公司風(fēng)險(xiǎn)管控制度

1、編號(hào)版本號(hào)01保密等級(jí)II風(fēng)險(xiǎn)管控制度風(fēng)險(xiǎn)管控制度頁(yè)數(shù)1151目錄第一章總則....................................................2第二章組織體系與職責(zé)分工.....................................3第三章風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)...............................................5第四章風(fēng)險(xiǎn)分析.................

2、..............................6第五章解決方案...............................................7第六章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告..........................................10第七章報(bào)告與預(yù)警...........................................11第八章風(fēng)險(xiǎn)與危機(jī)的處理.................

3、.....................11第九章監(jiān)督與考核............................................13第十章風(fēng)險(xiǎn)管控文化..........................................14第十一章附則................................................14起草人起草人審核人審核人批準(zhǔn)人批準(zhǔn)人部門(mén)姓名簽名日期頒發(fā)部門(mén)報(bào)告部門(mén)

4、執(zhí)行日期報(bào)告日期編號(hào)版本號(hào)01保密等級(jí)II風(fēng)險(xiǎn)管控制度風(fēng)險(xiǎn)管控制度頁(yè)數(shù)3153（二）重要性原則。風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。（三）制衡性原則。風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。（四）適應(yīng)性原則。風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。（五）成本效益原則。風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期

5、效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。第六條公司以對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件(指重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的事實(shí))的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點(diǎn)，開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管控工作，建立全面風(fēng)險(xiǎn)管控體系。第七條全面風(fēng)險(xiǎn)管控通常應(yīng)涵蓋公司治理與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中所有環(huán)節(jié)，包括但不限于：（一）日常經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)：主要包括：生產(chǎn)、采購(gòu)與付款、工程建設(shè)、銷(xiāo)售與收款、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理、全面質(zhì)量管理、產(chǎn)品研發(fā)、人事管理等。（二）重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)和出售環(huán)節(jié)：主要包括重大資產(chǎn)自建、購(gòu)置、處置、維護(hù)、保管與

6、記錄等。（三）對(duì)外投資環(huán)節(jié)：包括投資有價(jià)證券、股權(quán)、金融衍生品及其他長(zhǎng)、短期投資、委托理財(cái)、募集資金使用的決策、執(zhí)行、保管與記錄等。（四）對(duì)外擔(dān)保與融資環(huán)節(jié)：包括借款、擔(dān)保、承兌、租賃、發(fā)行新股、發(fā)行債券等的授權(quán)、執(zhí)行與記錄等。（五）證券事務(wù)環(huán)節(jié)：主要包括持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理層的誠(chéng)信規(guī)范要求，信息披露，投資者關(guān)系管理等。（六）關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)：包括關(guān)聯(lián)方的界定，關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)、授權(quán)、執(zhí)行、報(bào)告和記錄等。（七）公司治理環(huán)節(jié)：