3、國(guó)際法上的國(guó)家

1、第三章 國(guó)際法上的國(guó)家,中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院國(guó)際法教研室 ®,第一節(jié) 國(guó)家的要素與基本權(quán)利 一、國(guó)家的構(gòu)成要素? ? 定居的人民? ? 確定的領(lǐng)土 ? ? 政府組織：中央政府 ? ? 主權(quán) 二、類型 ?,單一國(guó)：?jiǎn)我坏膰?guó)際法主體

2、 聯(lián)邦：?jiǎn)我坏膰?guó)際法主體復(fù)合國(guó) 邦聯(lián)：成員國(guó)是國(guó)際法主體 塞爾維亞和黑山：歷史,,永久中立國(guó),瑞士奧地利土庫(kù)曼斯坦,,梵蒂岡,,,,,,,三、國(guó)家的基本權(quán)利 （一）獨(dú)立權(quán) （二）平等權(quán) （三）自衛(wèi)權(quán) ? 聯(lián)合國(guó)任何會(huì)員國(guó)受武力攻擊時(shí)，在安理理事會(huì)采取必要辦法以維持國(guó)際和平及安全以前，本憲章不得認(rèn)為禁

3、止行使單獨(dú)或集體自衛(wèi)之自然權(quán)利。會(huì)員國(guó)因行使此項(xiàng)自衛(wèi)權(quán)而采取之辦法，應(yīng)立即向安全理事會(huì)報(bào)告，此項(xiàng)辦法于任何方面不得影響該會(huì)按本憲章隨時(shí)采取其所認(rèn)為必要行動(dòng)之權(quán)責(zé)，以維護(hù)或恢復(fù)國(guó)際和平及安全 ——第51條，聯(lián)合國(guó)憲章 ? Nothing in the Charter shall impair the inhe

4、rent right of individual or collective self-defense if an armed attack occurs against a Member of the United Nations until the Security Council has taken measures necessary to maintain international peace and security. M

5、easures taken by Members in the exercise of this right of self-defense shall be immediately reported to the Security Council and shall not in any way affect the authority and responsibility of the Security Council under

6、the present Charter to take at any time such action as it deems necessary to maintain or restore international peace and security,1. 性質(zhì) ? ?固有權(quán)利(inherent right)? ?自保(self-preservation)與自助(self-help)? ?所有國(guó)家的權(quán)利 2. 前提

7、：武力攻擊（armed attack）? 已發(fā)生的武力攻擊,,已實(shí)際發(fā)生攻擊已開始發(fā)生,?已發(fā)生的武力攻擊?迫近的武力攻擊或威脅(imminent threat of armed attack),,,3. 對(duì)象 （1）國(guó)家 （2）非國(guó)家行為者：恐怖主義組織 ? 決心采取一切手段打擊恐怖主義行為對(duì)國(guó)際和平與安全所造成的威脅； 確認(rèn)按照《憲章》有

8、單獨(dú)或集體自衛(wèi)的固有權(quán)利。 ? 再次申明《聯(lián)合國(guó)憲章》所確認(rèn)并經(jīng)第1368（2001）號(hào)決議重申的單獨(dú)或集體自衛(wèi)的固有權(quán)利； ? 重申必須根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》以一切手段打擊恐怖主義行為對(duì)國(guó)際和平與安全造成的威脅。 ? S/RES/1373(2001) （3）恐怖主義的

9、支持、庇護(hù)國(guó) ? 吁請(qǐng)所有國(guó)家緊急進(jìn)行合作，將這些恐怖主義攻擊的行兇者、組織者和發(fā)起 者繩之以法，強(qiáng)調(diào)對(duì)于援助、支持或窩藏這些行為的行兇者、組織者和發(fā)起者的人，要追究責(zé)任 ? S/RES/1368(2001),4. 時(shí)間 ? 必要性（ necessity ） necessity of se

10、lf-defense, instant, overwhelming, leaving no choice of means, and no moment for deliberation ? 即時(shí)性（immediacy)：不是必要條件 ? 攻擊停止不終止自衛(wèi) 5. 程度：比例性（proportionality） 6. 自衛(wèi)與安理會(huì)職權(quán)? ? 共存? ? 中止自衛(wèi)行動(dòng)：必

11、要辦法? ? 向安理會(huì)報(bào)告,7. 先發(fā)制人自衛(wèi)(preemptive self–defense) ? ★預(yù)先性自衛(wèi)（anticipatory self-defense） ? The United States has long maintained the option of preemptive actions to counter a sufficient threat to o

12、ur national security. The greater the threat, the greater is the risk of inaction - and the more compelling the case for taking anticipatory action to defend ourselves, even if uncertainty remains as to the time and plac

13、e of the enemy's attack. To forestall or prevent such hostile acts by our adversaries, the United States will, if necessary, act preemptively. ? We must adapt the concept of imminent threat to the ca

14、pabilities and objectives of today's adversaries. ? America will act against such emerging threats before they are fully formed. —— U. S. State Security Strategy,8. 我國(guó)自

15、衛(wèi)政策 ? 積極防御、自衛(wèi)和后發(fā)制人 ? 2004年《中國(guó)國(guó)防白皮書》 ? 堅(jiān)持全民自衛(wèi)原則 ? 2006年中國(guó)的國(guó)防思考題 如何理解我國(guó)自衛(wèi)政策的法律含義。,（四）管轄權(quán)? 1.屬地管轄權(quán)（territorial jurisdiction） 　　 ? 刑法第6條? 2.屬人管轄權(quán)（personal j

16、urisdiction） 　　 ? 刑法第7、10條? 3.保護(hù)性管轄權(quán)（protective jurisdiction） ? 刑法第8條? 4.普遍管轄權(quán)（universal jurisdiction） ?刑法第9條? ?比利時(shí)1993年普遍管轄權(quán)法 ●凡涉及戰(zhàn)爭(zhēng)罪、反人類罪和種族滅

17、絕罪，不管案件當(dāng)事人是否是比利 時(shí)人，也不管事件發(fā)生在哪個(gè)國(guó)家，只要有人在比利時(shí)起訴，比利時(shí)法院都有管轄權(quán)對(duì)案件進(jìn)行審理 ? ●Arrest Warrant of 11 April 2000 (Democratic Republic of the Congo v. Belgium),域外綁架,,,,,第二節(jié) 國(guó)家豁免（state immunity） 一、概念與發(fā)展

18、 ? 國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)不受外國(guó)法院管轄的特權(quán) ?《聯(lián)合國(guó)國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)管轄豁免公約》 二、豁免主體：國(guó)家 A.國(guó)家及其政府的各種機(jī)關(guān) B.有權(quán)行使主權(quán)權(quán)力并以該身份行事的聯(lián)邦國(guó)家的組成單位或國(guó)家政治區(qū)分單位 C.國(guó)家機(jī)構(gòu)、部門或其他實(shí)體，但須它們有權(quán)行使并且實(shí)際在行使國(guó)家的主權(quán)權(quán)力 D.以國(guó)家代表身份行事的國(guó)家代表,三、國(guó)家豁免的內(nèi)容 A

19、.管轄豁免 ? 一國(guó)應(yīng)避免對(duì)在其法院對(duì)另一國(guó)提起的訴訟行使管轄；并應(yīng)為此保證其法院主動(dòng)地確定該另一國(guó)根據(jù)第5條享有的豁免得到尊重。 ? 不得視為同意管轄：同意適用一國(guó)法律；援引豁免；主張權(quán)利或利益；出庭作證；未出庭 B.強(qiáng)制措施豁免 ? 判決前的強(qiáng)制措施的豁免：查封、扣押 ? 判決后的強(qiáng)制措施的豁免：查封、扣押和執(zhí)行 ? 同意行使管轄不構(gòu)成默示同

20、意采取強(qiáng)制措施,四、 不得豁免的訴訟 (1) 商業(yè)交易（第10條） ? 一國(guó)如與外國(guó)一自然人或法人進(jìn)行一項(xiàng)商業(yè)交易，而根據(jù)國(guó)際私法適用的規(guī)則， 有關(guān)該商業(yè)交易的爭(zhēng)議應(yīng)由另一國(guó)法院管轄，則該國(guó)不得在該商業(yè)交易引起的訴訟中援引管轄豁免。 ☆ 概念 a. 為銷售貨物或?yàn)樘峁┓?wù)而訂立的任何商業(yè)合同或交易； b. 任何貸款或其他金融性質(zhì)之交易的合

21、同，包括涉及任何此類貸款或交易的任何擔(dān)保義務(wù)或補(bǔ)償義務(wù)； c. 商業(yè)、工業(yè)、貿(mào)易或?qū)I(yè)性質(zhì)的任何其他合同或交易，但不包括雇用人員的合同。,☆ 判斷標(biāo)準(zhǔn) A.性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)（主要標(biāo)準(zhǔn)） B.目的標(biāo)準(zhǔn)（次要標(biāo)準(zhǔn)） 確定一項(xiàng)合同或交易是否為“商業(yè)交易”時(shí)，應(yīng)主要參考該合同或交易的性質(zhì)。但如果合同或交易的當(dāng)事方已達(dá)成一致，或者根據(jù)法院地國(guó)的實(shí)踐，合同或交易的目的與確定其非商業(yè)性質(zhì)有關(guān)，則其目

22、的也應(yīng)予以考慮?！?例外： A.國(guó)家之間進(jìn)行的商業(yè)交易； B.該商業(yè)交易的當(dāng)事方另有明確協(xié)議 C.當(dāng)國(guó)家企業(yè)或國(guó)家所設(shè)其他實(shí)體具有獨(dú)立的法人資格，并有能力：(a) 起訴或被訴；和(b) 獲得、擁有或占有和處置財(cái)產(chǎn)，包括國(guó)家授權(quán)其經(jīng)營(yíng)或管理的財(cái)產(chǎn)，其卷入與其從事的商業(yè)交易有關(guān)的訴訟時(shí)，該國(guó)享有的管轄豁免不應(yīng)受影響,(2) 雇傭合同（第11條） (3) 人身傷害和財(cái)產(chǎn)損害（第12條） (4)

23、 財(cái)產(chǎn)的所有、占有和使用（第13條） (5) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)（第14條） (6) 參加公司或其它集體機(jī)構(gòu)（第15條） (7) 國(guó)家擁有或經(jīng)營(yíng)的船舶（第16條） (8) 仲裁協(xié)定的效果（第17條）,五、國(guó)家豁免的放棄 （1）明示同意 ? ? 國(guó)際協(xié)定 ? ? 書面合同 ? ? 在法院發(fā)表的聲明或在特定訴訟中提出的書面函件 （2）參加訴訟

24、 ? ? 該國(guó)本身提起該訴訟 ? ? 介入該訴訟或采取與案件實(shí)體有關(guān)的任何其他步驟 （3）反訴 ? ?主動(dòng)起訟的反訴；介入訴訟的反訴；提起反訴 ?,六、我國(guó)的實(shí)踐 ? 1979年湖廣鐵路債券案 ? 仰融案 ? 五厘金幣債券案 ?中國(guó)外國(guó)中央銀行財(cái)產(chǎn)司法強(qiáng)制措施豁免法 ☆ 司法強(qiáng)制措施的豁免

25、 ☆ 對(duì)等原則 參考書 龔刃韌：《國(guó)家豁免問(wèn)題的比較研究》，北京大學(xué)出版社 ，2005年,甲國(guó)政府與乙國(guó)“綠寶”公司在乙國(guó)訂立了一項(xiàng)環(huán)保開發(fā)合同，合同履行過(guò)程中出現(xiàn)糾紛?！熬G寶”公司以甲國(guó)政府沒有及時(shí)按照合同支付有關(guān)款項(xiàng)為由訴至乙國(guó)法院，甲國(guó)政府派代表向法院闡述了甲國(guó)一貫堅(jiān)持的絕對(duì)豁免主義立場(chǎng)。如果乙國(guó)是采取相對(duì)豁免主義的國(guó)家，根據(jù)目前的國(guó)際法規(guī)則和實(shí)踐，下列哪些表述是正確的？ A 甲國(guó)政府訂立上

26、述合同行為本身，是一種商業(yè)活動(dòng)，已構(gòu)成對(duì)其國(guó)家豁免權(quán)的放棄，乙國(guó)法院可以管轄 B 甲國(guó)政府派代表向法院作出說(shuō)明，這一事實(shí)不意味著甲國(guó)已放棄在此訴訟中的國(guó)家豁免權(quán) C 即使甲國(guó)在其他案件上曾經(jīng)接受過(guò)乙國(guó)法院的管轄，也不能意味著，乙國(guó)法院在此案中當(dāng)然地可以管轄 D 乙國(guó)法院作出缺席判決后，甲國(guó)要求乙國(guó)宣布該判決無(wú)效。甲國(guó)這一行為表明，甲國(guó)此前已接受了乙

27、國(guó)法院的管轄,第三節(jié) 國(guó)際法上的承認(rèn)（recognition）,一、概念與性質(zhì) 1.概念 ?現(xiàn)存國(guó)家以一定方式對(duì)新國(guó)家、新政府或某一情勢(shì)的存在予以確認(rèn)，并表示愿意與之建立某種關(guān)系的國(guó)家行為 ? 特征 2.性質(zhì)? ?宣告說(shuō)（declaratory theory）? ?構(gòu)成說(shuō)（Constitutive theory）? ?宣告與雙邊關(guān)系的前提,單方面政治行為

28、，非法律義務(wù)具有法律后果,,二、承認(rèn)的對(duì)象 1.國(guó)家承認(rèn) ?獨(dú)立 ?合并：1990年?yáng)|德和西德合并 ?分離（secession）：母國(guó)存在 ? ☆孟加拉國(guó)--巴基斯坦 ?分立（dissolution）：母國(guó)不存在 ? ☆前蘇聯(lián)—15國(guó) ? ☆前南斯拉夫—5國(guó),,如何 認(rèn)識(shí),2.政府承認(rèn)

29、 ? 非憲法程序產(chǎn)生的新政府,3.對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體和叛亂團(tuán)體的承認(rèn),三、承認(rèn)的形式 1. 明示承認(rèn)（express recognition） ? 2. 默示承認(rèn)（implied recognition） ? 3. 法律上的承認(rèn)（de jure recognition） ? 永久性 ? 4. 事實(shí)上的承認(rèn)（de facto recognition）

30、 ? 臨時(shí)性 5. 附條件的承認(rèn),S國(guó)是一個(gè)新成立的國(guó)家。其成立后，甲國(guó)代表向聯(lián)合國(guó)大會(huì)提案支持S國(guó)成為聯(lián)合國(guó)的會(huì)員國(guó)；乙國(guó)與S國(guó)簽署了兩國(guó)互助同盟友好條約；丙國(guó)允許S國(guó)在其首都設(shè)立商業(yè)旅游服務(wù)機(jī)構(gòu)；丁國(guó)與S國(guó)共同參加了某項(xiàng)貿(mào)易規(guī)則的多邊談判會(huì)議。根據(jù)國(guó)際法的有關(guān)規(guī)則，上述哪些國(guó)家的行為構(gòu)成對(duì)S國(guó)的正式承認(rèn)？ A 　甲國(guó) B 　乙國(guó) C 　丙國(guó) D

31、 　丁國(guó),四、承認(rèn)的效果? 1. 建立外交與領(lǐng)事關(guān)系 ? 2. 立法、行政和司法行有效 ? 3. 國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)享有豁免權(quán) ? 4. 撤消對(duì)舊政府的承認(rèn) ? ?光華寮案 5. 溯及效力,五、不承認(rèn)原則（non-recognition）? ? 史汀生不承認(rèn)主義? ? 一項(xiàng)國(guó)際法原則，不同于拒絕承認(rèn) ? ? 繼續(xù)承認(rèn)以前的事物狀態(tài),一、國(guó)家繼承

32、1. 概念 ? ? 一國(guó)對(duì)其領(lǐng)土范圍內(nèi)的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移給另一個(gè)國(guó)家 2.引起國(guó)家繼承的情況,第四節(jié) 國(guó)家繼承暨政府繼承,領(lǐng)土變更,合并,分離,分立,獨(dú)立,轉(zhuǎn)讓或交換領(lǐng)土,3.內(nèi)容 （1）條約繼承,人身?xiàng)l約不繼承 ? 和平友好條約非人身?xiàng)l約繼承 ? 邊界條約,,（2）條約以外事項(xiàng)的繼承 ? A. 國(guó)家財(cái)產(chǎn) ? 與領(lǐng)土關(guān)聯(lián)

33、? B. 國(guó)家債務(wù) ? 國(guó)家債務(wù)繼承 ? 惡意債務(wù)不繼承 ? C. 國(guó)家檔案 （3）白板規(guī)則(the clean plate rule),二、政府繼承 ? 非憲法程序產(chǎn)生的新政府三、國(guó)家與政府繼承的實(shí)踐 ?捷克斯洛伐克 ?波羅的海國(guó)家 ?俄羅斯聯(lián)邦,甲國(guó)和乙國(guó)合并成為丙國(guó)，

34、下列選項(xiàng)中哪些屬于丙國(guó)政府應(yīng)該繼承的債務(wù)？ A 甲國(guó)政府向丁國(guó)政府所貸款項(xiàng) B 甲國(guó)政府關(guān)于甲國(guó)南方省水利項(xiàng)目向丁國(guó)政府所貸款項(xiàng) C 乙國(guó)政府省政府向丁國(guó)政府所貸款項(xiàng) D 乙國(guó)東方公司向丁國(guó)政府所貸款項(xiàng),第四節(jié) 中華人民共和國(guó)的 承認(rèn)與繼承問(wèn)題,一、對(duì)中華人民共和國(guó)的承認(rèn) ? 屬于對(duì)新政府的承認(rèn) ? 逆條件的承認(rèn) ? 相互承認(rèn)二、關(guān)于中華人民共