低碳經(jīng)濟(jì)的政策選擇與激勵機(jī)制.pdf

1、二十世紀(jì),隨著人類工業(yè)化進(jìn)程加快,社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,導(dǎo)致大量化石能源使用,人為地增加了大氣中的溫室氣體濃度,產(chǎn)生全球變暖的溫室效應(yīng),溫室效應(yīng)又產(chǎn)生全球性氣候問題,加劇各種自然災(zāi)害的頻發(fā),擾亂地球生態(tài)系統(tǒng)平衡。這些問題己引起國際社會普遍關(guān)注,國際社會開始共同協(xié)商和研究解決氣候問題的有效辦法,無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家開始從全球氣候問題的角度重新審視經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)展模式,從本國可持續(xù)發(fā)展的思路出發(fā),積極倡導(dǎo)低碳生活方式,推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略,

2、實(shí)施低碳經(jīng)濟(jì)政策。
　　 本文在假定溫室效應(yīng)產(chǎn)生氣候問題,必須以低碳經(jīng)濟(jì)的生存方式來解決的前提下,探討應(yīng)該采取怎樣的低碳政策或激勵機(jī)制才能有效地解決氣候問題這樣的市場失靈,實(shí)現(xiàn)環(huán)境收益和經(jīng)濟(jì)收益的雙重目標(biāo),實(shí)現(xiàn)國際低碳合作互利與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的和諧統(tǒng)一。研究重點(diǎn)是從減緩溫室氣體排放的角度,研究低碳經(jīng)濟(jì)及可持續(xù)發(fā)展的政策選擇問題。由于篇幅所限,與低碳經(jīng)濟(jì)緊密相關(guān)的一些重要問題,包括氣候的適應(yīng)性問題、運(yùn)輸與工業(yè)部門能源效率的提升、

3、新能源開發(fā)與研究、低碳科技、CO2捕捉與封存、碳匯的提升等等方面不能進(jìn)行詳細(xì)的論述。
　　 與一般的區(qū)域性環(huán)境問題不同,溫室氣體排放所導(dǎo)致的氣候問題具有多邊外部性、跨期性和全球性公共品的經(jīng)濟(jì)學(xué)特征,應(yīng)對氣候問題、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)需要思考三個方面的問題:
　　 1)從基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度,應(yīng)該使用怎樣的政策工具和市場激勵機(jī)制應(yīng)對氣候問題、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)?
　　 2)從國際氣候問題角度,目前推行的國際氣候協(xié)議的激勵機(jī)制是怎樣的?

4、實(shí)施效率如何?“后京都”談判形勢怎樣?未來國際氣候制度建設(shè)走勢將是怎樣的?我們將如何應(yīng)對美國針對中國、印度等發(fā)展中國家提出碳關(guān)稅政策?我們從國際上部分國家推行低碳戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)和措施方面得到怎樣的啟示?
　　 3)從國內(nèi)低碳政策體系建設(shè)角度,應(yīng)該以怎樣的立場和主張參與國際氣候談判?應(yīng)該選擇怎樣的政策工具(體系)?具體劍我國應(yīng)該建立怎樣的市場激勵機(jī)制?如何適時發(fā)展碳金融?是否該征收碳稅?一個包含碳交易和碳稅的混合機(jī)制是否更適合中國國情

5、?
　　 本文的創(chuàng)新點(diǎn)主要是:以問題為導(dǎo)向,在深入研究低碳經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)特征的基礎(chǔ)上,分別從國際氣候合作與談判、國內(nèi)低碳經(jīng)濟(jì)政策選擇與機(jī)制設(shè)計(jì)兩個方面進(jìn)行了理論和實(shí)踐的探討,得出一個多層次的混合政策體系更符合我國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略,提出了“后京都”全球應(yīng)對氣候問題的治理機(jī)制,以及我國碳減排的經(jīng)濟(jì)激勵機(jī)制建設(shè)構(gòu)想和建議。
　　 首先,本文用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論和模型,解釋了低碳經(jīng)濟(jì)所存在的全球性公共品、多邊外部性和跨期性的經(jīng)

6、濟(jì)學(xué)特性,進(jìn)一步論證了在完全信息的情況下,理論上任何單一的政策工具都能有效解決溫室氣體排放所產(chǎn)生的市場失靈,使外部性內(nèi)部化,通過帕累托的改進(jìn),實(shí)現(xiàn)社會福利的最優(yōu)。
　　 其次,由于溫室氣體排放具有全球性公共品特性,國際社會不得不在談判與合作的基礎(chǔ)上,通過制定和實(shí)施國際氣候協(xié)議來解決氣候問題。各國在氣候問題上存在著兩種“搭便車”的機(jī)會主義行為(Michael Finus,2001),也存在著集體理性和個體理性的沖突,全球環(huán)境效益與

7、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)收益的矛盾等問題,使得國際氣候合同實(shí)施過程中存在著道德風(fēng)險和逆向選擇,每個國家都會傾向于更少地付出減排的努力,承擔(dān)更少的氣候責(zé)任,而更多地獲得排放收益,實(shí)現(xiàn)本國經(jīng)濟(jì)利益的最大化,因此本文運(yùn)用合同理論的方法和模型考察了國際氣候合同的實(shí)施和執(zhí)行情況。
　　 第三,在一個國家內(nèi)部應(yīng)對氣候和環(huán)境問題,也存在著環(huán)境效益和經(jīng)濟(jì)效益的矛盾,國家集體理性和廠商個體理性的沖突,廠商也存在著“搭便車”的行為,因此每一項(xiàng)政策工具的使用在信息不

8、對稱的情況下會出現(xiàn)逆向選擇,甚至存在政策的不完全執(zhí)行情況,從而影響政策的實(shí)施效益,混合政策工具的使用要比單一政策的使用具有更高的效益。
　　 基于上述三個方面的問題和理論思考,本文認(rèn)為低碳經(jīng)濟(jì)的研究不能只孤立地研究本國的戰(zhàn)略或政策思路,應(yīng)該統(tǒng)籌考慮國際氣候協(xié)議及氣候制度、其他國家的戰(zhàn)略思路與政策及本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,因此本文的邏輯框架分為三個層次:
　　 一是基礎(chǔ)性的研究。此部分內(nèi)容深入剖析低碳經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)特性及政策工具的

9、選擇。根據(jù)溫室氣體的自然屬性得出低碳經(jīng)濟(jì)具有:溫室氣體排放的外部性、全球性公共品和時間上存在著跨期問題。要解決溫室氣體排放所產(chǎn)生的市場失靈,需要政策的規(guī)制政策來解決,包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和限額制的“命令-控制”政策工具;排放權(quán)交易和稅收的市場激勵手段,以及現(xiàn)實(shí)中采用的行業(yè)自律、宣傳教育、質(zhì)量認(rèn)證、產(chǎn)品標(biāo)簽等政策體系。本文進(jìn)一步論述了全球應(yīng)對氣候問題的治理機(jī)制,以及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析,分析了“后京都”的國際氣候合作與談判形勢。
　　 二是國

10、際形勢研究。具有全球性公共品特征的溫室氣體排放是需要國際社會共同努力解決的,此部分重點(diǎn)分析當(dāng)前全球應(yīng)對氣候問題的治理機(jī)制和國際氣候協(xié)議,包括,理論上研究了國際氣候協(xié)議中存在的問題和運(yùn)行的機(jī)制,系統(tǒng)地分析《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及其框架下《京都協(xié)議書》的形成、發(fā)展、內(nèi)容和運(yùn)行機(jī)制,對“后京都時代”的談判進(jìn)程及成果也進(jìn)行了研究;同時運(yùn)用合同理論模型進(jìn)一步研究了在存在“搭便車”機(jī)會主義行為的情況下,國際氣候合作將會在信息不對稱下存在逆向選擇

11、和道德風(fēng)險情況,參與減排的國家都不是同質(zhì)的,必存在高排放國家或低排放國家,高排放國家有模仿低排放國家的行為以承擔(dān)更低的減排責(zé)任,而且任何國家都愿意選擇努力程度低的趨勢照常行動(BAU),而不愿選擇努力成本高的目標(biāo)減排,因此在實(shí)現(xiàn)國際環(huán)境效益次優(yōu)的情況下,會產(chǎn)生國際氣候合同執(zhí)行效率的扭曲與次優(yōu)的福利分配。本文還進(jìn)一步比較分析歐盟地區(qū)、美國、日本、英國、印度等國家和地區(qū)的低碳經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略和政策選擇,許多國家開始在能源政策、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策和貿(mào)

12、易政策等方面進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整,并傾向于采用一個多層次的混合政策體系推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。針對未來的氣候治理機(jī)制,本文提出:“后京都”時期應(yīng)建立一個公平公正、信息透明、經(jīng)濟(jì)有效、環(huán)境友好的全球應(yīng)對氣候問題的治理機(jī)制,建立一個多邊、多軌、彈性的碳排放權(quán)交易機(jī)制。
　　 三是國內(nèi)思路研究。本文重點(diǎn)研究了解決氣候問題運(yùn)用最多的市場激勵機(jī)制,包括排放權(quán)交易、碳稅,以及它們的混合機(jī)制,深入分析了當(dāng)前碳排放權(quán)交易的運(yùn)行機(jī)制、碳金融現(xiàn)狀和特點(diǎn),也闡述了

13、征收碳稅的理論依據(jù)和利弊分析,同時提出碳稅應(yīng)用于碳排放權(quán)交易中所形成的混合機(jī)制更有效,碳稅將在其中起到“安全閥”的作用,混合機(jī)制也將是未來全球應(yīng)對氣候問題的一個新趨勢;本文運(yùn)用合同理論的方法,論證了在不對稱信息下規(guī)制者與廠商之間將存在逆向選擇,高排放的廠商將產(chǎn)生“頂端有效率”,本文還論證了混合低碳政策比單一低碳政策更有效率。在上述理論研究的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步研究中國低碳政策選擇,分析中國溫室氣體排放的主要特點(diǎn)及面臨的挑戰(zhàn),在氣候變化國際談判

14、中的主要立場和主張,應(yīng)對氣候變化采取的政策行動,以及我國應(yīng)對氣候變化將采取的經(jīng)濟(jì)激勵機(jī)制;建立一個多層次的低碳混合政策體系將是我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)最優(yōu)的政策選擇,通過有效低碳政策的實(shí)施,最終實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展。我國2009年11月底在哥本哈根會議召開前夕提出的“清晰的量化目標(biāo)”,可根據(jù)這一目標(biāo)進(jìn)行制度設(shè)計(jì),加快建設(shè)全國統(tǒng)一的碳排放交易中心,使之成為亞洲的交易中心之一:通過碳排放交易市場的建立,使中國的碳交易能與國際其他國家的碳交易市場進(jìn)行對接,引