××銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假實(shí)施細(xì)則

1、1銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假實(shí)施細(xì)則實(shí)施細(xì)則第一章第一章總則第一條第一條為完善我行內(nèi)部控制和管理體系，強(qiáng)化崗位監(jiān)督和約束，防范操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)〈商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引〉的通知》、《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》等有關(guān)制度規(guī)定，結(jié)合我行實(shí)際，特制定本實(shí)施細(xì)則。第二條第二條關(guān)鍵崗位是指在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)且

2、涉及風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點(diǎn)管理和監(jiān)督的易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)崗位。關(guān)鍵崗位依據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)概率和可能發(fā)生的損失等因素認(rèn)定，分為管理類關(guān)鍵崗位及操作類關(guān)鍵崗位。（一）管理類關(guān)鍵崗位總行部門(mén)正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)助理；二級(jí)支行行長(zhǎng)；分（支）行財(cái)會(huì)部經(jīng)理；分（支）行公司銀行部經(jīng)理及個(gè)人銀行部經(jīng)理。（二）操作類關(guān)鍵崗位：對(duì)公客戶經(jīng)理崗、個(gè)人客戶經(jīng)理崗、財(cái)務(wù)核算崗、重要空白憑證

3、管理崗、印章管理崗、清算崗等。詳見(jiàn)附件一《銀行關(guān)鍵崗位一覽表》。第二章第二章崗位輪換崗位輪換31、管理類關(guān)鍵崗位人員（1）在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)任職滿4年的分行正、副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)助理，必須進(jìn)行輪崗；（2）在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)任職滿3年的支行正、副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)助理；總行部門(mén)正、副總經(jīng)理；分（支）行財(cái)會(huì)部經(jīng)理、公司銀行部經(jīng)理及個(gè)人銀行部經(jīng)理，必須輪崗。（3）2年1次：在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿2年的委派會(huì)計(jì)主管、授信審批官，必須進(jìn)行輪崗。2

4、、操作類關(guān)鍵崗位人員（1）在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿3年的：財(cái)務(wù)核算崗……（供參考，待完善）（供參考，待完善）（2）2年1次：在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿2年的：空白重要憑證管理崗、密押崗、授權(quán)崗、外匯控制文件經(jīng)辦崗、事后監(jiān)督中心經(jīng)辦崗、清算崗、對(duì)帳崗、空白卡保管崗、作廢卡保管崗……必須輪崗（供參考，待完善）（供參考，待完善）（3）因客戶經(jīng)理崗位特殊性，其崗位輪換受到一定制約，為此，客戶經(jīng)理崗位輪換采取每3年更換1次管戶的方式進(jìn)行。（