我國(guó)漸進(jìn)式改革中公平與效率問(wèn)題研究.pdf

1、一、論文的主要內(nèi)容及觀點(diǎn)人生來(lái)就應(yīng)該是自由平等的。在獲得經(jīng)濟(jì)收入上，自由表現(xiàn)為人們可以依據(jù)其能力和努力程度獲得相應(yīng)的報(bào)酬，平等表現(xiàn)為人們獲得經(jīng)濟(jì)收入的均等化。在有限資源的前提下，允許自由競(jìng)爭(zhēng)能夠提高資源的使用效率和促使社會(huì)總產(chǎn)出的增長(zhǎng)，但這同時(shí)也會(huì)伴隨著收入差距的擴(kuò)大，違背了社會(huì)公平的原則。相反，以公平優(yōu)先甚至抹煞收入差距會(huì)損傷人們的勞動(dòng)積極性，降低資源配置的效率。這樣，是以公平為代價(jià)獲得較多的效率還是以效率為代價(jià)獲得較多的公平亦或是

2、兩者相妥協(xié)達(dá)到平衡，社會(huì)面臨著選擇。 西方學(xué)者關(guān)于公平與效率關(guān)系的爭(zhēng)論由來(lái)已久，但這些爭(zhēng)論不是發(fā)生在制度層面上，而是發(fā)生在政策操作層面上。他們一般都默認(rèn)應(yīng)以市場(chǎng)的有效運(yùn)行為前提，他們的爭(zhēng)論是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制健全條件下對(duì)國(guó)家在收入分配中的角色和政策選擇的爭(zhēng)論。這些理論是在西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行幾百年的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，對(duì)我們國(guó)家在解決效率與公平的矛盾上有很大的借鑒意義。另外，由于我們國(guó)家還存在著許多制約市場(chǎng)充分運(yùn)行的制度性因素，在應(yīng)用這些

3、理論分析中國(guó)的問(wèn)題時(shí)就更加復(fù)雜了，我們不能簡(jiǎn)單地套用其中的某個(gè)理論或觀點(diǎn)。但至少有兩點(diǎn)是肯定的：第一，市場(chǎng)的充分運(yùn)行能夠使資源得到相當(dāng)有效率的配置(也有失靈的地方)；第二，市場(chǎng)的充分運(yùn)行必然會(huì)伴隨著人們收入差距拉大的結(jié)果，所以國(guó)家要調(diào)節(jié)這種收入差距。對(duì)于西方國(guó)家來(lái)說(shuō)，最難解決的就是第二個(gè)問(wèn)題解決的度的把握程度；對(duì)于我們國(guó)家來(lái)說(shuō)，除了也要解決這個(gè)問(wèn)題外，目前更加重要的是如何解決因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制不能夠有效運(yùn)行而帶來(lái)的效率損失和因此更加擴(kuò)大了的收

4、入差距。 在經(jīng)歷了平均主義和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)致使效率嚴(yán)重?fù)p失的教訓(xùn)后，我國(guó)走上了漸進(jìn)式改革的道路，逐步由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變。漸進(jìn)式改革的最大特點(diǎn)是市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府管制并存。此外，改革過(guò)程中也難免會(huì)出現(xiàn)一些不合理的制度安排；隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也會(huì)出現(xiàn)一些原本合理而現(xiàn)在不合理的制度安排；在舊的體制逐步改變而新體制還沒(méi)有完全建立的過(guò)程中存在很多制度安排上的空白和漏洞；新舊體制交織也形成了很多不一致的規(guī)則，造成了生產(chǎn)要素參與

5、生產(chǎn)的機(jī)會(huì)不均等和居民收入差距的擴(kuò)大。這些因素在造成效率損失的同時(shí)也損害著社會(huì)公平。這些不合理的制度安排存在的主要原因在于市場(chǎng)化程度不高和政府角色的某些錯(cuò)位。 改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取得了舉世矚目的成就，人民生活水平也得到了很大提高。而這種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也伴隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理、能源利用水平低以及環(huán)境遭到破壞等問(wèn)題；同時(shí)，全國(guó)居民之間特別是城鄉(xiāng)居民之間、地區(qū)居民之間的收入差距在不斷擴(kuò)大。這不是由于市場(chǎng)的充分運(yùn)行造成的，恰恰相反，這主

6、要是由于市場(chǎng)在生產(chǎn)領(lǐng)域得不到充分運(yùn)行造成的。市場(chǎng)得不到充分運(yùn)行體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一個(gè)是政府實(shí)施違背資源稟賦和比較優(yōu)勢(shì)的區(qū)域差別政策和優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略，另一個(gè)是各種生產(chǎn)要素參與生產(chǎn)的機(jī)會(huì)不均等。此外，政府在消費(fèi)領(lǐng)域?qū)嵭胁顒e性政策也加劇了經(jīng)濟(jì)效率的損失和收入差距的擴(kuò)大。 生產(chǎn)領(lǐng)域中各種生產(chǎn)要素參與生產(chǎn)的機(jī)會(huì)不均等表現(xiàn)在：二元制戶籍制度的存在造成了勞動(dòng)力就業(yè)機(jī)會(huì)不均等和勞動(dòng)力流動(dòng)不充分；地區(qū)差異政策造成了資本投資機(jī)會(huì)不均等和資本流動(dòng)

7、不充分；行業(yè)壟斷造成了民營(yíng)企業(yè)獲得投資機(jī)會(huì)不均等；尋租行為的大量存在造成了招標(biāo)投標(biāo)的中標(biāo)機(jī)會(huì)不均等。消費(fèi)領(lǐng)域中人們獲得公共產(chǎn)品服務(wù)的機(jī)會(huì)不均等。窮人獲得受教育的機(jī)會(huì)不均等，農(nóng)民獲得社會(huì)保障的機(jī)會(huì)不均等。居民獲得收入的機(jī)會(huì)不均等不僅造成了社會(huì)效率的損失，也造成了居民收入差距擴(kuò)大和民眾心理不平衡。 所以，當(dāng)前中國(guó)關(guān)鍵要解決的不是急于縮小收入差距本身，而是要完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和公共政策，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，為居民提供更加公平的機(jī)會(huì)。

8、在處理效率和公平的關(guān)系上，本文提出在生產(chǎn)領(lǐng)域和流通領(lǐng)域應(yīng)以效率優(yōu)先，“價(jià)高者得”機(jī)會(huì)均等；在消費(fèi)領(lǐng)域應(yīng)以公平優(yōu)先，但保持合理差距。這樣才能實(shí)現(xiàn)在提高經(jīng)濟(jì)效率的基礎(chǔ)上增進(jìn)公平。 本文共分為六章。第一章的主要目的是探討公平與效率的基本內(nèi)涵，力求對(duì)這兩個(gè)概念有一個(gè)準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)。本章最后提出了兩個(gè)前提假設(shè)，即福利最大化的理性人假設(shè)和慈善型政府假設(shè)，為后面章節(jié)的論述做好鋪設(shè)。 第二章主要介紹西方關(guān)于處理公平與效率關(guān)系的一些理論并借鑒

9、幾個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。分析得出美國(guó)在貧富差距較大的情況下還能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，其主要原因在于美國(guó)賦予了居民相當(dāng)公平的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。美國(guó)對(duì)居民收入調(diào)節(jié)度很小使得美國(guó)居民的貧富差距很大，但德國(guó)和瑞典的高福利政策又使得它們陷入了困境。拉美趕超戰(zhàn)略的失敗在于它們的策略違背了其國(guó)家的要素稟賦和比較優(yōu)勢(shì)，而對(duì)收入差距擴(kuò)大聽(tīng)之任之則帶來(lái)了居民收入兩極分化；亞洲四小龍的模式正好是完全反過(guò)來(lái)的，所以實(shí)現(xiàn)了提高效率和增進(jìn)公平的雙贏。可見(jiàn)

10、，機(jī)會(huì)公平、依據(jù)比較優(yōu)勢(shì)以及對(duì)收入的適當(dāng)調(diào)節(jié)是保證經(jīng)濟(jì)效率提高和改善收入公平狀況的重要因素。而要保證這三者能夠發(fā)揮作用，關(guān)鍵在于制定合理的規(guī)則和制度，從而引入制度與制度變遷的相關(guān)理論。 第三章總結(jié)我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。介紹了平均主義與計(jì)劃指導(dǎo)的運(yùn)行機(jī)理。平均主義的分配方式與按指令性計(jì)劃配置資源的方式會(huì)使社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率發(fā)生嚴(yán)重?fù)p失，這不符合政府有效配置資源的標(biāo)準(zhǔn)。而其中尤其以平均主義分配制度造成經(jīng)濟(jì)效率損失的原因最大。另外，

11、經(jīng)濟(jì)結(jié)果均等是建立在抹殺個(gè)人稟賦和生產(chǎn)能力差別的基礎(chǔ)上，而當(dāng)人們的付出不同卻得到了相同的結(jié)果時(shí)，人們就會(huì)產(chǎn)生一種心理上的被剝奪感。社會(huì)民眾的不滿必然呼喚著改革的到來(lái)。最后介紹我國(guó)漸進(jìn)式改革的內(nèi)涵和制度上的特點(diǎn)。 第四章介紹了我國(guó)改革后社會(huì)的效率與公平現(xiàn)狀并分析了各自的原因。改革后我國(guó)的經(jīng)濟(jì)效率有了很大提高，但還存在著許多資源浪費(fèi)和效率損失等問(wèn)題。這主要是因?yàn)槲覈?guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理造成的。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理主要表現(xiàn)在地區(qū)同構(gòu)現(xiàn)象嚴(yán)重和勞動(dòng)

12、密集型產(chǎn)業(yè)不足。這違背了我國(guó)資源稟賦和比較優(yōu)勢(shì)，造成了資源的巨大浪費(fèi)。改革后，我國(guó)居民的收入差距有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)，其主要原因在于規(guī)則不公平造成的機(jī)會(huì)不均等。 第五章介紹了我國(guó)改革中存在的各種機(jī)會(huì)不均等現(xiàn)象及其影響。這是本文的重點(diǎn)所在，在篇幅上占的份量也最大。在我國(guó)漸進(jìn)式改革過(guò)程中，由于新舊制度交織，造成了居民之間在獲得收入的機(jī)會(huì)上存在著大量的不公平現(xiàn)象。在生產(chǎn)領(lǐng)域中各種生產(chǎn)要素參與生產(chǎn)的機(jī)會(huì)不均等。二元制戶籍制度的存在造成了勞動(dòng)

13、力就業(yè)機(jī)會(huì)不均等和勞動(dòng)力流動(dòng)不充分；地區(qū)差異政策造成了資本投資機(jī)會(huì)不均等和資本流動(dòng)不充分；行業(yè)壟斷造成了民營(yíng)企業(yè)獲得投資機(jī)會(huì)不均等；尋租行為的大量存在造成了招標(biāo)投標(biāo)的中標(biāo)機(jī)會(huì)不均等。在消費(fèi)領(lǐng)域人們獲得公共產(chǎn)品服務(wù)的機(jī)會(huì)不均等。窮人獲得受教育的機(jī)會(huì)不均等，農(nóng)民獲得社會(huì)保障的機(jī)會(huì)不均等。居民獲得收入的機(jī)會(huì)不均等不僅造成了社會(huì)效率的損失，也導(dǎo)致了居民收入差距的擴(kuò)大和民眾心理的不平衡。在分析了各種機(jī)會(huì)不均等的時(shí)候提出了相應(yīng)的具體解決措施。

14、 第六章，即最后一章，得出處理效率與公平關(guān)系的結(jié)論，即在生產(chǎn)領(lǐng)域和流通領(lǐng)域應(yīng)以效率優(yōu)先，“價(jià)高者得”機(jī)會(huì)均等；在消費(fèi)領(lǐng)域應(yīng)以公平優(yōu)先，但保持合理差距。這樣才能實(shí)現(xiàn)在提高經(jīng)濟(jì)效率的基礎(chǔ)上增進(jìn)公平。最后提出總結(jié)性的政策建議。 二、本文的主要貢獻(xiàn) 西方關(guān)于公平與效率的爭(zhēng)論由來(lái)已久，但他們的爭(zhēng)論是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制健全條件下對(duì)國(guó)家在收入分配中的角色和政策選擇的爭(zhēng)論。這些理論并不完全適用于處理我國(guó)漸進(jìn)式改革過(guò)程中的公平與效率問(wèn)題。本