關鍵崗位人員崗位輪換和強制休假暫行辦法

1、xxxxx有限公司關鍵崗位人員崗位輪換和強制休假暫行辦法第一章第一章總則總則第一條為加強內部控制，防范操作風險和道德風險，特制定本辦法。第二條本辦法適用于我司各關鍵崗位。第三條本辦法所稱關鍵崗位是指在業(yè)務運營過程中處于關鍵環(huán)節(jié)且涉及風險控制點，承擔較高風險責任，根據(jù)有關規(guī)定應當進行重點管理和監(jiān)督的工作崗位。關鍵崗位依據(jù)崗位職責、業(yè)務處理權限、業(yè)務流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風險概率和可能發(fā)生的損失等因素認定。崗位輪換是指根據(jù)風險控制工作需要，有計劃地

2、安排關鍵崗位工作人員定期或不定期調換工作崗位的一種制度安排。強制休假是指根據(jù)風險控制工作需要，在不事先征求本人意見和不提前告知本人的情況下，臨時強制要求關鍵崗位人員在規(guī)定期限內休假并暫停行使職權，同時對其進行離崗審計的一種制度安排。第四條崗位輪換和強制休假工作遵循“集中管理、分級負責，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實施，加強監(jiān)督、落實責任”的原則。第二章第二章崗位輪換輪換第五條崗位輪換期限（一）定期輪換。關鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時間達到輪換期限，

3、須實施崗位輪換。依據(jù)崗位承擔的風險責任和業(yè)務復雜程度等因素，輪換期限分為1年、2年、3年、4年、5年共5個檔次。（二）不定期輪換。組織實施機構根據(jù)實際工作需要可以不定（三）根據(jù)分管領導或公司決定；（四）其他工作需要。第十二條強制休假工作流程（一）制定實施方案。組織實施機構制定強制休假的具體方案，方案應包括休假時間、代職安排、工作交接、離崗審計方式等內容。（二）宣布休假決定。強制休假決定以書面形式通知強制休假人員。為確保實施效果，在強制休

4、假決定正式公布前，有關機構和知情人要嚴格保密。（三）落實交接手續(xù)。組織實施機構按有關規(guī)定辦理強制休假人員與代職人員的交接手續(xù)并限期離崗，未經(jīng)組織實施機構許可，強制休假人員在強制休假期間須暫停行使其職權，不得返回工作崗位，也不得向公司內其他人員發(fā)出任何工作指令或處理有關工作。交接工作在指定專人的監(jiān)督下實行。（四）實施離崗審計。組織實施機構根據(jù)具體情況專門組織審計力量對強制休假人員實施離崗審計，并出具書面審計報告。組織實施機構在審計期間，有

5、權要求強制休假人員隨時回公司提供有關資料或進行必要的情況說明。強制休假人員應當與組織實施機構保持通暢聯(lián)系，按要求配合做好有關離崗審計工作。第十三條強制休假的時間原則上不超過10個工作日，強制休假按照實際離崗天數(shù)折半抵扣帶薪年休假，但抵扣天數(shù)一般不超過5天。第四章第四章管理管理監(jiān)督第十四條崗位輪換和強制休假由綜合管理部和相關業(yè)務部門分工負責。綜合管理部會同各部門制定崗位輪換計劃，確定強制休假人選，負責督促部門實施崗位輪換和強制休假制度，并