風險評估管理制度

1、1風險評估管理制度第一章總則第一條第一條為及時識別、監(jiān)控公司潛在風險及其發(fā)生概率，確定公司風險承受能力及限度，認定該等風險所可能帶來的損失，制訂本制度。第二條第二條本制度中所指風險是與公司投資發(fā)展戰(zhàn)略有關的各類風險，包括戰(zhàn)略環(huán)境風險、程序風險(業(yè)務運作風險、財務風險、授權風險、信息與技術風險以及綜合風險)和戰(zhàn)略決策信息風險。第三條第三條本辦法適用于公司以及公司下屬各部門，要求每一位員工均應該具有風險意識。具體負責組織實施單位為總經(jīng)理辦公

2、室。第二章風險評估管理組織體系結(jié)構第四條第四條總經(jīng)理辦公室設立風險評估及管理小組，為公司風險管理領導機構，負責評估公司各類風險，協(xié)助總經(jīng)理決策，消除危機，轉(zhuǎn)嫁風險，以使公司獲取生存發(fā)展的機會。第五條第五條公司各職能部門應當在本辦法的框架下，制訂各自的風險評估管理辦法，設立專人與總經(jīng)理辦公室風險評估及管理小組溝通信息，匯報各自在運作過程中所出現(xiàn)的風險及其可能的解決方案。第六條第六條內(nèi)部審計小組協(xié)助總經(jīng)理辦公室審核公司風險，為3第十四條第十

3、四條風險評估文檔要求但不限于：1、正確完備地描述風險過程；2、為風險識別及分析提供一個系統(tǒng)的方法依據(jù)。第十五條第十五條風險評估文檔管理要求但不限于：1、提供公司風險記錄并開發(fā)組織知識數(shù)據(jù)庫；2、為風險管理提供可計量的機制與工具；3、加強對風險的持續(xù)監(jiān)控并審視相關結(jié)果；4、提供風險審計軌跡；5、共享并交流風險信息。第四章風險評估工具方法、程序及指標體系的一般性選擇第十六條第十六條風險評估的第一步要求是成立評估小組。各單位的風險評估小組組長

4、由負責各項業(yè)務的主管擔任，組成人員需要包括總經(jīng)理辦公室風險評估小組成員，內(nèi)部審計部及財務部也應當派人參加。評估公司整體戰(zhàn)略風險的評估小組組長由總經(jīng)理擔任，主管運營及戰(zhàn)略規(guī)劃的副總經(jīng)理擔任副組長，小組成員應當包括內(nèi)部審計人員、財務人員以及有關主管市場的領導。第十七條第十七條風險評估的第二步要求是識別風險及其來源于類別。對于識別的風險采取風險等級制度，并詳細記載。第十八條第十八條本制度所指稱的風險類別及來源包括：1、環(huán)境風險，指影響公司實現(xiàn)