淺談施工索賠技巧與藝術(shù)

1、<p>　　淺談施工索賠技巧與藝術(shù)</p><p>　　摘要：施工索賠是施工企業(yè)管理的一項重要工作，施工索賠的藝術(shù)與索賠成敗密切相關(guān)，本論文結(jié)合一些實例對施工索賠的技巧與藝術(shù)進行探討，主要包括：牢固樹立和強化索賠意識，及時固定索賠證據(jù)，及時按照合同約定程序進行索賠。希望通過本論文能拋磚引玉，為施工企業(yè)的索賠工作獻計獻策。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：施工索賠；藝術(shù)；合同約定；索

2、賠意識 </p><p>　　中圖分類號：X702 文獻標(biāo)識碼：A </p><p>　　本人自參加工作以來，分別在施工單位及建設(shè)單位工作過，對施工索賠也有些實際接觸，深感此項管理工作在工程實施過程中的作用相當(dāng)重要。在當(dāng)今建筑市場的激烈競爭中，面對僧多粥少的現(xiàn)實，施工企業(yè)往往用最低價策略來打敗競爭對手，在合同履約過程中，如何搞好施工索賠，挽回各種損失成為施工企業(yè)管理的一項重要工作。索賠工作

3、既有科學(xué)嚴謹?shù)囊幻?，又有藝術(shù)靈活一方面，涉及工程技術(shù)、經(jīng)濟管理、財會、公關(guān)和相關(guān)法律等眾多專業(yè)學(xué)科知識，搞好施工索賠，不僅需要令人信服的法律依據(jù)，充足的理由和正確的計算方法，索賠的策略、技巧和藝術(shù)也相當(dāng)重要。 </p><p><b>　　施工索賠的含義 </b></p><p>　　索賠是當(dāng)事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由自己的過錯，而是由于

4、合同對方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的情況造成損失后，向?qū)Ψ教岢鲅a償要求的過程。在工程建設(shè)的各階段，都有可能發(fā)生索賠，但在施工階段的索賠發(fā)生較多。索賠是一種經(jīng)濟補償行為，而不是懲罰。索賠工作是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對立，索賠有利于提高工程建設(shè)的效益和雙方管理素質(zhì)，促進雙方加強內(nèi)部管理，嚴格履行合同，加強合同管理。因此，承包商應(yīng)積極運用其索賠權(quán)，做好索賠工作，挽回施工成本損失，減少因低價中標(biāo)導(dǎo)致虧損的風(fēng)險，實現(xiàn)利潤。施工

5、企業(yè)作為承包商如何搞好工程項目的索賠工作，這是許多施工企業(yè)有待研究探索和追求的目標(biāo)。為此，本文結(jié)合工程實例，來探討施工索賠技巧。 </p><p>　　施工索賠常常是承包方獲取更多利潤的一個手段，也是其維護自身利益的有效途徑。按照國際對索賠及反索賠的界定，我們可以這樣來理解我國實際工作中的工程索賠與反索賠；在建設(shè)工程中，索賠是合同雙方經(jīng)常發(fā)生的正常的管理業(yè)務(wù)，我們習(xí)慣上把承包商向業(yè)主提出的補償損失的權(quán)利要求稱作“

6、施工索賠”，索賠目的主要是工期和費用。雖然本文主要論述施工索賠，但在一般實際情況中，有一逆向索賠，即業(yè)主向施工承包方提出的，是同時發(fā)生的，因此不得不提。而對業(yè)主向承包方提出的索賠或者業(yè)主對承包商的索賠要求根據(jù)合同條款進行評議， 其索賠要求中的不合理部分，稱其為“反索賠”。 </p><p>　　既然施工承包商寄贏利希望于索賠，自然業(yè)主也會千方百計地通過反索賠以減少索賠，保護自己的合法利益。反索賠通常是業(yè)主對付承包

7、商索賠的手段。索賠和反索賠是進攻和防守的關(guān)系，在合同實施過程中施工承包商必須能攻善守，攻守相濟，才能立于不敗之地。 </p><p>　　在合同實施過程中，雙方都在尋找索賠機會，一旦干擾事件發(fā)生，都推卸自己的責(zé)任，并企圖進行索賠。不能有效地進行反索賠，同樣要蒙受損失。所以索賠和反索賠具有同等重要的關(guān)系。 </p><p><b>　　索賠的分類 </b></p&

8、gt;<p>　　按照干擾事件的性質(zhì)，索賠可以分為 </p><p>　　工期拖延索賠。由于業(yè)主未能按合同規(guī)定提供施工條件，如未及時交付設(shè)計圖紙、技術(shù)資料、場地、道路等；或非承包商原因業(yè)主指令停止工程實施；或其他不可抗力因素作用等原因，造成工程中斷，或工程進度放慢，使工期拖延。承包商對此提出索賠。 </p><p>　　不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠，如在施工期間，承包商在現(xiàn)場

9、遇到一個有經(jīng)驗的承包商通常不能預(yù)見到的外界障礙或條件，例如地質(zhì)與預(yù)計的（業(yè)主提供的資料）不同、出現(xiàn)未預(yù)見到的巖石、淤泥或地下水等。 </p><p>　　工程變更索賠。由于業(yè)主或工程師指令修改設(shè)計、增加或減少工程量、增加或刪除部分工程、修改實施計劃、變更施工次序，造成工期延長和費用損失。 </p><p>　　工程終止索賠。由于某種原因，如不可抗力因素影響，業(yè)主違約，使工程被迫在竣工前停止

10、實施，并不再繼續(xù)進行，使承包商蒙受經(jīng)濟損失，因此提出索賠。 </p><p>　　其他索賠。如貨幣貶值，匯率變化，物價、工資上漲，政策法令變化，業(yè)主推遲支付工程款等原因引起的索賠。 </p><p>　　按所簽訂的合同的類型，索賠可以分為 </p><p>　　總承包合同索賠②分包合同索賠③聯(lián)營合同索賠④勞務(wù)合同索賠⑤其他合同索賠 </p><p

11、>　　按索賠要求，索賠可分為 </p><p>　　工期索賠，即要求業(yè)主延長工期，推遲竣工日期 </p><p>　　費用索賠，即要求業(yè)主補償費用損失，調(diào)整合同價格 </p><p><b>　　按索賠的起因分類 </b></p><p>　　業(yè)主違約，包括業(yè)主和監(jiān)理工程師沒有履行合同責(zé)任；沒有正確地行駛合同賦予的

12、權(quán)利，工程管理失誤，不安合同支付工程款等。 </p><p>　　合同錯誤，如合同條文不全、錯誤、矛盾、有二義性，設(shè)計圖紙、技術(shù)規(guī)范錯誤等。 </p><p>　　合同變更，如雙方簽訂新的變更協(xié)議、備忘錄、修正案，業(yè)主下達工程變更指令等。 </p><p>　　工程環(huán)境變化，包括法律、市場物價、貨幣兌換率、自然條件的變化等。 </p><p>

13、;　　不可抗力因素，如惡劣的氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭狀態(tài)、禁運等。 </p><p>　　按索賠所依據(jù)的理由分類 </p><p>　　合同內(nèi)索賠②合同外索賠③道義索賠 </p><p>　　按索賠的處理方式和處理時間，索賠又可分為 </p><p><b>　　單項索賠②總索賠 </b></p><

14、;p><b>　　實例案例介紹 </b></p><p>　　某開發(fā)公司A開發(fā)建設(shè)的“某商業(yè)中心工程”進行施工招標(biāo)，經(jīng)評標(biāo)程序，確定B建筑 </p><p>　　有限責(zé)任公司中標(biāo)。合同開工日期為2006年9月20日，竣工日期為2008年3月19日。2006年9月20日，B建筑公司依約組織人員進場施工。在施工中出現(xiàn)以下情形： </p><p&g

15、t;　　由于施工現(xiàn)場原有住戶拒絕拆遷，監(jiān)理工程師下令停止土方開挖施工，直到2007年6月10日才具備土方開挖條件； </p><p>　　2007年7月20日土方開挖完畢，A開發(fā)公司又向B建筑公司發(fā)出了變更設(shè)計規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)的通知書，將樓層增加2層，增加建筑面積近2萬平米，由于邊設(shè)計邊報批邊施工，2008年9月5日A開發(fā)公司才獲得變更后的《建筑工程規(guī)劃許可證》，同年12月5日A開發(fā)公司才將變更后的完整施工圖紙交付給B

16、建筑公司。 </p><p>　　2009年3月17日在完成地下2層地板和柱施工后，A開發(fā)公司又發(fā)出了變更指令，要求將地下2層以上每層高度由原來的4.35m變成4.8m，同時發(fā)來了設(shè)計草圖，并稱設(shè)計變更很快會獲得批準(zhǔn)。B建筑公司為了不耽誤工程進度，就根據(jù)變更指令和設(shè)計草圖將地下2層頂板按照4.8m進行了模板支護和鋼筋綁扎，監(jiān)理工程師也予以隱蔽工程驗收，但由于沒有合法的設(shè)計變更圖紙，為了謹慎起見，B建筑公司拒絕澆筑

17、砼，工程被迫于2009年4月20日停工。 </p><p>　　B建筑公司見復(fù)工遙遙無期，且停工造成的損失還在不斷擴大，就提出了多項停窩工索 </p><p>　　賠。于2009年7月22日按照合同約定的仲裁爭議條款向某仲裁委員會申請仲裁。索賠事項：要求A開發(fā)公司支付不能按時提供施工現(xiàn)場、不能按時提供變更圖紙等給B建筑公司造成的停窩工損失5141余萬元，同時請求工期相應(yīng)順延。 </p

18、><p>　　A開發(fā)公司答辯稱：本案工程雖然局部拆遷滯后，但大部分場地已經(jīng)平整完畢，基槽開 </p><p>　　挖沒有受到太大影響；本案工程雖然發(fā)生了增加面積的設(shè)計變更，但報批期間也陸續(xù)提供了設(shè)計草圖給B建筑公司指導(dǎo)施工，工程也沒有實際停工；A開發(fā)公司下發(fā)變更建筑層高的指令后，B建筑公司也已經(jīng)完成了模板支護和鋼筋綁扎，并經(jīng)過隱蔽工程驗收，可以進行澆筑砼的施工。所以B建筑公司沒有完全停工，關(guān)鍵

19、在此期間B建筑公司從來沒有提交過停工報告、索賠報告及相關(guān)資料，因此不存在停工和費用索賠問題。 </p><p>　　最終，仲裁庭基于A開發(fā)公司明顯的違約事實，裁決支持了B建筑公司的部分停窩工損失，但相比照B建筑公司的請求數(shù)額以及實際損失而言還有相當(dāng)大的差距。 </p><p>　　4.根據(jù)此工程實例分析論述施工索賠藝術(shù) </p><p>　　仲裁裁決結(jié)果沒有達到B建

20、筑公司的預(yù)期目的，究其原因，主要是B建筑公司在索賠情形出現(xiàn)時出現(xiàn)了下列錯誤，導(dǎo)致了索賠證據(jù)不足： </p><p>　　沒有及時固定索賠證據(jù)。本案在施工過程中，發(fā)生了三次因A開發(fā)公司的原因嚴重影響施工進度的事件，即：因拆遷受阻，導(dǎo)致在合同約定開工期限后近9個月才能將全部施工場地移交給B建筑公司；因增加樓層和建筑面積等重大設(shè)計變更，導(dǎo)致B建筑公司知道16個半月后才拿到完整的施工圖紙；因A開發(fā)公司變更樓層高度卻不能提

21、供合法圖紙，最終導(dǎo)致停工。本案施工合同中對于發(fā)包人義務(wù)及其違約責(zé)任的約定是十分清楚的。所以，在A開發(fā)公司的違約事實清楚的情況下，B建筑公司具備了提出索賠的條件。根據(jù)約定，當(dāng)一方向另一方提出索賠時，要有正當(dāng)索賠理由，且有索賠事件發(fā)生時的有效證據(jù)。但是，在上述三個時間發(fā)生期間，B建筑公司并非始終處于全面停工狀態(tài)，而是出于邊施工邊等待圖紙和施工條件的時斷時續(xù)的窩工狀態(tài)。而當(dāng)每次出現(xiàn)不能正常施工的情形時，B建筑公司都沒有采取措施將停工、復(fù)工的日

22、期固定下來，也沒有收集和申報現(xiàn)場實際停窩工的人員、機具數(shù)量等原始證據(jù)，使得其事后編制的停窩工損失清單缺乏真實性。 </p><p>　　沒有按照約定的程序提出索賠。合同約定，因發(fā)包人的責(zé)任造成工期延誤和（或）承包人不能及時得到合同價款及承包人的其他經(jīng)濟損失時，承包人可按下列程序向發(fā)包人提出索賠： </p><p>　　在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出書面索賠意向通知 </p&g

23、t;<p>　　在發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補償經(jīng)濟損失的索賠報告及有關(guān)資料 </p><p>　　按照工程師的要求，進一步補充索賠理由和證據(jù) </p><p>　　工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人做進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可 </p><p>　　當(dāng)該索賠事件持續(xù)進行時，承包

24、人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告 </p><p>　　但是，由于B建筑公司在上述三個索賠事件發(fā)生后，并沒有按照約定的程序提出索賠主張，使得其在事后單方面編制的索賠資料得不到A開發(fā)公司的承認。正是由于B建筑公司沒有固定索賠證據(jù)，沒有按照約定程序提出索賠，使得曾經(jīng)對B建筑公司有理的索賠條件喪失殆盡，最終導(dǎo)致索賠沒有達到預(yù)期的目的，B建筑公司對此只能

25、自吞苦果。 </p><p>　　因此，索賠是一門非常深奧的藝術(shù)，對于承包人來說，要做到以下幾點： </p><p>　　牢固樹立和強化索賠意識。在我國經(jīng)常有以下情況，承包人索賠意識不高，不敢索賠，不會索賠，總擔(dān)心一旦主動提出索賠就會得罪發(fā)包人，給今后在竣工驗收、最終結(jié)算或者承攬新工程時帶來困難。殊不知，承包人合理、合法、及時提出索賠，不僅能夠獲得在合同履行過程中以及竣工結(jié)算談判時的主動權(quán)

26、，還可以彌補在投標(biāo)報價、人工材料漲價以及施工管理過程中造成的損失，同時也能促使發(fā)包人更加自覺的履行合同。所以，樹立和強化索賠意識，敢于和善于索賠，是承包人管理科學(xué)化、規(guī)范化的具體表現(xiàn)，最終會得到發(fā)包人和社會各界的尊重和賞識。 </p><p>　　及時進行索賠。施工合同中，往往都有索賠條款，約定了具體的索賠事項、索賠程序和索賠時限等內(nèi)容，一旦發(fā)生索賠事件，承包人就應(yīng)當(dāng)及時按照合同約定提出索賠，并辦理相關(guān)資料的簽證

27、，避免因超出約定時限而喪失索賠權(quán)利。 </p><p><b>　　結(jié)束語： </b></p><p>　　總之，索賠工作既是一門科學(xué)，同時又是一門藝術(shù)。它是一門融自然科學(xué)、社會科學(xué)于一體的邊緣科學(xué)，涉及眾多學(xué)科知識，可以說索賠結(jié)果沒有定論，不同的人進行處理會得到不同的索賠處理結(jié)果，索賠問題處理的好壞，實質(zhì)上反映了一個人、一個單位的項目管理水平的高低。因此施工企業(yè)應(yīng)在