國際技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新管理d

1、第一節(jié) 國際技術(shù)轉(zhuǎn)移,一、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本概念1.技術(shù)的基本概念（1）世界知識產(chǎn)權(quán)組織在1977年定義為：“技術(shù)是一種系統(tǒng)地知識，其目的是為了制造產(chǎn)品、應(yīng)用工藝或提供服務(wù)?！保?）聯(lián)合國工業(yè)開發(fā)組織定義為：“技術(shù)是指為制造某種產(chǎn)品、建立一個企業(yè)所必須的知識、經(jīng)驗以及技能?！保?）經(jīng)濟合作與發(fā)展組織定義為：“技術(shù)是指在整個生產(chǎn)過程中，包括從產(chǎn)品研究到產(chǎn)品的銷售所應(yīng)用的知識?！?2/27/2024,1,2.技術(shù)轉(zhuǎn)移和國際技術(shù)轉(zhuǎn)移

2、（1）技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)轉(zhuǎn)移沒有統(tǒng)一的定義，常見的廣義上的定義為：技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)在國家、地區(qū)、行業(yè)內(nèi)部之間以及技術(shù)自身系統(tǒng)內(nèi)輸出與輸入過程。,2/27/2024,2,,（2）國際技術(shù)轉(zhuǎn)移國際技術(shù)轉(zhuǎn)移（International Technology Transfer）是技術(shù)要素在國際間的組合與配置，主要在生產(chǎn)領(lǐng)域及相關(guān)服務(wù)領(lǐng)域里的合作?？鐕绲募夹g(shù)轉(zhuǎn)移就是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移。判斷一項技術(shù)轉(zhuǎn)移活動是否屬于國際技術(shù)轉(zhuǎn)移是依據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動是否跨越

3、國界。國際技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)擁有者將某一特定技術(shù)知識或經(jīng)驗，通過技術(shù)貿(mào)易或合作與交流等方式傳授給對方使用。,3.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點不同于其他商品貿(mào)易，國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓有著自己獨特的特點：（1）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓。 由于技術(shù)本身具有的特點，技術(shù)不僅是一種可以使相同的投入產(chǎn)生更大經(jīng)濟效益的生產(chǎn)要素，技術(shù)還是一種知識、技巧等，可以被許多人重復(fù)使用。,（2）技術(shù)轉(zhuǎn)讓常常同資本輸出和機械設(shè)備出口結(jié)合起來。在跨國公司對外直接投資中經(jīng)

4、常以技術(shù)作為一定比例的股本參與投資。在國際工程承包、對外技術(shù)援助、機械設(shè)備出口中大都含有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容。,（3）技術(shù)價格的確定難度比較大，技術(shù)的作價方式很特殊。正如前面提到的，技術(shù)是一種重要的生產(chǎn)要素，可以使其他生產(chǎn)要素科學(xué)合理地組合與配置，使生產(chǎn)獲得更大的經(jīng)濟效益。所以技術(shù)的價格不能單憑它的成本來計算，還要看它將來能夠帶來的經(jīng)濟收益以及其他因素。,（4）技術(shù)轉(zhuǎn)讓經(jīng)濟受到限制由于國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓不僅涉及企業(yè)與企業(yè)之間的利益，而且關(guān)系到

5、國家的利益。因此，各國出于政治、軍事目的，為了保持本國在該領(lǐng)域的先進的地位，都嚴格控制尖端技術(shù)、軍事技術(shù)以及可用于軍事上的先進技術(shù)的輸出，對輸出的技術(shù)項目實行嚴格的審批制度。,二、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移地機制由于國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對世界經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)進步有重要意義，因此從理論上揭示國際技術(shù)轉(zhuǎn)移就有重要的意義。具有代表性的理論有以下幾個理論。,2/27/2024,8,1.技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論日本學(xué)者齋藤優(yōu)從周期循環(huán)的角度出發(fā)，提出擁有新技術(shù)的企業(yè)在利用

6、自己新技術(shù)謀取最大利潤時，有三種對外戰(zhàn)略：一是商品出口，二是就地生產(chǎn)就地銷售，三是技術(shù)轉(zhuǎn)讓。三者之間是互相聯(lián)系的。2.技術(shù)轉(zhuǎn)移均衡論美國學(xué)者克魯格曼將技術(shù)轉(zhuǎn)移、資源配置與世界收入分配三者結(jié)合起來考察，認為技術(shù)是由不斷創(chuàng)新的發(fā)達國家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。,2/27/2024,9,3.技術(shù)轉(zhuǎn)移選擇論該理論的基本觀點是，技術(shù)轉(zhuǎn)移是企業(yè)在某個周期內(nèi)對內(nèi)外條件加以權(quán)衡的結(jié)果。4.技術(shù)轉(zhuǎn)移需求資源關(guān)系論該理論認為，一個國家的經(jīng)濟和對外活動，受

7、到該國的資源、需求制約。資源如果不能滿足需求，就產(chǎn)生了技術(shù)引進的動力。5.技術(shù)轉(zhuǎn)移的從屬論、適用論與梯度論該理論認為，不同國家甚至同一國家內(nèi)部由于經(jīng)濟發(fā)展不平衡而客觀形成了技術(shù)梯度。,2/27/2024,10,三、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的類型和方式（一）國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的類型1.有償轉(zhuǎn)移與無償轉(zhuǎn)移有償轉(zhuǎn)移也就是技術(shù)貿(mào)易，是技術(shù)轉(zhuǎn)移的商業(yè)形式，把技術(shù)作為商品，按一定的貿(mào)易方式轉(zhuǎn)移給貿(mào)易方。無償轉(zhuǎn)移是技術(shù)轉(zhuǎn)移的非商業(yè)方式，是指兩國政府、法人或

8、自然人通過政府援助、技術(shù)交流、技術(shù)培訓(xùn)等多種形式進行無償轉(zhuǎn)移。2.內(nèi)部轉(zhuǎn)移與外部轉(zhuǎn)移內(nèi)部轉(zhuǎn)移是指企業(yè)在其系統(tǒng)內(nèi)部的母公司與子公司之間、子公司與子公司之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移。反之，如果技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生在公司與公司系統(tǒng)之外的公司之間，則稱為外部轉(zhuǎn)移。,2/27/2024,11,3.簡單型轉(zhuǎn)移和吸收型轉(zhuǎn)移簡單型轉(zhuǎn)移，是指技術(shù)接受方把技術(shù)供應(yīng)方的全套技術(shù)移植到本國或企業(yè)。它是一種技術(shù)或產(chǎn)業(yè)的整體性轉(zhuǎn)移。吸收型轉(zhuǎn)移，是指技術(shù)接受方在引進國外先進技術(shù)

9、時，根據(jù)本國的實際情況，對引進的技術(shù)加以吸收、消化和創(chuàng)新，即技術(shù)的國產(chǎn)化。4.直接轉(zhuǎn)移與間接轉(zhuǎn)移直接轉(zhuǎn)移是指技術(shù)供應(yīng)方與接受方按一定交易條件進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程。間接技術(shù)轉(zhuǎn)移是指通過股權(quán)式合資企業(yè)、契約式合資企業(yè)等方式進行技術(shù)轉(zhuǎn)移。,2/27/2024,12,5.垂直轉(zhuǎn)移與水平轉(zhuǎn)移關(guān)于垂直轉(zhuǎn)移與水平轉(zhuǎn)移，目前有兩種說法。一種是從技術(shù)生產(chǎn)角度出發(fā)。認為垂直轉(zhuǎn)移是指基礎(chǔ)研究部門向應(yīng)用部門，進而向工業(yè)部門的技術(shù)轉(zhuǎn)移，而水平轉(zhuǎn)移指的是在

10、工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)之間的轉(zhuǎn)移。第二種是從技術(shù)水平出發(fā)。認為：技術(shù)的垂直轉(zhuǎn)移是指技術(shù)發(fā)展水平較高的國家、地區(qū)和行業(yè)向科技發(fā)展水平較低的地區(qū)轉(zhuǎn)移。技術(shù)的水平轉(zhuǎn)移是指同一技術(shù)水平的國家、企業(yè)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移過程。,2/27/2024,13,（二）國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式國際技術(shù)轉(zhuǎn)移因所轉(zhuǎn)移地具體技術(shù)項目的性質(zhì)、水平與渠道不同而采取得不同的實施方式。1.國際商業(yè)貿(mào)易這是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的初級形式，是指在國際商品貿(mào)易中，進出口雙方通過國際市場對新產(chǎn)品、新技

11、術(shù)、新工藝、新材料等的交流。,2/27/2024,14,2.國際技術(shù)許可（1）基本概念許可是技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本形式，是指技術(shù)擁有方與技術(shù)需求方簽訂的許可協(xié)議，許可方允許被許可方在一定條件下對其所擁有的某項專利、商標(biāo)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)享有使用權(quán)，進行產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售。許可證的標(biāo)的一般包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和專有技術(shù)。,2/27/2024,15,（2）許可的類型普通許可證。是指許可方將工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)的使用權(quán)、生產(chǎn)和銷售權(quán)允許被許可方在有效期內(nèi)使用

12、的同時，許可方保留把該許可轉(zhuǎn)讓給第三方的權(quán)利。排他許可，又稱獨家許可，是指被許可方在規(guī)定的范圍和許可協(xié)議有效期內(nèi)享有對許可技術(shù)享有獨占的使用權(quán)，第三方無權(quán)使用該技術(shù)進行生產(chǎn)和銷售。 獨占許可。是指在一定時間和地域內(nèi)，被許可方提供的產(chǎn)權(quán)享有獨占使用權(quán)的協(xié)議。該許可享有獨占的使用權(quán)。分許可，又稱從屬許可。分許可是指被許可方將通過主許可協(xié)議獲得的工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)再與其他人簽定的許可協(xié)議。,2/27/2024,16,3.國際特許經(jīng)營將

13、一家已經(jīng)取得成功經(jīng)營業(yè)績的企業(yè)將其商號、商品名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)，后者為前者支付特許費。,2/27/2024,17,4.國際技術(shù)咨詢與服務(wù)技術(shù)咨詢與服務(wù)是國際上廣泛使用的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。一般包括以下幾個方面。（1）技術(shù)情報咨詢。提供學(xué)術(shù)期刊和專利文獻中的技術(shù)資料。（2）工程技術(shù)咨詢與服務(wù)。其主要內(nèi)容包括工程項目的可行性研究、施工與工藝流程設(shè)計、工程招標(biāo)設(shè)計等。（3）經(jīng)營管理與咨詢。它在國際經(jīng)營中日趨重要

14、，包括市場調(diào)查、技術(shù)引進、投資分析、生產(chǎn)運營、財務(wù)管理、人力資源管理等。,2/27/2024,18,5.技術(shù)所有權(quán)轉(zhuǎn)移技術(shù)所有權(quán)轉(zhuǎn)移通常僅限于專利權(quán)和其他工業(yè)產(chǎn)權(quán)。專有技術(shù)不能采取這種方式，因為專有技術(shù)不受工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的保護，專有技術(shù)擁有者并不擁有法律上的絕對獨占權(quán)。6.與國際工程承包、國際合作生產(chǎn)和國外直接投資相結(jié)合的技術(shù)轉(zhuǎn)移與國外直接投資相結(jié)合的技術(shù)轉(zhuǎn)移是指將技術(shù)作為資本的一部分，連同資金、設(shè)備等一齊投向海外子公司，其具體形式為

15、合資或獨資經(jīng)營企業(yè)。,2/27/2024,19,,四、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要內(nèi)容1、專利 專利通常是指專利權(quán)，是指有關(guān)當(dāng)局根據(jù)發(fā)明人的申請，經(jīng)核查認定其發(fā)明符合法律規(guī)定的條件，而在一定期限內(nèi)授予發(fā)明人的一種法定權(quán)益。,在法律規(guī)定的有效期內(nèi)專利所有人對其發(fā)明依法享有制造、使用、銷售的權(quán)利。也就是說，專利所有人在一定期限內(nèi)可以使用專利技術(shù)進行商品生產(chǎn)和銷售，也可將專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他人。未經(jīng)專利所有人同意，任何人不得隨意利用該專利進行生

16、產(chǎn)，否則即構(gòu)成了法律上的侵權(quán)行為，專利所有者可以向有關(guān)當(dāng)局提出訴訟，要求追究其法律責(zé)任和補償其經(jīng)濟損失。,,2、商標(biāo)商標(biāo)是企業(yè)為了將自己制造或銷售的商品與他人制造或銷售的商品區(qū)別開來，而為商品加上的文字、名稱、圖案、記號或綜合標(biāo)志。在現(xiàn)代的商品大潮中，商標(biāo)的作用越來越重要，它是消費者識別商品的標(biāo)志；是保證產(chǎn)品質(zhì)量的重要手段；是宣傳商品、促進銷售的有力手段。,商標(biāo)的種類很多，歸納起來主要有：制造商標(biāo)、銷售商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)三種。（1）制

17、造商標(biāo)制造商標(biāo)也稱商品商標(biāo)，是生產(chǎn)者貼在其生產(chǎn)的產(chǎn)品上的商標(biāo)，用以區(qū)別和其他生產(chǎn)者生產(chǎn)的同類產(chǎn)品或類似產(chǎn)品。,（2）銷售商標(biāo)銷售商標(biāo)也稱商業(yè)商標(biāo)，是經(jīng)銷商在其經(jīng)銷的商品上使用的商標(biāo)，表示其售的商品是經(jīng)過認真監(jiān)制或精心挑選的，經(jīng)銷商對其銷售的商品負責(zé)。,（3）服務(wù)商標(biāo)服務(wù)商標(biāo)是服務(wù)性行業(yè)，如銀行、保險、運輸、旅游、通訊等行業(yè)，對其提供的服務(wù)所使用的一種標(biāo)志。,3、專有技術(shù)專有技術(shù)又稱“技術(shù)訣竅”或“專門技能”。它是指那些未經(jīng)公開

18、、未申請專利、可以傳授和轉(zhuǎn)讓的、從事生產(chǎn)或經(jīng)營管理所必須的技術(shù)知識、技能和經(jīng)驗。它包括產(chǎn)品或工程設(shè)計、工藝流程、原材料配方成分、操作和測試方法，以及與技術(shù)有關(guān)的經(jīng)營管理專門知識、技巧、經(jīng)驗等。,,專有技術(shù)同專利和商標(biāo)有所不同，它具備如下幾個特點：（1）專利技術(shù)具有使用價值?？梢愿鶕?jù)此專有技術(shù)進行設(shè)計、生產(chǎn)、應(yīng)用、經(jīng)營管理并且產(chǎn)生經(jīng)濟效益。（2）專有技術(shù)具有保密性。因為專有技術(shù)是未經(jīng)公開的，保密的技術(shù)知識，知道它的人很少，更具有壟

19、斷性。,（3）專有技術(shù)具有可轉(zhuǎn)讓性。專有技術(shù)可以通過教授或以書面資料形式傳授給他人，并能產(chǎn)生同樣的經(jīng)濟效益。（4）專有技術(shù)是一種特殊的知識產(chǎn)權(quán)。專有技術(shù)是人類經(jīng)過長期實踐活動，不斷研究、探索、實驗、總結(jié)出來的，它也是人類思維活動的結(jié)晶。,,五、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易程序因技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式不同，合同的內(nèi)容不同，技術(shù)交易的程序和做法也都不完全相同，但其主要內(nèi)容和主要程序還是大同小異的。我國技術(shù)進口的交易程序一般要經(jīng)過三個階段；交易前準(zhǔn)備

20、階段、商簽合同階段、合同履行階段。,1、交易前準(zhǔn)備階段這一階段的任務(wù)主要是對要轉(zhuǎn)讓的技術(shù)項目進行可行性研究，報有關(guān)政府主管部門審批，具體步驟如下：（1）技術(shù)進口企業(yè)編制進出口企業(yè)編制進出口項目建議書，報有關(guān)政府主管部門審查批準(zhǔn)。（2）項目建議書批準(zhǔn)后，技術(shù)進出口企業(yè)編制可行性研究報告，報有關(guān)部門審查批準(zhǔn)。,2、商簽合同階段，其主要步驟是：（1）正式對外詢價。廣泛了解和掌握國際市場上有關(guān)技術(shù)的價格，通過對有關(guān)技術(shù)、價格等有關(guān)因素

21、進行綜合比較，做到心中有數(shù)，為選擇合適的交易對象，制定出正確的談判策略，進而在談判中爭取主動打下良好的基礎(chǔ)。（2）正式對外談判。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的談判應(yīng)該包括兩部分內(nèi)容，,一部分是技術(shù)談判，另一部分是商務(wù)談判。技術(shù)談判主要談技術(shù)的內(nèi)容和范圍、技術(shù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)的檢驗與考核、質(zhì)量擔(dān)保、資料的數(shù)量和質(zhì)量以及交付的時間和方式、技術(shù)交易的方式等。商務(wù)談判主要是談技術(shù)的轉(zhuǎn)讓價格、支付方式、交貨（或資料）方式、包裝、運輸、檢驗、索賠、促裁、侵權(quán)和

22、保密、稅費、適用法律、保險、不可抗力等。,,（3）簽訂合同。技術(shù)交易合同是技術(shù)交易雙方就技術(shù)引進或出口的有關(guān)事項達成的書面協(xié)議。合同的內(nèi)容必須完整，文字一定要準(zhǔn)確。另外，有許多國家的法律規(guī)定，技術(shù)貿(mào)易合同必需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)，合同才能生效。3、合同的履行階段,技術(shù)引進合同批準(zhǔn)后，受方應(yīng)統(tǒng)籌安排，加強與供方協(xié)調(diào)，按照合同的規(guī)定，保質(zhì)保量，按期履行合同。合同履行的主要內(nèi)容有：（1）供方交付技術(shù)資料，受方支付入門費；（2）受方

23、派技術(shù)人員赴供方培訓(xùn)；（3）供方交付機器設(shè)備、生產(chǎn)線；貨到后受方提貨及報檢；（4）供方派技術(shù)人員，協(xié)助受方安裝,,技術(shù)設(shè)備，幫助受方掌握技術(shù)；（5）投料試生產(chǎn)，供方和受方按照合同規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)驗收，并簽署驗收報告；（6）受方支付合同價款； （7）爭議的解決、索賠等。4、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同條款國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同條款分為兩大部分：（1）合同的一般條款，它包括：,①序言。②關(guān)鍵詞語的定義。③技術(shù)轉(zhuǎn)讓的范圍和內(nèi)容，這是合同的中心

24、內(nèi)容。④價格與支付，許可合同的價格就是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的價格，又稱許可使用費。 ⑤保證與索賠，該條款的目的是為了保證技術(shù)受方的利益不受到侵害。⑥不可抗力。⑦稅費。,⑧適用法律與爭端解決。⑨合同的生效、期限、續(xù)展及終止。⑩附件及其他。（2）合同的特殊條款。,,六、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格確定與支付1、許可貿(mào)易中技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格的確定（1）影響技術(shù)價格的指標(biāo)技術(shù)轉(zhuǎn)讓不同于一般商品的買賣，其合同價格構(gòu)成，即技術(shù)轉(zhuǎn)讓費的確定要比一般商品復(fù)雜。

25、有人說，技術(shù)貿(mào)易是“精神智慧的轉(zhuǎn)讓”。,由于這一特點，使技術(shù)貿(mào)易合同中的技術(shù)價格不能像一般商品那樣有個定期發(fā)布的公開的國際市場價格可供參考，也沒有一個實際的形體進行實物的直接比較。從某種角度來說，其價格的確定很大程度上最靠技術(shù)供方和受方的意愿，隨意性很強。一般來說，影響技術(shù)價格的指標(biāo)主要有：,①技術(shù)直接費用多少技術(shù)的直接費用是指技術(shù)供方為該項技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易所實際花費的費用，這些費用最終都體現(xiàn)在技術(shù)價格里。直接費用越多技術(shù)使用價格越

26、高。②技術(shù)的先進程度越是尖端的技術(shù)其價值也越高，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的價格也會相對高一些。對于一些成熟的技術(shù)，由于技術(shù)使用的,時間比較長，開發(fā)技術(shù)所花費的費用大部分已收回，之后年平均分攤的費用逐年下降，隨著技術(shù)先進程度的減低，技術(shù)的價格會逐漸降低。③預(yù)期技術(shù)產(chǎn)生利潤的大小技術(shù)價格不僅要看技術(shù)的直接費用的多少、是否是有先進性，還要看預(yù)期轉(zhuǎn)讓的技術(shù)能給受方帶來利潤的大小，因為技術(shù)供方需要從受方利潤中抽取一部分作為補償供方,,因轉(zhuǎn)讓技術(shù)可能在市

27、場占有、技術(shù)壟斷利潤方面受到的影響。④技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易方式的選擇技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易方式不同，技術(shù)受方得到的技術(shù)使用權(quán)限就不同。獨占許可給予技術(shù)受方的權(quán)限最大，其價格也最高。普通許可的費用相對比較低，其獨占的程度也低。,⑤技術(shù)供方提供的技術(shù)協(xié)作的多少技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，技術(shù)供方能否提供技術(shù)協(xié)作，提供多少對技術(shù)受方盡快掌握技術(shù)，讓引進的技術(shù)產(chǎn)生的經(jīng)濟效益關(guān)系重大。技術(shù)受方十分重視供方的技術(shù)協(xié)作，供方提供的技術(shù)協(xié)作的多與少會對技術(shù)價格產(chǎn)生影響。供

28、方提供的技術(shù)協(xié)作越多，技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格越高。,,⑥受方吸引技術(shù)的能力技術(shù)受方對技術(shù)的吸收能力直接關(guān)系到技術(shù)供方回收技術(shù)使用費的時間。技術(shù)受方吸收技術(shù)能力強，可以盡快擴大生產(chǎn)規(guī)模，增加產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售，技術(shù)供方可以較快地收回技術(shù)轉(zhuǎn)讓費，技術(shù)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險也相應(yīng)不一些，因此，技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格會低一些。反之，則相反。,⑦技術(shù)市場的供求情況在國際技術(shù)市場上，對相同或類似技術(shù)的供給和需求情況也是衡量該技術(shù)價格高低的一項指標(biāo)。（2）技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格的確定

29、那么，技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)如何確定？一般認為技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)包括三部分內(nèi)容：一是技術(shù)的研究與開發(fā)費用的分攤。技術(shù)的研究與開發(fā)費用是指開發(fā)此項技術(shù)的實驗研制費用。,實際上，技術(shù)擁有者已經(jīng)從技術(shù)的使用和多次轉(zhuǎn)讓中收回了其開發(fā)費用，但技術(shù)擁有者仍要技術(shù)受方分擔(dān)部分開發(fā)費用。二是直接費用。這是技術(shù)供方在轉(zhuǎn)讓技術(shù)過程中預(yù)先墊付的，相當(dāng)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成本部分。具體包括：技術(shù)供方派遣談判人員談判技術(shù)貿(mào)易合同的旅差費。作報價及準(zhǔn)備報價資料的費用；技術(shù)轉(zhuǎn)

30、讓所必需的技術(shù)文件、,圖紙資料、技術(shù)規(guī)程等的編制和印刷的費用；根據(jù)受方提出的特殊要求而專門進行設(shè)計和實驗研究的費用；接待受方技術(shù)人員進行技術(shù)考察的費用；以及其他的實際花費和機動費用等。 三是供方的提成收入。即技術(shù)供方從受方便用該技術(shù)后獲得的額外利潤中的提成。這部分收入基本是供方獲取的純利潤，,大約占全部額外利潤的10%—30%，這個百分比數(shù)額折合成以凈銷售額為計算基礎(chǔ)時大約為0.5%—10%左右。提成率大多數(shù)是在2%—4%范圍內(nèi)

31、。當(dāng)然，在不同國家和地區(qū)，不同行業(yè)里其提成率是有差異的。（3）在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中表現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓費的條款有以下幾種：①入門費,入門費在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中也被稱做初付費，是在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同生效后受方向供方支付的第一筆費用。這筆入門費往往就是前面所說的技術(shù)供方為實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓時所墊付的直接花費。②提成費提成費就是前面所說的，在一定的提成年限內(nèi)，技術(shù)供方每年從受方銷售其產(chǎn)品獲得額外利潤中取得的分成。,每年提成可以轉(zhuǎn)換為一筆總付。③一筆總付一

32、筆總付是技術(shù)轉(zhuǎn)讓雙方在合同中規(guī)定，將一筆固定的費用在合同在生效后的某個時間一次或某個較短的時間內(nèi)（一般是在一年左右）分期分指地由受方支付給技術(shù)供方。④一筆總付和提成相合一筆總付和提成相結(jié)合的支付是在合同生效時，除支付入門費外，也將本應(yīng)逐年提成費中的一部分提前支付，這部分提成費稱為預(yù)提成費。,有的合同還明確規(guī)定這部分提成費可以在其后逐年支付提成費時扣除或分批扣除。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中是采用一筆總付還是逐年提成方式支付要看雙方的意愿。因

33、為，兩種支付方法對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的雙方來說都各有利弊。（4）技術(shù)轉(zhuǎn)讓費的支付方式,技術(shù)轉(zhuǎn)讓費的支付一般有總付、提成支付和入門費與提成結(jié)合支付幾種。①總付總付是技術(shù)轉(zhuǎn)讓雙方根據(jù)協(xié)議確定的技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容和雙方的權(quán)利、義務(wù)、確定技術(shù)轉(zhuǎn)讓費，由技術(shù)受方在約定的時間內(nèi)一次或分期付給技術(shù)供方。一次總付時間我定在協(xié)議達成后的一定時間內(nèi)完成；分期支付可視具體情況分若干批支付。,一般來說，總付對技術(shù)引進方較為不利，因為，在這種方式下合同價格是固定的，今后

34、無論生產(chǎn)效益是好是壞都不會影響技術(shù)供方的收益，全部市場風(fēng)險都由受方承擔(dān)。而且，一次總付的金額和時間是事先在合同中確定的，受方無法用支付款項來約束對方及時提供有價值的改進技術(shù)及技術(shù)服務(wù)。,另外，從理論上說，一次總付的技術(shù)使用費應(yīng)該低于入門費加提成費，但是一次總付的總額是以估計的引進技術(shù)項目生產(chǎn)產(chǎn)量或銷售量為基礎(chǔ)商定的，而這種估計數(shù)額往往與實際數(shù)額有差距。因此一次總付的技術(shù)使用費可能會高于或低于“入門費+提成費”。國際上普通認為，這種方

35、式比較適合容易吸收的技術(shù)、較為成熟的和非尖端的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而且技術(shù)引進方有充足的資金，打算盡快擺脫對技術(shù)供方的依賴，不需要對方不斷提供改進技術(shù)和技術(shù)服務(wù)等情況。,②提成支付具體做法是：雙方在簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同時，不規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)讓費總額，只規(guī)定提成的比例和以什么為基礎(chǔ)計算提成等問題。當(dāng)技術(shù)引進方利用引進技術(shù)取得經(jīng)濟效益時，可根據(jù)合同的上述規(guī)定計算提成費并支付給技術(shù)供方。,這種方式的關(guān)鍵是提成率的多少，即許可方從受方利潤中的分成占提成基價的

36、百分比，可用公式來表示：,提成費=提成基價×提成率 這里，受方利潤、供方分成率和提成基價都是在計算時估算出來的。,其中，提成基價是指以什么為基礎(chǔ)來計算提成費，有如下幾種方法：A.按銷售價格提成。即按產(chǎn)品銷售價格和總銷售額的百分比計算提成費。這種方式的特點是引進方在引進技術(shù)的產(chǎn)品實際銷售出并產(chǎn)生經(jīng)濟效益時，才開始進行支付。支付只與銷售價格和總銷售額相聯(lián)系，與成本和利潤無關(guān)。,,為了保證供方的利益，鼓勵引進方的銷售積極性

37、，一般規(guī)定提成率隨售額的增加而遞減。國際上普遍采用的是這種方式。B.按利潤提成。即按使用引進技術(shù)后所獲得的利潤的一定比例提成。但由于項目的市場盈虧風(fēng)險以及計算利潤上的困難，技術(shù)供方一般都不愿意采有利潤提成方式。,,C.按產(chǎn)品的數(shù)量或單位提成。產(chǎn)品有不同的計量單位，如可以按重量、長度、體積、馬力、千瓦/小時等不同的方式計量，按每單位產(chǎn)品付給一定金額的提成費。這種方式不隨成本、價格和幣值的變動而變動，只根據(jù)技術(shù)引進方的總產(chǎn)量提成，

38、產(chǎn)量越大，提成越多，可促使技術(shù)供方積極提供改進技術(shù)，主動進行技術(shù)協(xié)助。,此外，還有其他的方式，如規(guī)定最低提成費和規(guī)定最高提成費等等。③“入門費+提成費”方式這種方式的做法是，協(xié)議簽訂后若干天內(nèi)或者收到第一指資料后的若干天內(nèi)先墊付一筆約定金額（入門費），待項目投產(chǎn)后在按合同規(guī)定辦法支付提成費。,2、其他交易方式中技術(shù)使用費的構(gòu)成與支付（1）技術(shù)服務(wù)費的構(gòu)成與支付技術(shù)服務(wù)費的構(gòu)成主要有：①專家費。包括專家的基本工資、福利費、津貼

39、和其他補貼等。專家的基本工資要視其工作的技術(shù)性高低而不同，福利費則需根據(jù)具體情況來確定，各國的福利標(biāo)準(zhǔn)有差異，一般等于工資的15%—50%。,②直接費。直接費用是指服務(wù)項目所需的其他開支，包括專家的旅差費、通訊費、資料費、試驗費等等。③間接費。間接費用是指用于支付服務(wù)公司的辦公費用、管理人員的工資、固定資產(chǎn)折舊、營業(yè)費和營業(yè)稅等。因此也被稱為經(jīng)營管理費。,④服務(wù)方利潤。這是除了上述各種成本外，服務(wù)方單獨收取的一筆費用，作為服

40、務(wù)方的利潤。技術(shù)服務(wù)合同的計價與支付方式：①固定計價。即在合同中對服務(wù)項目確定一筆固定的服務(wù)費金額，合同執(zhí)行過程中固定不變。這里需要在合同中對相應(yīng)的內(nèi)容做出明確規(guī)定。如技術(shù)服務(wù)人員的數(shù)量、服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)時間等。,,,固定計價的技術(shù)服務(wù)費可以規(guī)定一次付清，也可規(guī)定分期付清。如國際工程承包中，技術(shù)服務(wù)合同通常規(guī)定：一次付清的付款時間是在受方工廠考核合格之后。分期支付一般分三次支付，第一次在設(shè)備開始安裝時支付；第二次在試車考核合格

41、后支付；第三次是在工廠的性能保證期結(jié)束后支付。,②滑動計價。 所謂滑動計價是指服務(wù)費不在合同中固定下來，而是根據(jù)實際情況進行變動。具體來說，在合同中只規(guī)定服務(wù)內(nèi)容、涉及的專業(yè)和工種、每種技術(shù)人員的人日工資標(biāo)準(zhǔn)、利潤、對技術(shù)人員的要求等。,對技術(shù)人員的人數(shù)和技術(shù)服務(wù)時間也原則上先規(guī)定一個范圍。在合同的實際執(zhí)行中，再根據(jù)技術(shù)服務(wù)項目的需要，使服務(wù)費隨服務(wù)人員的數(shù)量和服務(wù)時間的實際情況進行滑動?；瑒佑媰r的支付方式一般為分次支付，每月支

42、付一次或或者每季度支付一次。,四、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移價格的確定與支付,技術(shù)轉(zhuǎn)移價格的確定與支付是企業(yè)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵。技術(shù)價格的確定十分復(fù)雜，主要涉及到以下兩個方面。一、技術(shù)價格的構(gòu)成1.直接轉(zhuǎn)移費用直接轉(zhuǎn)移費用是指由于技術(shù)輸出方在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中直接耗費的一定的成本，因而要求在技術(shù)轉(zhuǎn)移價格中得到補償。,2/27/2024,66,2.技術(shù)開發(fā)費用的補償價值新技術(shù)的研發(fā)需要大量的資金投入，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對該部分進行轉(zhuǎn)移。3.市場機會補償

43、價值技術(shù)轉(zhuǎn)讓方把技術(shù)轉(zhuǎn)讓給受讓方生產(chǎn)和銷售，實際上也是轉(zhuǎn)移了市場，因而失去了部分利潤。國際技術(shù)轉(zhuǎn)移價格中，應(yīng)該包括相應(yīng)的費用。4.技術(shù)轉(zhuǎn)移稅在技術(shù)轉(zhuǎn)移中，技術(shù)引進國要對技術(shù)轉(zhuǎn)移費征收一定的所得稅，技術(shù)輸出方在得到這筆收入后還要向本國政府提交所得稅。,2/27/2024,67,二、支付方法1.一次結(jié)算一次總算是指技術(shù)轉(zhuǎn)移的全部使用費和其他費用，包括專利技術(shù)、專有技術(shù)、資料費等在簽訂合同時一次總算。2.提成費支付采用提成費支付

44、必須注意以下問題：提成基礎(chǔ)。提成比例。提成年限。3.入門費加提成入門費加提成是一次總算和提成費支付方式的結(jié)合。,2/27/2024,68,第二節(jié) 國際技術(shù)創(chuàng)新,一、技術(shù)創(chuàng)新概念（一）創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)新包括五個方面：（1）生產(chǎn)一種新的產(chǎn)品；（2）采用一種新的生產(chǎn)方法；（3）開辟一個新的市場；（4）掠取或者控制原材料或者半成品的來源；（5）實現(xiàn)一種新的工業(yè)組織。,2/27/2024,69,（二）技術(shù)創(chuàng)新的類型與企業(yè)

45、生產(chǎn)制造有關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新，其含義是非常豐富的。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容不同，可以將創(chuàng)新分為材料創(chuàng)新、手段創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新；根據(jù)創(chuàng)新過程中技術(shù)變化強度的不同，又可以分為漸進性創(chuàng)新和根本性創(chuàng)新。,2/27/2024,70,1.根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容創(chuàng)新（1）材料創(chuàng)新（2）手段創(chuàng)新（3）產(chǎn)品創(chuàng)新（4）工藝創(chuàng)新2.根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的強度劃分（1）漸進性創(chuàng)新（2）根本性創(chuàng)新,2/27/2024,71,二、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略及其選擇所謂“技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)

46、略”是指企業(yè)在正確的分析了自身內(nèi)部條件和外部環(huán)境的基礎(chǔ)上作出的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的總體目標(biāo)部署，以及為實現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)而設(shè)計的謀劃和根本對策。（一）創(chuàng)新基礎(chǔ)戰(zhàn)略創(chuàng)新基礎(chǔ)戰(zhàn)略是指選擇在何種層次上的組織創(chuàng)新：在理創(chuàng)新論基礎(chǔ)上的開發(fā)出全新的技術(shù)產(chǎn)品，還是利用現(xiàn)有知識，對目前的生產(chǎn)工藝、方式方法或產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等進行改進。創(chuàng)新基礎(chǔ)戰(zhàn)略也就是企業(yè)選擇基礎(chǔ)性研究還是應(yīng)用性研究的戰(zhàn)略。,2/27/2024,72,（二）創(chuàng)新時序戰(zhàn)略創(chuàng)新時序戰(zhàn)略是指企業(yè)相對于行業(yè)

47、內(nèi)其他企業(yè)而言。率先戰(zhàn)略給企業(yè)帶來以下有利條件：（1）帶來良好的聲譽，樹立起一種開拓者或領(lǐng)先者的形象；（2）占領(lǐng)有利的市場地位；（3）所采用的經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)有可能被整個行業(yè)接受并成 為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（4）進入最有利的銷售渠道；（5）獲得有利的要素來源；（6）獲得高額壟斷利潤。,2/27/2024,73,不利條件有：（1）需要獨自承受巨額的市場開發(fā)費（2）市場需求的不確定性使創(chuàng)新具有很大的風(fēng)險性；（3）技術(shù)本身在運

48、用之初存在不確定性和技術(shù)變化的不連續(xù)性。總之，在模仿創(chuàng)新中，企業(yè)可以最大限度的吸取率先創(chuàng)新企業(yè)的經(jīng)驗，在技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上更進一步，使之更符合市場需求。,2/27/2024,74,（三）創(chuàng)新方式戰(zhàn)略企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中都可以有以下兩種不同的選擇：利用自己的力量自主創(chuàng)新，與外部的生產(chǎn)、研究機構(gòu)聯(lián)合起來合作創(chuàng)新。1.自主創(chuàng)新自主創(chuàng)新是指企業(yè)依靠自己的力量獨立完成技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)獨自對創(chuàng)新進行管理。2.合作創(chuàng)新戰(zhàn)略合作創(chuàng)新是指企業(yè)與外

49、部的科研單位或其他企業(yè)之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為。合作創(chuàng)新通常以實現(xiàn)合作各方共同的利益為目標(biāo)，合作各方共同投入、共同參與、共享成果、共擔(dān)風(fēng)險。,2/27/2024,75,三、技術(shù)創(chuàng)新國際化1.技術(shù)創(chuàng)新區(qū)位國際化的趨勢把絕大部分技術(shù)創(chuàng)新活動放在母國進行，研制開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)后，向海外子公司推廣，即在技術(shù)創(chuàng)新區(qū)位的選擇上采取集中的策略。好處有：母公司統(tǒng)一指揮與支配技術(shù)資源，便于集中力量開展重大項目的技術(shù)創(chuàng)新活動，有利于技術(shù)的保密，有利于利用

50、規(guī)模效益。不足之處有：由于技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)在母公司進行，因此技術(shù)以及產(chǎn)品在東道國可能出現(xiàn)適應(yīng)性方面的問題。,2/27/2024,76,2.技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)位安排技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)位安排也就是不同類型的創(chuàng)新活動在國際間如何進行配置的問題。企業(yè)在選擇時一般遵循以下原則。企業(yè)以母國為目標(biāo)市場時，應(yīng)將技術(shù)創(chuàng)新活動主要集中在國內(nèi)。當(dāng)企業(yè)以多個東道國為目標(biāo)市場，東道國之間的目標(biāo)市場差異比較大時，一般采用分散化的技術(shù)創(chuàng)新體系。當(dāng)企業(yè)以整個世界為目標(biāo)市場

51、，產(chǎn)品又高度標(biāo)準(zhǔn)化時，往往會成立區(qū)域管理體制，采取集中化與分散化結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體制。,2/27/2024,77,3.技術(shù)創(chuàng)新國際化的組織管理企業(yè)總部對位于各國的技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)進行組織管理問題主要有：組織管理問題。常見的母子公司的創(chuàng)新組織管理機構(gòu)形式有兩種形式：一是母子結(jié)構(gòu)，二是母——子——孫結(jié)構(gòu)。 內(nèi)部分工問題。在統(tǒng)籌管理好企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新課題，避免各海外子公司的創(chuàng)新機構(gòu)與母公司的創(chuàng)新機構(gòu)重復(fù)研究的同時，更要對內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新活動予以