世貿(mào)組織與國際多邊環(huán)境協(xié)議的潛在沖突及

1、世貿(mào)組織與國際多邊環(huán)境協(xié)議的潛在沖突及解決方式世貿(mào)組織與國際多邊環(huán)境協(xié)議的潛在沖突及解決方式發(fā)布日期:2004112210:42:12媒體出處:國際貿(mào)易問題[摘要]為了保護全球環(huán)境，國際社會通過合作方式締結(jié)了有關(guān)的國際公約，并制定了環(huán)境保護規(guī)范與政策，以解決日益嚴(yán)重的全球性環(huán)境問題。而這些規(guī)范與政策的實施可能與世貿(mào)組織的自由貿(mào)易原則存在潛在的沖突，從而引發(fā)貿(mào)易與環(huán)境平衡發(fā)展的爭議。如果這種潛在沖突持續(xù)存在下去，不僅嚴(yán)重?fù)p害兩者的有效運作

2、，而且可能對國際環(huán)境法的發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。倘若這種潛在沖突得以有效妥善解決，將會帶來雙贏的結(jié)局，本文就這一問題進行初步探討。一旦環(huán)境問題跨越國界，就需要采取特殊的政策加以解決。為了有效地執(zhí)行這些政策，控制跨國污染的影響，國際行動的協(xié)調(diào)是十分必要的。就保護全球環(huán)境而言，國際間在過去的20年里就生態(tài)保護、廢棄物、臭氧層破壞、溫室效應(yīng)等環(huán)境問題，通過合作方式締結(jié)條約，制定共同接受的環(huán)境保護規(guī)范與政策，以處理日益嚴(yán)重的全球性環(huán)境問題。但一些環(huán)境

3、政策的實施，可能同其他與環(huán)境相關(guān)的國際規(guī)范產(chǎn)生沖突，例如與環(huán)境有關(guān)的貿(mào)易措施（簡稱TREMs）、激勵性措施所可能導(dǎo)致的貿(mào)易歧視或不公平貿(mào)易競爭，使得倡導(dǎo)全球自由貿(mào)易并強調(diào)互惠和非歧視的世貿(mào)組織對此類環(huán)境政策措施的運用持較負(fù)面的態(tài)度，而引發(fā)貿(mào)易與環(huán)境平衡發(fā)展的爭議。簡言之，爭議的中心是實施有關(guān)的環(huán)境政策措施會對自由貿(mào)易政策產(chǎn)生沖擊。如何兼顧與整合WTO所追求的貿(mào)易自由化與公平性的總目標(biāo)，與多邊環(huán)境協(xié)議（簡稱MEAs）相關(guān)措施所要達到的環(huán)境

4、保護目的，這是一個十分值得探討的問題。本文旨在分析TREMs與激勵性措施在幾個具有代表性的MEAs中運用的原因與功能，并進一步探討在MEAs中運用此類措施與WTO所可能產(chǎn)生的沖突與貿(mào)易公平性問題。一、關(guān)貿(mào)總協(xié)定／世貿(mào)組織的自由貿(mào)易政策與環(huán)境保護的關(guān)系隨著國際社會逐漸采用TREMs與激勵性措施來保護環(huán)境這一趨勢的發(fā)展，環(huán)境問題與GATT／WTO自由貿(mào)易規(guī)范之間的關(guān)聯(lián)性越來越不容忽視。但由于環(huán)境問題的多元性，大部分的MEAs只能處理某一特定

5、類型的環(huán)境問題，因而迄今為止仍未有一個相當(dāng)于GATTWTO那樣的國際環(huán)境組織來統(tǒng)籌管轄所有的環(huán)境問題，或整合MEAs的差異，解決涉及貿(mào)易公平議題的環(huán)境爭端。因此，當(dāng)MEAs不足以處理自由貿(mào)易與環(huán)境保護的沖突問題時，為追求貿(mào)易自由化的目標(biāo)，并有能力處理有關(guān)爭端的GATTWTO自然就成為管轄并解決此類爭議的最適機構(gòu)。雖然不少環(huán)境保護主義者反對這種處理方式，但GATTWTO仍是目前國際間解決貿(mào)易與環(huán)境爭端最重要的場合。就目前國際上的TREMs

6、和激勵性措施的性質(zhì)而言，前者多采用限制性或懲罰性的貿(mào)易措施，如禁止或限制特定物品的進口、或貿(mào)易制裁等，以保護環(huán)境；后者則多采用具有激勵性質(zhì)的措施，如環(huán)境補貼、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等，以達到同前者相同的目的。盡管這些措施對于保護環(huán)境具有特定的功效，但對于自由貿(mào)易而言，它所可能引發(fā)的貿(mào)易歧視或可能隱含的貿(mào)易保護主義卻是GATTWTO所不容許的。即便在環(huán)境問題日益受到重視的今天，環(huán)境保護措施在WTO體系下也未必能夠享受到絕對優(yōu)先于自由貿(mào)易規(guī)范的待遇。所以

7、，環(huán)境保護問題即使在1947年能被GATT納入，至多會被視為一種非關(guān)稅壁壘，而不可能是一項凌駕于自由貿(mào)易之上的特殊制度。如上所述，因TREMs與激勵性措施可能經(jīng)由數(shù)量限制等措施導(dǎo)致貿(mào)易限制或貿(mào)易歧視，從而引發(fā)貿(mào)易公平性的爭議，所以在GATT中與環(huán)境措施關(guān)系最為直接的規(guī)范包括：最惠國待遇。國民待遇、數(shù)量限制、反傾銷與反補貼協(xié)議，以及針對自由貿(mào)易措施設(shè)定例外規(guī)定的第20條等規(guī)定。第20條對環(huán)境措施的運用尤為重要，首先，該條的二項例外措施，可

8、能使環(huán)境保護措施的運用正當(dāng)化，而被援引到涉及環(huán)境問題的貿(mào)易爭端中；其次，該條前言部分規(guī)定：“這些措施的實施，必須符合不對具有相同條件的成員間構(gòu)成武斷或不正當(dāng)?shù)钠缫?，或?qū)H貿(mào)易構(gòu)成變相限制。”由此可知，該規(guī)定縮小了一般例外規(guī)定的適用范圍；此種限制規(guī)定，不但使得自由貿(mào)易原則凌駕于列舉的十種特殊社會目的之上，更使得未出現(xiàn)于本條（a）至（m）項的其他社會目的，如環(huán)境保護措施，無法享有該條所允許的特別待遇。因此，從理論上而言，MEAs采用TRE

9、Ms或激勵性措施時，仍然必須嚴(yán)格遵守此一規(guī)定，否則將可能被視為與GATTWTO的規(guī)定不符。MEAs中的激勵性措施一般是指對參與國際合作處理環(huán)境問題的國家的一種補償機制，它采取積極和正面的鼓勵方式，以達到補償或幫助成員國的效果。常見的激勵性措施一般有提供特別待遇或優(yōu)惠、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、資金援助、無法遵守程序，聯(lián)合執(zhí)行計劃、市場開放及天然資源開放等形式。激勵性措施在處理國際環(huán)境問題中的作用一般有三個方面：第一，它具有鼓勵國際社會采取集體行動，在盡

10、可能大的范圍內(nèi)促進最廣泛的國際合作以處理環(huán)境問題的正面作用。當(dāng)參與MEAs所需承擔(dān)的義務(wù)過重導(dǎo)致其成本過高，且預(yù)期利益又不十分確定時，許多國家可能會因此而失去合作的積極性。而根據(jù)共同但有差別性責(zé)任原則所制定的激勵性措施，往往能將徘徊于MEAs之外的國家包括發(fā)達國和發(fā)展中國家吸引到MEAs，以使MEAs確立的目標(biāo)能在最廣泛的國際合作下實現(xiàn)。第二，幫助成員國履行其MEAs下的責(zé)任與義務(wù)。這種情況一般發(fā)生在一個國家加入MEAs后，卻因其國內(nèi)問

11、題，如經(jīng)濟不景氣、社會不穩(wěn)定、技術(shù)落后等原因，而導(dǎo)致其無法履行條約義務(wù)時，激勵性措施在此種情況下可確保成員國有足夠能力貫徹MEAs所設(shè)立的目標(biāo)。第三，通過激勵與援助促使成員國強化其國內(nèi)經(jīng)濟與環(huán)境走協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展之路，因而所產(chǎn)生的全球性福利可能會超過MEAs的原有目標(biāo)。在上述多種激勵性措施中，資金援助機制為了能最有效促進國際合作與鼓勵成員國履行其義務(wù)，但也是最有可能引發(fā)貿(mào)易公平性爭議的激勵性措施。就貿(mào)易自由化的觀點而言，資金援助措施可被視

12、為一種國際環(huán)境補貼。雖然WTO的現(xiàn)行規(guī)定將基于環(huán)境因素而給予補貼視為不可對抗的補貼，但這并不能保證MEAs的資金援助措施在WTO框架內(nèi)能免于挑戰(zhàn)與對抗的威脅。換言之，只要資金援助措施損害國際貿(mào)易的自由競爭，它就有可能與WTO的《反補貼協(xié)議》發(fā)生沖突。例如，當(dāng)一WTO的發(fā)展中國家成員同時又是《蒙特爾利爾議定書》的成員國，并接受《蒙特利爾議定書》多邊基金的補貼援助，以使其工業(yè)生產(chǎn)形態(tài)符合議定書的要求。當(dāng)這種受補貼的產(chǎn)品進入市場時，不論其為國

13、內(nèi)市場還是國外市場，都有可能被其他未受資金援助的成員國，特別是非《蒙特利爾議定書》成員國指控為對該類產(chǎn)品造成不公平的競爭。因此，這類具有激勵性質(zhì)的資金援助首先面臨的爭議是它能否被視為《反補貼協(xié)議》第8條第二項（C）款的不可對抗的補貼。雖然《反補貼協(xié)議》第27條中對國民生產(chǎn)總值低于1000美元的20個發(fā)展中國家給予特別待遇而暫時可不受制于禁止或可對抗的補貼規(guī)定，但這些可能連基本工業(yè)都辰乏的低國民生產(chǎn)總值國家很難想像他們?nèi)绾文茉诓痪哂泄I(yè)與

14、污染能力的情況下接受MEAs所提供的資金援助來使其工業(yè)轉(zhuǎn)型。而真正有可能對環(huán)境（如臭氧層）造成新的破環(huán)，且有能力接受國際環(huán)境補貼以改變生產(chǎn)型態(tài)的ODS高生產(chǎn)的發(fā)展中國家（如印度等），卻不能受惠于這一條款。因此這一規(guī)定對環(huán)境保護措施的實施十分不利。即使有一些補貼可以被視為不可對抗的補貼，其效力也可能因相關(guān)規(guī)定而受到減弱。例如，依據(jù)《反補貼協(xié)議》第8條規(guī)定的，補貼額度不得超過改善設(shè)施成本的20％的限制，及當(dāng)它對他國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重的不利影響

15、時，也可能受到平衡措施的對抗。這種結(jié)果，從貿(mào)易競爭的角度看或許是公平的，但從促進國際合作以保護環(huán)境的目標(biāo)看，當(dāng)一項資金援助措施在WTO框架下受到平衡措施的對抗時，其代表的卻是一項全球性的環(huán)境福利僅僅因為一個國家的貿(mào)易競爭力所受到不利損失而被抵銷。這樣的規(guī)范是否符合比例原則，確有可爭議之處。四、解決潛在沖突的可能方式當(dāng)國際條約之間發(fā)生不相容時，習(xí)慣條約法或維也納條約法公約中，用以處理條約優(yōu)先適用的原則通?？赡鼙辉越鉀Q這種爭議。因此，當(dāng)

16、MEAs的TREMs或激勵性措施與GATT／WTO自由貿(mào)易原則發(fā)生沖突時，這些原則或許可以提供一個相對合理的解決方式。第一，特別法優(yōu)于普通法。這一法則盡管未出現(xiàn)于維也納條約法公約中，但它仍為國際間最常用于比較條約優(yōu)先適用的法則之一。據(jù)此，對于處理同一事項的數(shù)個條約或法規(guī)，具有相對特定性的條約或法規(guī)優(yōu)先于僅具有一般性的條約或法規(guī)的適用，即使一般性條約或法規(guī)制定的時間較晚。當(dāng)采用這一原則時，可以界定究竟是MEAs還是GATT／WTO更為特定