第二章國際貿(mào)易理論與政策

1、第二章 國際貿(mào)易理論與政策,學(xué)習(xí)目的與要求 通過學(xué)習(xí)，理解重商主義的經(jīng)濟(jì)思想和政策主張，理解運(yùn)用自由貿(mào)易理論學(xué)說，了解對外貿(mào)易是“經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動機(jī)”的學(xué)說，掌握保護(hù)幼稚工業(yè)論與超保護(hù)貿(mào)易政策的理論要點(diǎn)和政策主張，了解戰(zhàn)后貿(mào)易自由化與新貿(mào)易保護(hù)主義的背景和特點(diǎn)。,課程內(nèi)容講解,第一節(jié) 重商主義理論與政策 一、重商主義的經(jīng)濟(jì)思想 重商主義是15世紀(jì)到17世紀(jì)西歐資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)

2、期，代表商業(yè)資本利益的經(jīng)濟(jì)思想和政策體系。它認(rèn)為貨幣是財(cái)富的唯一形式，認(rèn)為一國擁有的黃金和白銀越多，就越富有。金銀是衡量國家富裕程度的惟一尺度。,,（一）早期重商主義：十五世紀(jì)到十六世紀(jì)中葉 又叫重金主義，代表人物是英國的斯塔福。強(qiáng)調(diào)絕對的貿(mào)易順差(出超)，主張采取行政手段，控制商品進(jìn)口，禁止貨幣輸出以積累貨幣財(cái)富；在貿(mào)易上，他們主張多賣少買或不買。 恩格斯：“就象守財(cái)奴一樣，雙手抱住他心愛的錢袋

3、，用嫉妒和猜疑的目光打量著自己的鄰居” 。,,（二）晚期重商主義：十六世紀(jì)下半期到十八世紀(jì) 又叫貿(mào)易差額輪，代表認(rèn)為是英國的托馬斯·孟。重視長期的貿(mào)易順差和總體的貿(mào)易順差 ，認(rèn)為在一定時(shí)期內(nèi)的外貿(mào)逆差是允許的，只要最終的貿(mào)易結(jié)果能保證順差，保證貨幣最終流回國內(nèi)就可以 ；不一定要求對所有國家都保持貿(mào)易順差，允許對某些地區(qū)的貿(mào)易逆差，只要在對外貿(mào)易的總額保持出口大于進(jìn)口（順差）即可。,,二、重商主義的政策主張

4、 重商主義主張國家必須干預(yù)對外貿(mào)易。以貿(mào)易差額輪的政策主張為例，重商主義保護(hù)政策主要有以下幾種： （一）貨幣政策。不是主張嚴(yán)禁金銀出口，而是想方設(shè)法吸引外國金銀，寓對貨幣的追求于貿(mào)易順差的追求之中。,,（二）對外貿(mào)易壟斷政策。通過貿(mào)易壟斷，西歐國家在其殖民地取得廉價(jià)的原料，運(yùn)回本國加工成制成品，高價(jià)向殖民地或其他國家出售。如英國的東印度公司對印度和中國貿(mào)易的壟斷權(quán)。 （三）獎出限入政策。

5、 （四）保護(hù)關(guān)稅政策。 （五）發(fā)展本國航運(yùn)業(yè)的政策。 （六）發(fā)展本國工業(yè)政策。,,三、理論簡評 歷史上曾起過進(jìn)步作用，促進(jìn)了資本的原始積累，推動了資本主義生產(chǎn)方式的建立與發(fā)展。但它們對社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的探索只局限于流通領(lǐng)域，而未深入到生產(chǎn)領(lǐng)域。重商主義是西方最早的國際貿(mào)易理論，其主張仍有一定的實(shí)踐意義，對廣大發(fā)展中國家根據(jù)本國國情制定對外貿(mào)易政策仍有一定的現(xiàn)實(shí)意義。,第二節(jié) 自由

6、貿(mào)易理論與政策,自由貿(mào)易理論最早是由一些法國的重農(nóng)主義學(xué)者與英國學(xué)者休謨提出的，完成于古典派政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。古典學(xué)派首先由亞當(dāng)·斯密在其代表作《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（簡稱《國富論》），提出國際分工，實(shí)行自由貿(mào)易。后來大衛(wèi)·李嘉圖繼承并發(fā)展了這一學(xué)說。此后經(jīng)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步闡述、演繹。,,一、絕對成本論 在英國產(chǎn)業(yè)革命前夕，亞當(dāng)·斯密代表工業(yè)資產(chǎn)階級的要求，在他的著作《國富論》中猛烈

7、抨擊了重商主義，鼓吹自由放任，主張自由貿(mào)易，提出勞動分工學(xué)說，并將勞動分工學(xué)說應(yīng)用于國際貿(mào)易，提出了絕對成本論。,,（一）絕對成本論的觀點(diǎn) 觀點(diǎn)1： 斯密首次從消費(fèi)者(裁縫)的角度強(qiáng)調(diào)進(jìn)口(從鞋匠那里購買鞋子)的利益(比自己在家生產(chǎn)便宜)，他從分工交換的好處來分析貿(mào)易所得。 觀點(diǎn)2： 國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是各國之間生產(chǎn)技術(shù)的絕對差別。 觀點(diǎn)3：

8、 國際貿(mào)易和國際分工的原因和基礎(chǔ)是各國間存在的勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對差別。一國如果在某種產(chǎn)品上具有比別國高的勞動生產(chǎn)率，該國在這一產(chǎn)品上就具有絕對優(yōu)勢；相反，勞動生產(chǎn)率低的產(chǎn)品，就不具有絕對優(yōu)勢，即具有絕對劣勢。,,各國之間勞動生產(chǎn)率的差異以及由此產(chǎn)生的國際分工又是怎樣形成的呢？ 斯密的解釋是“自然”形成的。那個(gè)國家最擅長生產(chǎn)什么東西、最具有哪個(gè)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢不僅是由歷史條件造成的，而且是由各國的地理環(huán)境、土

9、壤、氣候等自然條件造成的。,,由此可見，按照斯密的理論，各國應(yīng)按各自的優(yōu)勢進(jìn)行分工，即生產(chǎn)出成本比別國絕對低的產(chǎn)品，然后進(jìn)行交換，就能保證雙方都得到貿(mào)易利益。也就是說，為了更多地增加國民財(cái)富，一國應(yīng)該出口那些本國生產(chǎn)效率高的商品，進(jìn)口那些國外生產(chǎn)效率高的商品，所以一般稱之為“絕對成本論”。,,（二）絕對成本論簡評 1、在歷史上起過進(jìn)步作用。 2、理論中體現(xiàn)的資產(chǎn)階級人性論和利己主義是錯誤的。

10、 3、具有一定的局限性，只能說明國際貿(mào)易實(shí)踐中的一種特殊情形。,,二、比較成本論 （一）比較成本論的產(chǎn)生 大衛(wèi)·李嘉圖是英國產(chǎn)業(yè)革命深入發(fā)展時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1817年，他的主要著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》出版，提出了比較成本論的國際貿(mào)易理論。 比較成本論是在英國資產(chǎn)階級爭取自由貿(mào)易斗爭中產(chǎn)生和發(fā)展起來的。1815年，英國政府頒布了《谷物法》，糧價(jià)上漲，地租猛增，嚴(yán)重?fù)p害

11、了工業(yè)資產(chǎn)階級的利益。英國工業(yè)資產(chǎn)階級展開了激烈的斗爭，他們迫切需要從理論上論證廢除《谷物法》。于是，作為工業(yè)資產(chǎn)階級代言人的李嘉圖提出了比較成本論。,,（二）比較成本論的主要內(nèi)容 比較成本論指出，在兩國都能生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下，其中一國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于優(yōu)勢地位，而另一國均處于劣勢地位，則處于優(yōu)勢地位的國家應(yīng)專門生產(chǎn)優(yōu)勢較大的那種產(chǎn)品，處于劣勢地位的國家應(yīng)專門生產(chǎn)劣勢較小的那種產(chǎn)品，然后參與國際貿(mào)易，雙方均可

12、以獲得利益。即“兩優(yōu)取其最優(yōu)，兩劣取其次劣”。,,（三）比較成本論簡評 1、在歷史上曾起過進(jìn)步作用，它促進(jìn)了資本主義的資本積累和生產(chǎn)力的發(fā)展。 2、具有一定的科學(xué)性，揭示了一個(gè)客觀規(guī)律。 3、未能揭示出國際分工形成和發(fā)展的真實(shí)原因，掩蓋了國際分工中生產(chǎn)關(guān)系的作用。 4、其分析方法屬于靜態(tài)分析，揭示的是貿(mào)易各國所取得的利益是短期的利益。,,三、赫克歇爾—俄林的要素稟賦

13、學(xué)說 要素稟賦學(xué)說簡稱H—O定理，是由兩位瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林于20世紀(jì)30年代創(chuàng)立的。 要素稟賦學(xué)說的三個(gè)主要結(jié)論： （一）每個(gè)區(qū)域或國家利用它的相對豐富的生產(chǎn)諸要素從事商品生產(chǎn)，就處于比較有利的地位； （二）區(qū)域貿(mào)易或國家貿(mào)易的直接原因是價(jià)格差別，即各個(gè)地區(qū)間或國家間商品價(jià)格不同； （三）商品貿(mào)易一般趨向于消除工資、地租、利潤等生產(chǎn)要素收入的國際差別

14、，導(dǎo)致國際間商品價(jià)格和要素價(jià)格趨于均等化。,第三節(jié) 保護(hù)貿(mào)易理論與政策,一、李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)論 當(dāng)產(chǎn)業(yè)革命在英、法兩國深入發(fā)展時(shí)，歐洲、北美的其他國家的經(jīng)濟(jì)還很不發(fā)達(dá)，資本主義工業(yè)還處于萌芽狀態(tài)或正在成長時(shí)期。這些國家的資產(chǎn)階級要求保護(hù)幼稚工業(yè)，于是形成了與自由貿(mào)易理論相對立的保護(hù)貿(mào)易理論。其代表人物是德國的李斯特，他于1841年出版了《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》，提出了保護(hù)幼稚工業(yè)論。,,（一）批判了古典派自由貿(mào)

15、易理論 1、指出“比較優(yōu)勢學(xué)說”不利于德國生產(chǎn)力的發(fā)展 “財(cái)富的生產(chǎn)力比之財(cái)富本身，不曉得要重要多少倍。因?yàn)椋辛松a(chǎn)力的發(fā)展就有了財(cái)富。向別的國家購買廉價(jià)的商品，表面上看起來是要合算一些。但是這樣做的結(jié)果是德國工業(yè)的生產(chǎn)力就不能獲得發(fā)展，德國將處于落后和從屬于外國的地位。如果德國采取保護(hù)關(guān)稅的政策，起初會使工業(yè)品的價(jià)格提高，但經(jīng)過一定時(shí)期，生產(chǎn)力發(fā)展了，商品生產(chǎn)費(fèi)用就會跌下來，商品價(jià)格甚至?xí)?/p>

16、落到國外進(jìn)口商品的價(jià)格以下。,,2、批評古典派自由貿(mào)易學(xué)說忽視了各國歷史和經(jīng)濟(jì)上的特點(diǎn) 把國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展分為了五個(gè)階段：原始未開化時(shí)期，畜牧?xí)r期，農(nóng)業(yè)時(shí)期，農(nóng)工業(yè)時(shí)期，農(nóng)工商業(yè)時(shí)期。他認(rèn)為，應(yīng)在不同時(shí)期，實(shí)行不同的對外貿(mào)易政策。在原始末開化時(shí)期和畜牧?xí)r期，應(yīng)對比較先進(jìn)的國家實(shí)行自由貿(mào)易，以此為手段，使自己脫離未開化狀態(tài)，在農(nóng)業(yè)上求得發(fā)展；在農(nóng)業(yè)時(shí)期的國家應(yīng)實(shí)行自由貿(mào)易政策，以有利于農(nóng)產(chǎn)品的自由輸出，并培育工業(yè)化的基礎(chǔ)；

17、處于農(nóng)工業(yè)時(shí)期的國家，由于本國已有工業(yè)發(fā)展，但并未發(fā)展到能與外國產(chǎn)品相競爭的地步，故必須實(shí)施保護(hù)關(guān)稅制度，使它不受外國產(chǎn)品的打擊；進(jìn)入農(nóng)工商業(yè)時(shí)期，財(cái)富和力量已達(dá)到最高程度后，再逐步恢復(fù)到自內(nèi)貿(mào)易，在國內(nèi)外市場進(jìn)行自由貿(mào)易。 他認(rèn)為英國已達(dá)到最后階段；法國在第四和第五階段之間；德國和美國均在第四階段；葡萄牙和西班牙則在第三階段。,,3、主張國家干預(yù)對外貿(mào)易 李斯特認(rèn)為，要想發(fā)展生產(chǎn)力．必須借助于國家的

18、力量．他指出：“同然，經(jīng)驗(yàn)告訴我們風(fēng)力會把種子從這個(gè)地方帶到那個(gè)地方．因此荒蕪原野會變成稠密森林：但是要培養(yǎng)森林因此就靜等著風(fēng)力作用．讓它在若干世紀(jì)的過程中來完成這樣的轉(zhuǎn)變，世上豈有這樣愚蠢的辦法嗎？如果一個(gè)植樹者選擇樹秧，主動栽培．在幾十年內(nèi)達(dá)到同樣的目的，這不算是一個(gè)可取的辦法嗎?,,（二）、政策主張： 1、保護(hù)的對象和時(shí)間： 保護(hù)的重點(diǎn)應(yīng)該是易受到?jīng)_擊并具有發(fā)展?jié)摿Φ挠字晒I(yè)，且保護(hù)應(yīng)該是短期的，

19、一般為30年。 2、關(guān)稅是建立和保護(hù)國內(nèi)工業(yè)的重要手段。,,3、對不同工業(yè)實(shí)行不同程度的保護(hù)一國的保護(hù)稅率應(yīng)當(dāng)有兩個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，即由低到高然后又由高到低。稅率的增減程度，是不能從理論上來決定的，而要看比較落后國家在它對比較先進(jìn)國家所處關(guān)系中的特有情況以及相對情況來決定。 如果要加以保護(hù)的那個(gè)工業(yè)還處于發(fā)展初期，保護(hù)關(guān)稅在開始時(shí)就必須相當(dāng)輕微（避免產(chǎn)生生產(chǎn)惰性），然后隨著國家的精神資本與物質(zhì)資本以及技術(shù)能力與

20、進(jìn)取精神的發(fā)展而逐漸提高，等工業(yè)發(fā)展到一定時(shí)期再逐步降低（為自由貿(mào)易做準(zhǔn)備）。,,（三）評價(jià) 1、在德國工業(yè)資本主義發(fā)展過程中起過積極作用。 2、該理論是積極的，對經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國家有重要的參考價(jià)值。 3、存在一些缺陷，屬于庸俗國際貿(mào)易理論。,,二、超保護(hù)貿(mào)易理論 超保護(hù)貿(mào)易理論是在20世紀(jì)30年代提出的凱恩斯主義的國際貿(mào)易理論，它試圖把對外貿(mào)易和就業(yè)理論聯(lián)系起來。凱恩

21、斯是英國資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家，凱恩斯主義的創(chuàng)始人，他的代表作是1936年出版的《就業(yè)、利息和貨幣通論》。凱恩斯在20世紀(jì)30年代之前是一個(gè)自由貿(mào)易論者，但1929—1933年的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)徹底改變了他的立場，轉(zhuǎn)而推崇重商主義。他認(rèn)為重商主義保護(hù)貿(mào)易的政策確實(shí)能夠保證經(jīng)濟(jì)繁榮，擴(kuò)大就業(yè)。,,（一）政策主張 1、認(rèn)為古典學(xué)派的國際貿(mào)易理論已經(jīng)過時(shí)，反對自由貿(mào)易 凱恩斯主義認(rèn)為，首先是古典學(xué)派理論的前提條件，即充

22、分就業(yè)事實(shí)上并不存在，現(xiàn)實(shí)社會存在著大量失業(yè)。其次，傳統(tǒng)理論用“國際收支自動調(diào)節(jié)機(jī)制”來證明貿(mào)易順差、逆差的最終均衡的過程，忽視了在調(diào)解過程中對一國國民收入和就業(yè)的影響，這是不對的。,,2、鼓吹貿(mào)易順差有益，逆差有害 凱恩斯主義認(rèn)為，貿(mào)易順差可為一國帶來黃金，可以擴(kuò)大支付手段，壓低利息率，刺激物價(jià)上漲，擴(kuò)大投資，這有利于國內(nèi)危機(jī)的緩和與擴(kuò)大就業(yè)量。 3、擴(kuò)大有效需求的目的在于救治危機(jī)和失業(yè)

23、 凱恩斯的擁護(hù)者們以提高有效需求為借口，極力提倡國家干預(yù)對外貿(mào)易活動，運(yùn)用各種保護(hù)措施，以擴(kuò)大出口，減少進(jìn)口，爭取貿(mào)易順差。,,（二）對外貿(mào)易乘數(shù)論 為了證明增加新投資對就業(yè)和國民收入的好處，凱恩斯提出了“乘數(shù)理論”。它的意思是新增加的投資引起對生產(chǎn)資料需求的增加，從而引起從事生產(chǎn)資料生產(chǎn)的人們的收入增加；這些人們收入的增加又引起他們對消費(fèi)品需求的增加，從而又引起從事消費(fèi)品生產(chǎn)的人們的收入增加；如此推演下去，結(jié)果

24、由此增加的國民收入總量會等于原增加投資量的若干倍。乘數(shù)的大小取決于人們增加的收入中有多大比例用于消費(fèi)，有多大比例用于儲蓄。,,凱恩斯主義者把該理論的基本原理應(yīng)用到對外貿(mào)易與國內(nèi)就業(yè)和國民收入的關(guān)系時(shí)，得出的結(jié)論是：一國的出口和國內(nèi)投資一樣，有增加國民收入的作用；一國的進(jìn)口則與國內(nèi)儲蓄一樣，有減少國民收入的作用。只有當(dāng)貿(mào)易順差時(shí)，對外貿(mào)易才能增加一國的就業(yè)量，提高一國國民收入量。此時(shí)，國民收入的增加量將大于貿(mào)易順差的增加量，并為后者的若干

25、倍。這就是對外貿(mào)易乘數(shù)理論的含義。,,（三）超保護(hù)貿(mào)易理論簡評 1、是代表壟斷資本利益的貿(mào)易理論。 2、掩飾發(fā)達(dá)國家危機(jī)和失業(yè)的真正原因。 3、合理成分值得引起重視。,第四節(jié) 貿(mào)易自由化與新貿(mào)易保護(hù)主義,一、貿(mào)易自由化 出現(xiàn)于二戰(zhàn)后，標(biāo)志是GATT的生效。深化于20世紀(jì)90年代，標(biāo)志是WTO取代GATT。 （一）貿(mào)易自由化的新表現(xiàn)

26、 1、關(guān)稅大幅度削減 2、非關(guān)稅壁壘的降低或撤銷,,（二）戰(zhàn)后貿(mào)易自由化的趨勢 和保護(hù)政策相結(jié)合，是一種具有選擇性、極不穩(wěn)定的貿(mào)易自由化。 1、工業(yè)制成品的貿(mào)易自由化超過農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易自由化。 2、機(jī)器設(shè)備的貿(mào)易自由化超過工業(yè)消費(fèi)品的貿(mào)易自由化。 3、區(qū)域性經(jīng)濟(jì)集團(tuán)內(nèi)部的貿(mào)易自由化超過集團(tuán)對外的貿(mào)易自由化。 4、發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易自

27、由化超過它們對發(fā)展中國家的貿(mào)易自由化。,,二、新貿(mào)易保護(hù)主義 （一）背景 1、20世紀(jì)70年代世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)后主要工業(yè)國家經(jīng)濟(jì)低迷，高失業(yè)。 2、美國貿(mào)易逆差上升，成為新貿(mào)易保護(hù)主義的發(fā)源地。 3、國際貨幣關(guān)系的破裂。 4、國內(nèi)政治壓力和各國貿(mào)易政策的影響。,,（二）新貿(mào)易保護(hù)主義政策的特點(diǎn) 1、限制進(jìn)口的措施重點(diǎn)從關(guān)稅壁壘轉(zhuǎn)向非關(guān)稅壁壘

28、。 2、“獎出限入”措施的重點(diǎn)從限制進(jìn)口轉(zhuǎn)向鼓勵出口。 3、西歐國家的貿(mào)易壁壘由國家壁壘轉(zhuǎn)向區(qū)域性壁壘。 4、廣大發(fā)展中國家受到了傷害。 5、貿(mào)易政策制度化、系統(tǒng)化和綜合化。,復(fù)習(xí)題,1、重商主義學(xué)說的理論觀點(diǎn)和政策主張是什么？ 2、絕對成本論和比較成本論的內(nèi)容各是什么？它們之間有什么聯(lián)系和區(qū)別？ 3、何謂要素比例學(xué)說，其理論觀點(diǎn)是什么？