世貿(mào)組織爭端解決機制舉證責任規(guī)則研究.pdf

1、世貿(mào)組織爭端解決機制中的舉證責任，是在WTO協(xié)定的附件二《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》第3.8條的原則性的規(guī)定指導(dǎo)下，由評審團與上訴機構(gòu)通過爭端解決實踐中不斷發(fā)展而形成的。舉證責任規(guī)則在爭端解決機制中的重要性不言而喻，它既關(guān)系到爭端當事方實體權(quán)利的實現(xiàn)，又關(guān)系到判決的最終結(jié)果。在爭端解決程序中，“誰主張，誰舉證”是舉證責任的基本要求，無論是申訴方或是被訴方，主張事實的一方應(yīng)當承擔相應(yīng)的舉證責任。只有在當事方確立“表面真實的情況”的情況

2、下，舉證責任發(fā)生轉(zhuǎn)移，若提出主張的一方不能確立“表面真實情況”，則提出的主張不成立。提供充分的證據(jù)說服評審團是舉證責任的內(nèi)在要求。爭端解決機制將“表面真實情況”與推定技術(shù)結(jié)合起來，實際上大大降低了提出主張一方的證明標準，并且賦予評審團在判斷舉證責任是否得到滿足方面較大的自由裁量權(quán)。在爭端解決實踐中，“違約之訴”和“非違約之訴”的不同影響著舉證責任的分配和當事方的證明標準。烏拉圭回合締結(jié)的《農(nóng)業(yè)協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》及當事方

3、援引例外條款時的舉證責任構(gòu)成了舉證責任的特殊規(guī)則。爭端成員是否滿足了舉證責任的要求由評審團的評估、認定，而評審團的自由裁量權(quán)受到上訴機構(gòu)的監(jiān)督。 在爭端解決機制的實踐中，“規(guī)則導(dǎo)向”已經(jīng)取代“權(quán)力導(dǎo)向”，法律規(guī)則的完善意味著在爭端解決中實現(xiàn)了形式正義。發(fā)達國家往往憑借強大的政治、經(jīng)濟實力和豐富的爭端解決經(jīng)驗占據(jù)優(yōu)勢，以對方證據(jù)不足為由抗辯，而相對弱小的發(fā)展中國家不得不面臨取證難、對世貿(mào)組織爭端解決規(guī)則不了解等舉證責任上的劣勢。因

4、此，構(gòu)建公平正義的舉證責任規(guī)則，實現(xiàn)舉證責任規(guī)則由形式正義向?qū)嵸|(zhì)正義的回歸以保障弱小的發(fā)展中成員的利益是一個永恒的目標。此外，舉證責任規(guī)則還存在著規(guī)定可操作性弱，“表面真實情況”標準模糊等缺陷。 在爭端解決機制中設(shè)立獨立于爭端當事方的事實調(diào)查機構(gòu)，修改《關(guān)于爭端解決的規(guī)則與程序的諒解》，確立“表面真實情況”的具體標準，能夠保障舉證責任規(guī)則提供可預(yù)見性和可操作性，實現(xiàn)發(fā)展中成員和發(fā)達成員，申訴方和被訴方的利益平衡，促進爭端妥善解決