私募投資基金合同指引

1、私募投資基金合同指引私募投資基金合同指引1號(hào)（契約型私募基金合同內(nèi)容與號(hào)（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）格式指引）第一章總則第一條根據(jù)《證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》)、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本指引。第二條私募基金管理人通過契約形式募集設(shè)立私募證券投資基金的，應(yīng)當(dāng)按照本指引制定私募投資基金合同(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)；私募基

2、金管理人通過契約形式募集設(shè)立私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和其他類型投資基金應(yīng)當(dāng)參考本指引制定私募投資基金合同。第三條基金合同的名稱中須標(biāo)識(shí)“私募基金”、“私募投資基金”字樣。第四條基金合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠實(shí)信用、公平原則訂立基金合同，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。第五條基金合同不得含有虛假內(nèi)容或誤導(dǎo)性陳述。第六條私募基金進(jìn)行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求共同簽訂基金合

3、同；基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施、保管機(jī)制和糾紛解決機(jī)制。第七條對(duì)于本指引有明確要求的，基金合同中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)。本指引某些具體要求對(duì)當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對(duì)相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動(dòng)，但管理人應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向投資者進(jìn)行特別揭示，并在基

4、金合同報(bào)送中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具書面說明。第二章基金合同正文第一節(jié)前言第八條基金合同應(yīng)訂明訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則。(三)私募基金的計(jì)劃募集總額(如有)；(四)私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍；(五)私募基金的存續(xù)期限；(六)私募基金份額的初始募集面值；(七)私募基金的結(jié)構(gòu)化安排(如有)；(八)私募基金的托管事項(xiàng)(如有)；(九)私募基金的外包事項(xiàng)，訂明外包機(jī)構(gòu)的名稱和在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼(如有)；(十)其他需要訂明

5、的內(nèi)容。第五節(jié)私募基金的募集第十二條訂明私募基金募集的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：(一)私募基金的募集機(jī)構(gòu)、募集對(duì)象、募集方式、募集期限；(二)私募基金的認(rèn)購事項(xiàng)，包括私募基金合格投資者人數(shù)上限、認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)、認(rèn)購份額的計(jì)算方式、初始認(rèn)購資金的管理及利息處理方式等；(三)私募基金份額認(rèn)購金額、付款期限等；(四)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等內(nèi)容。第十三條訂明私募基金管理人應(yīng)當(dāng)將私募基金募集期間客戶的