勞動(dòng)力剩余條件下的資本深化——基于中國1985-2003年的經(jīng)驗(yàn)研究.pdf

1、本文試圖在經(jīng)濟(jì)增長的背景下，研究改革開放以來中國工業(yè)化進(jìn)程中的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)選擇，并進(jìn)行相應(yīng)的國際比較。 為什么經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長，但普通民眾生活的改善卻逐漸緩慢? 解釋這個(gè)問題是本文的寫作初衷。在閱讀了大量的關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)增長的文獻(xiàn)之后，筆者發(fā)現(xiàn)，盡管存在數(shù)據(jù)上的爭議，中國要素驅(qū)動(dòng)型的增長所取得的成就有目共睹；中國經(jīng)濟(jì)增長的效率并不盡人意，多數(shù)的研究表明中國改革開放后取得了一個(gè)正的但較低的生產(chǎn)率增長。這里存在重要問題，即，90年代

2、中后期開始，中國經(jīng)濟(jì)增長中的技術(shù)進(jìn)步趨緩，有學(xué)者指出其主要原因是中國發(fā)生了不利的資本深化。 資本深化意味著“資本排斥勞動(dòng)”，而這是在中國存在勞動(dòng)力剩余的條件下發(fā)生的。這個(gè)問題不僅把筆者帶進(jìn)了一個(gè)學(xué)術(shù)的寶藏，也提供了一個(gè)觀察中國現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的便利窗口。資本深化既是導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步趨緩的可能原因，也反映了要素配置的相對變化，而要素配置的變化又影響著收入分配，因此對于經(jīng)濟(jì)增長過程中效率與公平的研究，資本深化是一個(gè)很好的切入點(diǎn)。 在導(dǎo)言

3、關(guān)于研究思路的部分里，本文通過演示一個(gè)理想的資本深化故事，對照故事的每一個(gè)情節(jié)檢驗(yàn)中國的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，由此形成了本文的結(jié)構(gòu)安排。 第二章綜述現(xiàn)有的關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)增長及效率的研究，包括研究結(jié)論和研究方法的總結(jié)，并力圖從中發(fā)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)增長中存在的問題。另外，鑒于存在對中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模及增長速度的數(shù)據(jù)上的質(zhì)疑，本文也對相關(guān)的研究進(jìn)行了回顧，在此基礎(chǔ)上給出了本文數(shù)據(jù)處理的思路。 第三章通過數(shù)據(jù)甑別、數(shù)據(jù)構(gòu)造和指標(biāo)選取，對資本深化的階段性和

4、結(jié)構(gòu)性趨勢進(jìn)行了分析。把大量的篇幅用于數(shù)據(jù)問題，由此得出關(guān)于資本深化的判斷，可以為當(dāng)前的資本深化爭論提供一個(gè)可靠的澄清。我們發(fā)現(xiàn)，中國在90年代中后期確實(shí)發(fā)生了加速的資本深化。資本深化在不同產(chǎn)權(quán)類型的企業(yè)間有顯著不同的趨勢，其中國有企業(yè)的資本深化明顯快于其他類型企業(yè)。 第四章采用DEA法衡量中國39個(gè)工業(yè)行業(yè)在資本深化條件下的技術(shù)進(jìn)步，并對照中國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型特征，檢驗(yàn)了反映轉(zhuǎn)型的“國有企業(yè)比例”、“行業(yè)開放度”和“行業(yè)集中度”指標(biāo)

5、對技術(shù)進(jìn)步的影響。并就技術(shù)進(jìn)步率與行業(yè)的利潤率的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明，1985年以來，中國工業(yè)發(fā)生了正的但較為緩慢的技術(shù)進(jìn)步，但技術(shù)進(jìn)步不是工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的主要力量。技術(shù)進(jìn)步的轉(zhuǎn)型特征明顯，反映改革、開放和行業(yè)規(guī)模的變量對行業(yè)技術(shù)進(jìn)步有顯著的影響。 對技術(shù)進(jìn)步與利潤率的關(guān)系檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)上游壟斷程度高的行業(yè)即使技術(shù)進(jìn)步不明顯也能獲得較高利潤率，擠壓下游競爭性行業(yè)的利潤空間。第五章以邏輯遞進(jìn)方式研究資本深化的原因。一個(gè)關(guān)于

6、資本深化的最有利的辯護(hù)是，技術(shù)要進(jìn)步，就需要資本深化。因此本章首先對39和行業(yè)的資本深化指標(biāo)與技術(shù)進(jìn)步指數(shù)進(jìn)行協(xié)整和因果檢驗(yàn)；資本深化意味著要素相對數(shù)量的變化，在一個(gè)市場性的要素配置過程里，要素相對數(shù)量變化伴隨著要素相對價(jià)格變化，本章接著將資本深化指標(biāo)與工資租金比(要素相對價(jià)格)進(jìn)行了對比分析和協(xié)整檢驗(yàn)，這是判斷資本深化的發(fā)生是否適宜的重要方面；最后，當(dāng)兩次檢驗(yàn)的結(jié)果都是否定的時(shí)候，我們對導(dǎo)致資本深化的非市場因素進(jìn)行了分析。 分

7、析結(jié)果表明，至少在工業(yè)部門，資本深化是不成功的，因?yàn)橘Y本深化沒有顯著促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步；90年代中后期的資本深化不是適宜的，因?yàn)樵撈陂g要素相對數(shù)量的變化明顯快于要素相對價(jià)格的變化，而且，在1985年來的整個(gè)期間，資本深化與要素相對價(jià)格不存在統(tǒng)計(jì)意義上的穩(wěn)定關(guān)系，這表明資本深化不是一個(gè)市場性的要素配置結(jié)果；中國的高投資是一種體制性沖動(dòng)，而90年代中后期加速的資本深化與政府的分稅制改革和經(jīng)濟(jì)由賣方市場轉(zhuǎn)變?yōu)橘I方市場的判斷有關(guān)。 第六章以資

8、本深化為起點(diǎn)分析中國經(jīng)濟(jì)困局的形成。分析思路是這樣的：給定在勞動(dòng)力剩余條件下非市場因素導(dǎo)致了資本深化，就業(yè)不能隨著GDP和資本的增長而增長，勞動(dòng)力過剩使工資水平停滯不前，將導(dǎo)致工資性收入和財(cái)產(chǎn)性收入的差距越來越大，其直接后果就是貧富差距的擴(kuò)大。在貧富懸殊的情況下，占多數(shù)的消費(fèi)傾向高的低收入群體的消費(fèi)需求未能升級反而受到抑制，最終產(chǎn)品的需求萎縮，導(dǎo)致內(nèi)需不足；而資本深化從而資本投入的增加將使得對中間產(chǎn)品(資本品)的需求旺盛，導(dǎo)致投資過熱，

9、如此循環(huán)最終將產(chǎn)生一個(gè)陷阱：即中間產(chǎn)品供給過多和最終產(chǎn)品需求不足。與此同時(shí)，在逐步開放的國際經(jīng)濟(jì)體系中，徘徊不前的低勞動(dòng)報(bào)酬造成了中國在國際競爭中的低成本優(yōu)勢，一個(gè)內(nèi)需不足而產(chǎn)能過剩的欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)將不得不為自己加工的廉價(jià)商品擴(kuò)大國外需求。這就是中國經(jīng)濟(jì)的困局，它以收入差距、內(nèi)需不足、環(huán)境惡化和經(jīng)濟(jì)過分依靠外需為主要特征。在深入挖掘數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，本章以較多的圖表來論證自己的邏輯思路。 第七章分析借鑒其他國家的工業(yè)化經(jīng)驗(yàn)。通過對存在勞