商業(yè)銀行內(nèi)部控制的法律制度研究.pdf

1、隨著金融創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)全球化的不斷推進(jìn)，商業(yè)銀行也在經(jīng)歷歷史性的變革，商業(yè)銀行內(nèi)部控制問(wèn)題日漸嚴(yán)峻。本文試以商業(yè)銀行內(nèi)部控制的法律制度完善為切入點(diǎn)，以商業(yè)銀行內(nèi)部控制的基本原理研究為基礎(chǔ)，深入分析了商業(yè)銀行公司治理結(jié)構(gòu)，著重探討了商業(yè)銀行內(nèi)部控制的法律制度設(shè)計(jì)，并密切關(guān)注商業(yè)銀行相關(guān)立法的最新發(fā)展動(dòng)態(tài)。 本文通過(guò)對(duì)商業(yè)銀行內(nèi)部控制既有制度的研究，剖析商業(yè)銀行監(jiān)管的一般規(guī)律，并試圖在此基礎(chǔ)上總結(jié)出商業(yè)銀行內(nèi)部控制的發(fā)展趨勢(shì)。通過(guò)對(duì)國(guó)際

2、上和國(guó)外銀行內(nèi)部監(jiān)管成功經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和借鑒，提出構(gòu)建和完善我國(guó)的商業(yè)銀行內(nèi)部控制法律體制框架，從而保障我國(guó)銀行業(yè)能夠更好地應(yīng)對(duì)國(guó)際金融一體化和金融自由化的沖擊，得以穩(wěn)健、均衡、高效地發(fā)展。 本文主要分六章進(jìn)行討論。第一章，簡(jiǎn)要介紹了商業(yè)銀行內(nèi)部控制的基本問(wèn)題及與法律規(guī)制的關(guān)系；第二章，討論了商業(yè)銀行內(nèi)部控制的理論基礎(chǔ)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)兩個(gè)角度作了深入的闡述；第三章，通過(guò)對(duì)商業(yè)銀行公司治理結(jié)構(gòu)的分析，闡釋了其對(duì)內(nèi)部控制的重要影響；第四