非公有制經(jīng)濟(jì)政策績效研究.pdf

1、雖然我國的非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，但仍然存在許多不利于其發(fā)展的問題。2005年初頒布的《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》(“非公經(jīng)濟(jì)36條”)，是一部落實(shí)憲法精神、推動(dòng)憲法實(shí)施的重要文件，旨在進(jìn)一步推動(dòng)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但國務(wù)院出臺(tái)“非公36條”已經(jīng)很長時(shí)間了，其效果在不同地區(qū)卻不盡相同。為什么不同地方對(duì)“非公36條”政策的落實(shí)與實(shí)施會(huì)產(chǎn)生不同的政策績效?是什么因素產(chǎn)生了這些差異?從制度層面，揭示“非公經(jīng)濟(jì)

2、36條”經(jīng)濟(jì)政策在不同地區(qū)的績效差異，對(duì)當(dāng)前進(jìn)一步深化民營經(jīng)濟(jì)體制制度改革，推進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展，有著重要理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義。 本文是沿著理論規(guī)范研究與實(shí)證分析相結(jié)合的思路來進(jìn)行論述的。理論層面上，本文試圖從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，在分析影響非公有經(jīng)濟(jì)制度因素的基礎(chǔ)上，提出非公有經(jīng)濟(jì)績效理論及其測度模型；以提出的理論為基礎(chǔ)，以浙江與四川為樣本，探討兩省“非公經(jīng)濟(jì)36條”落實(shí)差異并進(jìn)一步提出落實(shí)“非公經(jīng)濟(jì)36條”的對(duì)策與措施。 全

3、文包括六章的內(nèi)容。第一章是文獻(xiàn)綜述，對(duì)國內(nèi)外的基本研究情況進(jìn)行總結(jié)和歸納；第二章是本文研究的基本框架和研究方法。第三章是理論探討部分，從經(jīng)濟(jì)政策效應(yīng)、制度績效及其相互關(guān)系等幾個(gè)方面對(duì)影響非公有制經(jīng)濟(jì)績效問題進(jìn)行了探討；第四章探討了影響“非公36條”落實(shí)的主要因素及原因；第五章建立數(shù)學(xué)模型對(duì)浙江、四川兩省非公有制經(jīng)濟(jì)績效差異進(jìn)行了實(shí)證研究；第六章提出了促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體措施。 文章對(duì)制度績效的內(nèi)涵做了界定。制度是人為的抑制

4、人際交往中可能的機(jī)會(huì)主義的規(guī)則，它為一個(gè)共同體所有并依靠某種懲罰而得以貫徹。凡勃倫在《有閑階級(jí)論》中說，制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社群在某些關(guān)系或某些作用方面的流行思想習(xí)慣(凡勃倫，1924)。而康芒斯則認(rèn)為，制度是有關(guān)個(gè)人行動(dòng)控制、自由和擴(kuò)展方面的集體行動(dòng)(康芒斯，1934)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物諾思則認(rèn)為“制度是一系列被指定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為。”制度績效則是制度在一

5、定時(shí)期內(nèi)，由于制度變遷而顯示出來的政策效果。作為約束人們行為規(guī)則的制度，其基本功能是降低交易成本、服務(wù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、創(chuàng)建激勵(lì)機(jī)制與合作條件，其基本任務(wù)是為人類社會(huì)構(gòu)造有效的組織結(jié)構(gòu)模式和文化結(jié)構(gòu)模式，為個(gè)人行為形成激勵(lì)集，鼓勵(lì)人們發(fā)明、創(chuàng)新和勤奮工作。無疑，制度功能的發(fā)揮和基本任務(wù)的實(shí)現(xiàn)，既可以提高經(jīng)濟(jì)資源的質(zhì)量，又可以優(yōu)化資源配置，由此必須促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)績效的提高。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)就是資源配置是否有效率得取決于經(jīng)濟(jì)深層的制度結(jié)構(gòu)。

6、因此要提高經(jīng)濟(jì)效率，從深層上看，必須進(jìn)行制度交易或制度變遷。依據(jù)布羅姆利的制度變遷模型，制度交易即對(duì)制度安排進(jìn)行選擇的經(jīng)濟(jì)行為可以：(1)提高經(jīng)濟(jì)效率；(2)改變收入分配；(3)重新配置經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)；(4)重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢?？梢姡贫冉灰资强梢灾苯踊蜷g接地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的效率增長，這就是所謂的經(jīng)濟(jì)績效。制度績效的關(guān)鍵在于制度交易與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體(人或組織)是否相互適應(yīng)以及相互適應(yīng)的程度。所以，制度績效實(shí)質(zhì)上是適應(yīng)性效率。 本文還研究了制

7、度滯后與制度績效。本文試圖在塞特菲爾德(Setterfield)的研究基礎(chǔ)上對(duì)這一問題揭示和研究?！坝捎谝粋€(gè)變量的過去值對(duì)已定的外生變量、系數(shù)及結(jié)構(gòu)方程有影響，而且已定的外生變量、系數(shù)及結(jié)構(gòu)方程又賦予了決定此變量的系統(tǒng)以特征。因而，當(dāng)一個(gè)變量之長期值依賴于這一變量的過去值時(shí)，滯后就出現(xiàn)了。在某種制度淵源中，在當(dāng)前制度影響當(dāng)前經(jīng)濟(jì)行為的性質(zhì)，進(jìn)而又影響以后的制度形式時(shí)，滯后就會(huì)存在?！雹偃胤茽柕抡J(rèn)為，制度滯后問題來源于制度結(jié)構(gòu)，它是制度

8、變遷過程中不容忽視的一個(gè)重要結(jié)構(gòu)問題。而從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來看，制度滯后表現(xiàn)在制度供給一需求的均衡分析中。按照塞特菲爾德的解釋：制度動(dòng)態(tài)演化過程中的滯后結(jié)構(gòu)的形成過程，這一過程也可簡化為：現(xiàn)有制度→個(gè)體和小群體選擇→選擇的成果及評(píng)價(jià)→進(jìn)化安定策略→新制度形成→個(gè)體與小群體的重新選擇→……。<'①>老制度主義認(rèn)為制度是外生的，技術(shù)的進(jìn)步是制度變遷的主要推動(dòng)力。而新制度主義卻認(rèn)為制度的演化是內(nèi)生的，它對(duì)制度變遷的分析是建立在理性人假定的基礎(chǔ)

9、上，通過制度變遷中的個(gè)體和小群體收益與成本的比較、制度需求與供給的均衡與非均衡的變化框架來考察制度的演化。另外，制度的滯后還表現(xiàn)在制度的變化相對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件的變化和人們效用的變化要遲緩和滯后。之后，本文還總結(jié)了經(jīng)濟(jì)制度績效遞減規(guī)律。制度績效是有生命周期的，這就決定必須依據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢的變化而不斷地進(jìn)行制度創(chuàng)新。制度的生命在于它的效率但制度的效率不是永恒不變的。由于社會(huì)生產(chǎn)力的革命變動(dòng)性，人的有限理性等各種原因，決定任何社會(huì)都不會(huì)存在完

10、美的制度。每一種制度均有一個(gè)產(chǎn)生，發(fā)展和衰亡的歷史過程，由此決定任何一種制度的效率都是相對(duì)的，制度績效本質(zhì)上是一個(gè)歷史動(dòng)態(tài)的范疇。因此，制度是有生命周期的，制度的效率也是歷史變動(dòng)的。一般來說，任何內(nèi)含績效的制度，起初是生機(jī)勃勃的，它所釋放的效率曲線為一條斜率為正的曲線，意味著制度邊際報(bào)酬為正，此時(shí)，制度將處于發(fā)展過程之中，但是，當(dāng)這種制度發(fā)展到一定的歷史階段，或制度效率曲線達(dá)到一定點(diǎn)之后，則制度效率曲線的斜率將為負(fù)，即意味著制度將會(huì)隨著

11、其生存時(shí)間的遞增而出現(xiàn)效率遞減或邊際報(bào)酬遞減，此時(shí)，制度的生命也將走向衰亡。這就是我們所說的制度績效的生命周期和遞減規(guī)則。這一規(guī)律客觀地要求我們必須隨著經(jīng)濟(jì)形勢的變化而不斷地變革現(xiàn)有的一些經(jīng)濟(jì)制度規(guī)則，才能不斷地釋放制度效率，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展在此文中，我們結(jié)合理論，對(duì)浙江與四川兩省“36條”落實(shí)差異進(jìn)行了比較分析。不同質(zhì)的區(qū)域民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況不同，落實(shí)“36條”的情況也不盡相同，本文重點(diǎn)對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)與不發(fā)達(dá)地區(qū)的省份進(jìn)行比較研究。

12、 最后，在本文的研究基礎(chǔ)上，提出推進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)政策落實(shí)的對(duì)策及措施。 1.著力轉(zhuǎn)變政府職能，營造良好的民營經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境。首先是各級(jí)政府一定要告別“GDP崇拜”，樹立全面、協(xié)調(diào)的科學(xué)發(fā)展觀和政績觀。其次，政府要著力強(qiáng)化社會(huì)誠信意識(shí)和法制環(huán)境建設(shè)。政府要從自身、企業(yè)、個(gè)人等三大體系入手，構(gòu)建全面的社會(huì)誠信體系。加強(qiáng)信用法治建設(shè)，構(gòu)建誠信獎(jiǎng)懲機(jī)制。第三，充分利用行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理作用。 2.推動(dòng)非公經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。政府要

13、通過國債、財(cái)政貼息、稅收等政策措施，鼓勵(lì)非公經(jīng)濟(jì)加大技術(shù)改造和技術(shù)升級(jí)的力度，促使廣大民營企業(yè)和私營企業(yè)由過去高耗能、高污染、低附加價(jià)值的粗放經(jīng)營模式向低耗能、低污染和高附加價(jià)值的集約經(jīng)營模式轉(zhuǎn)化。政府還要鼓勵(lì)非公經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)集群，通過產(chǎn)業(yè)集群方式逐步形成非公經(jīng)濟(jì)不斷創(chuàng)新的發(fā)展機(jī)制，提高其競爭力。 3.加大金融市場的改革力度，為非公經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造良好的投融資環(huán)境。深化國有商業(yè)銀行改革，設(shè)立專為民營中小企業(yè)提供融資服務(wù)的窗口和機(jī)制：普遍建

14、立中小企業(yè)信用擔(dān)保公司，為中小企業(yè)信貸需求提供系統(tǒng)性擔(dān)保。這樣做，既可解決中小企業(yè)信貸擔(dān)保難的問題，又可降低金融部門的信貸風(fēng)險(xiǎn)，最終解決民營中小企業(yè)貸款難的問題；建立社區(qū)性中小型銀行，為民營中小企業(yè)提供直接金融服務(wù)。民營企業(yè)封閉的產(chǎn)權(quán)模式顯然不能適應(yīng)激烈的市場競爭要求，也不便于民營企業(yè)充分利用市場經(jīng)濟(jì)在投融資方面的便利之處。 本文的創(chuàng)新表現(xiàn)在于： 一是從理論上對(duì)經(jīng)濟(jì)政策效應(yīng)與制度績效的概念、差異進(jìn)行了探討。認(rèn)為經(jīng)濟(jì)政策效