私募投資基金備案須知

1、私募投資基金備案須知私募投資基金備案須知(2018年1月12日〉尊敬的私募基金管理人：為提高私募基金備案工作效率，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會〈以下簡稱“協(xié)會”〉在此溫馨提示，申請私募基金備案及備案完成后應(yīng)當(dāng)注意以下重點事項：一、私募基金備案總體性要求1、私募基金在投資運作中，應(yīng)嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法〈試行

2、）》、《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金合同指引》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃備案管理規(guī)范14號》、《私募基金登記備案相關(guān)問題解答114》等法律法規(guī)和自律規(guī)則，不得向非合格投資者募集，嚴格落實投資者適當(dāng)性管理制度，不得變相保底保收益，不得違反相關(guān)杠桿比例要求，嚴格履行相關(guān)信息披露要求。2、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20

3、個工作日內(nèi)進行備案，并保證基金備案及持續(xù)信息更新中所提供的所有材料及信息（含系統(tǒng)填報信息）應(yīng)真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。為促進私募投資基金回歸投資本源，按照相關(guān)監(jiān)管精神，協(xié)會將于2月12日起，不再辦理不屬于私募投資基金范圍的產(chǎn)品的新增申請和審早請。三、涉及特殊風(fēng)險的私募基金備案要求1、私募基金應(yīng)當(dāng)單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或者參與任何形式的“資金池”業(yè)務(wù)，不得存在短募長投、期限錯配、分離定價、

4、滾動發(fā)行、集合運作等違規(guī)操作。2、私募基金涉及關(guān)聯(lián)交易的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險揭示書中向投資者披露關(guān)聯(lián)關(guān)系情況，并提交證明底層資產(chǎn)估值公允的材料、有效實施的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險控制制度、不損害投資人合法權(quán)益的承諾函等相關(guān)文件。3、私募基金管理人應(yīng)對投資人進行充分的風(fēng)險揭示。根據(jù)《私募投資基金風(fēng)險揭示書內(nèi)容與格式指引》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險揭示書的“特殊風(fēng)險揭示”部分，重點對私募基金的資金流動性、關(guān)聯(lián)交易、單一投資標的、產(chǎn)品架構(gòu)、底層標的