不乏口

19、頭設(shè)定的案例，如果法律不予以保護(hù)，將對(duì)事實(shí)上的信托當(dāng)事人造成損害。另外，從各國的規(guī)定來看，如日本，韓國以及我國臺(tái)灣地區(qū)的信托法中，均沒有將書面方式規(guī)定為設(shè)立一般信托的必須方式。因此，筆者認(rèn)為，我國應(yīng)該弱化信托設(shè)立形式要件的要求，盡量對(duì)各種形式的信托予以承認(rèn)，這有利于信托在我國的健康發(fā)展。</p><p><b>　　參考文獻(xiàn)：</b></p><p>　　方嘉麟：《信

20、托法之理論與實(shí)物》，中國政法大學(xué)出版社</p><p><b>　　霍玉芬：《信托法》</b></p><p>　　賴源河，王志誠：《現(xiàn)代信托法論》，中國政法大學(xué)出版社</p><p>　　周玉華：《信托法學(xué)》，中國政法大出版社</p><p>　　徐衛(wèi)：我國《信托法》的缺失與分析</p><p>