中國體制轉(zhuǎn)型期反壟斷問題研究.pdf

1、反壟斷是市場經(jīng)濟國家面臨的共同任務(wù)。與西方國家不同的是，中國正處于轉(zhuǎn)型期，即由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變，反壟斷的指向主要不是市場競爭而衍生的經(jīng)濟壟斷，而是由于制度慣性、路徑依賴、改革不徹底等原因形成的各種壟斷，如政府規(guī)制過度，地方保護主義等。壟斷的存在不僅損害了消費者的利益，降低了經(jīng)濟效率，而且破壞了市場經(jīng)濟的根基——公平競爭，妨礙了社會主義市場經(jīng)濟體制的建立。目前，我國一方面集中壟斷不足，同時行政壟斷過度，在這種情況下，探討如何

2、打破行政壟斷和國內(nèi)的過度競爭和過剩局面，進而形成統(tǒng)一規(guī)范的市場體系和運行機制，是現(xiàn)階段我國市場經(jīng)濟體制建設(shè)的一個突出任務(wù)。鑒于我國目前對壟斷問題的研究還處于起步階段，缺乏系統(tǒng)研究，而且在借鑒西方國家的經(jīng)驗上，因為目標(biāo)的指向不盡相同，無法效仿，所以有必要對我國轉(zhuǎn)型期的反壟斷進行專門研究。 中國關(guān)于壟斷與競爭的研究，理論框架和研究方法與西方經(jīng)濟學(xué)家不盡相同。改革之前的壟斷與競爭說，主要是沿襲原蘇聯(lián)政治經(jīng)濟學(xué)教科書的體系和觀點，是帝國

3、主義政治經(jīng)濟學(xué)，主要揭示壟斷資本特別是國家壟斷資本對社會經(jīng)濟生活各個方面的影響。把壟斷與競爭范疇放在經(jīng)濟運行的框架內(nèi)加以研究則是改革開放后的事情。1985年以后，隨著西方產(chǎn)業(yè)組織學(xué)在中國的引進傳播，從經(jīng)濟運行角度研究壟斷與競爭為題在我國逐漸興盛起來，研究內(nèi)容和方法也借鑒吸收了一部分產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的內(nèi)容和方法，如蔣學(xué)模主編的《社會主義政治經(jīng)濟學(xué)》(1986年版)就專門設(shè)了一章“社會主義經(jīng)濟中的競爭與壟斷”。谷書堂主編的《社會主義經(jīng)濟學(xué)通論》(

4、1990年版)也大量討論了競爭與壟斷問題，但這些研究成果畢竟不是研究競爭與壟斷問題的專著，而只是龐大研究體系的一個章節(jié)。龔維敬的《當(dāng)代壟斷資本主義經(jīng)濟》(1991年版)，劉滌源等著的《壟斷價格機理研究》(1995年版)，這些著作是系統(tǒng)研究競爭與壟斷問題的專著，但研究的對象是資本主義經(jīng)濟中的競爭與壟斷，而不是我國經(jīng)濟運行中的競爭和壟斷。1988年出版的胡汝銀的專著《競爭與壟斷：社會主義微觀經(jīng)濟分析》，完全以中國經(jīng)濟的競爭與壟斷為研究對象。

5、1989年出版的鄒東濤和楊秋寶的專著《經(jīng)濟競爭論》，1991年出版的肖煉的專著《協(xié)同競爭論》，則專門研究了我國的競爭理論與實踐。1999年出版的劉樹杰主編的《壟斷性產(chǎn)業(yè)價格改革》則是從價格角度實證研究了壟斷性產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀和改革措施。1999年出版的戚聿東的專著《中國現(xiàn)代壟斷經(jīng)濟研究》，以中國壟斷現(xiàn)象為研究對象，系統(tǒng)論述了壟斷理論、實踐及其改革和政策。在法學(xué)界，也出現(xiàn)了一些從法律角度研究規(guī)范競爭和反壟斷立法的著作和論文，如王曉曄的《企業(yè)合并

6、中的反壟斷問題》，曹士兵的《反壟斷立法研究》，孔祥俊的《反壟斷法原理》等。還有一批研究中國產(chǎn)業(yè)組織的論述，在不同程度上都研究了壟斷和競爭問題。在論文方面，20世紀90年代以來出現(xiàn)了數(shù)百篇關(guān)于壟斷或競爭的研究成果，這些研究成果從各自角度推動了理論界和實際部門對壟斷與競爭問題認識的深化。但總的看來，我國對壟斷與競爭問題的研究，多局限于一般的壟斷問題(即集中壟斷)，對自然壟斷和地方市場分割壟斷的研究要薄弱的多。在這方面，2001年，王俊豪出版

7、了《政府規(guī)制經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論》，對有關(guān)自然壟斷基本理論與改革實踐作了系統(tǒng)的理論闡述，建立了比較規(guī)范的分析框架。另外，還有許多關(guān)于某一具體產(chǎn)業(yè)改革的研究專著，如鐵路改革、電信改革、民航改革等。但國內(nèi)學(xué)者關(guān)于自然壟斷研究的專著文獻基本上都是以規(guī)制改革為主，諸如產(chǎn)權(quán)改革、治理改革以及改革系統(tǒng)設(shè)計和路徑等問題基本都未涉略。 鑒于目前對壟斷問題研究的不足，本文在以下方面有所創(chuàng)新：其一，研究角度上，突破了以前研究反壟斷問題的范式。學(xué)術(shù)界多從基礎(chǔ)部

8、門的反壟斷和反壟斷法去研究問題，鮮有從轉(zhuǎn)型期的角度去研究我國的反壟斷。而且，從我國體制轉(zhuǎn)型期去研究反壟斷更是一種新視角?；诖罅康氖穼嵑脱芯?，通過我國體制轉(zhuǎn)型的歷程，能更清晰地認識我國的壟斷現(xiàn)狀，從而才能制定出更加有效地反壟斷措施；其二，本文內(nèi)容圍繞兩條線展開。一是我國計劃經(jīng)濟是國家壟斷經(jīng)濟，市場經(jīng)濟是競爭經(jīng)濟。如果要建立社會主義市場經(jīng)濟，就必須打破國家壟斷；二是在我國體制轉(zhuǎn)型期出現(xiàn)了各種壟斷，如政府規(guī)制過度，地方保護主義等，這與計劃經(jīng)

9、濟條件下壟斷的成因和性質(zhì)不同。本文力圖把兩者有機結(jié)合起來，對我國反壟斷進行系統(tǒng)地分析。 本文一共分為五部分：第一部分對壟斷與競爭理論進行歷史回顧和評述。研究任何理論，都應(yīng)該了解它的歷史，純熟的理論知識總是建立在對它的歷史充分掌握基礎(chǔ)上的。因此，本文從經(jīng)濟學(xué)說史的角度對壟斷理論作一番考察，比較分析各種壟斷與競爭理論。而且，在回顧該理論的同時，還對壟斷和競爭進行了一般概述，指出了壟斷之弊和競爭之利，因此，從效率的角度，競爭優(yōu)于壟斷；

10、第二部分主要分析了體制轉(zhuǎn)換的本質(zhì)要義。計劃經(jīng)濟是一種全局性的壟斷經(jīng)濟，市場經(jīng)濟是競爭經(jīng)濟，因此，在我國體制轉(zhuǎn)型期，應(yīng)該打破壟斷，建立競爭制度，應(yīng)該從培育競爭主體、完善競爭機制和規(guī)范競爭秩序等方面培植競爭經(jīng)濟；第三部分具體分析了我國體制轉(zhuǎn)型期形形色色壟斷的具體表現(xiàn)形式。在我國體制轉(zhuǎn)型期，政府規(guī)制過度，地方市場分割壟斷等行政壟斷普遍存在，且危害較大。除此之外，經(jīng)濟壟斷也初現(xiàn)端倪，如限制競爭性協(xié)議、濫用市場支配地位和企業(yè)合并；第四部分具體闡述

11、了壟斷產(chǎn)生的原因及經(jīng)濟后果。要建立規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力相協(xié)調(diào)的有效競爭市場，就必須對各種壟斷的形成原因及消極后果進行分析。在我國體制轉(zhuǎn)型期，壟斷的成因主要包括歷史的原因、商品經(jīng)濟不發(fā)達、經(jīng)濟利益的驅(qū)動、法律制度不健全和市場體系不完善等。由此，壟斷帶來了一系列的消極后果，如消費者福利的損失和社會福利的減少、壟斷行業(yè)的高收入引起社會分配不均、阻礙技術(shù)進步和創(chuàng)新能力的提高；第五部分針對我國經(jīng)濟生活的特征，提出反壟斷的思路。在我國反壟斷的過程中，