風(fēng)險控制管理制度

1、第1頁共15頁風(fēng)險控制管理制度風(fēng)險控制管理制度第一章第一章總則第一條第一條為加強公司內(nèi)部風(fēng)控管理，增強自我約束能力，實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，保障公司依法合規(guī)經(jīng)營，提高風(fēng)險防范能力，根據(jù)根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，制定本制度。第二條第二條本制度所稱風(fēng)控是指公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范

2、和自律規(guī)則、公司內(nèi)部的規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）。第三條第三條本制度所稱的風(fēng)控風(fēng)險，是指因公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。第四條第四條本制度所稱的風(fēng)控管理是指公司制定和執(zhí)行風(fēng)控管理制度，建立風(fēng)控管理機制，培育合規(guī)文化，防范風(fēng)控風(fēng)險的行為。風(fēng)控管理是公司全面風(fēng)險管理的一項核心內(nèi)容，也是內(nèi)部控

3、制的一項基礎(chǔ)性工作。第五條第五條公司樹立合規(guī)經(jīng)營、全員主動風(fēng)控、風(fēng)控從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值的理念，培育全體工作人員的風(fēng)控意識，倡導(dǎo)和推進(jìn)風(fēng)控文化建設(shè)，并將風(fēng)控文化建設(shè)作為公司風(fēng)險管理文化建設(shè)的一第3頁共15頁行、信息披露、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；在決策機制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等全面體現(xiàn)風(fēng)控管理要求；（二）獨立性：各部門和崗位應(yīng)當(dāng)保持相對獨立基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。風(fēng)險控制委員會具有獨立性，公司的股東、董事和高級

4、管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向風(fēng)控總監(jiān)和風(fēng)控部門下達(dá)指令或者干涉工作；公司的股東、高級管理人員和各部門、分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合風(fēng)控總監(jiān)和風(fēng)控部門的工作，不得以任何理由限制、阻撓風(fēng)控總監(jiān)和風(fēng)控部門履行職責(zé)。(三)相互制約原則。公司各部門和崗位應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約。(四)執(zhí)行有效原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法建立合理的內(nèi)控程序維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。(五)成本效益原則。以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果內(nèi)部控制與公司的管理規(guī)