風險防控制度

1、風險防控制度風險防控制度第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范集團及所屬各公司的風險管理建立完整、有效的風險控制體系提高風險防范能力保證公司安全、穩(wěn)健運行提高經營管理水平根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定結合公司的實際情況制定本制度。第二條本制度旨在公司為實現(xiàn)以下目標提供合理保證:(一)對可能經受的風險進行及時的預警；(二)將風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內(三)確保公司建立針對

2、各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失(四)提高公司經營的效益及效率。第三條公司風險是指未來的不確定性對公司實現(xiàn)其經營目標產生的負面影響。第四條按照公司目標的不同對風險進行分類公司風險分為:戰(zhàn)略風險、經營風險、財務風險和法律風險。(一)戰(zhàn)略風險:因沒有制定或制定的戰(zhàn)略決策不正確形成的阻相關業(yè)務流程的風險確定風險預警方案。(二)根據(jù)識別的風險和確定的風險反應方案按照公司確定的相關管理制度，對已發(fā)生的不利

3、因素進行規(guī)避。根據(jù)風險管理的要求，修改完善控制設計。包括：建立控制管理制度、按照規(guī)定的方法描述業(yè)務流程、編制風險控制文檔和程序文件等。(三)組織管理制度的實施，監(jiān)督制度的實施情況，及時發(fā)現(xiàn)并收集制度設計缺陷，提出控制缺陷改進意見并予以實施。對于重大缺陷和實質性漏洞除向部門負責人匯報情況外，還應向公司總經理反饋情況，以便公司監(jiān)控內部控制體系的運行情況。(四)配合法律事務部等部門對控制失效造成重大損失或不良影響的事件進行調查、處理。第八條公