興安證券有限責(zé)任公司風(fēng)險及對策研究.pdf

1、隨著我國資本市場開放程度的不斷加大，外資重組國內(nèi)券商步伐也不斷加快，瑞銀參股北京證券已基本完成，第一波士頓參股湘財證券、摩根參股東北證券也在洽談中，國內(nèi)資本市場必將逐步與國際資本市場接軌。我國證券公司作為資本市場的重要組成部分，必然會參與風(fēng)險因素更大的國際資本市場的競爭。
　　國內(nèi)證券公司在內(nèi)部風(fēng)險管理方面與西方金融機構(gòu)相比還有相當(dāng)大的差距，風(fēng)險主要表現(xiàn)為公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度不盡完善，公司規(guī)模較小，風(fēng)險管理體系尚未健全，風(fēng)險

2、控制手段落后，整體風(fēng)險控制力較弱。
　　本文以現(xiàn)代公司治理理論以及模糊評價理論為基礎(chǔ)，以我國證券公司的實際情況為背景，具體分析興安證券有限責(zé)任公司（以下簡稱興安證券）面臨的各種風(fēng)險類型及風(fēng)險成因，探討興安證券四大經(jīng)營業(yè)務(wù)在風(fēng)險管理中的地位，并提出了相應(yīng)的風(fēng)險管理對策；本文詳細(xì)闡述了興安證券如何做大做強，如何建立健全科學(xué)的公司治理結(jié)構(gòu)，加強環(huán)境控制、內(nèi)控制度建設(shè)和內(nèi)控管理，建立內(nèi)控管理制衡系統(tǒng)，切實防范經(jīng)營風(fēng)險，如何健全內(nèi)部風(fēng)險管理