中國(guó)證券金融股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與監(jiān)控規(guī)則(...

1、中國(guó)證券金融股份有限公司中國(guó)證券金融股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與監(jiān)控規(guī)則（試行）融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與監(jiān)控規(guī)則（試行）2012827第一章第一章總則總則為規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送與統(tǒng)計(jì)，加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。中國(guó)證券金融股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱本公司)按照證監(jiān)會(huì)

2、的授權(quán)，依法履行融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控職責(zé)，建立融資融券統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，匯集、統(tǒng)計(jì)、比對(duì)融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，監(jiān)控證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況，監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，防范融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司(以下簡(jiǎn)稱證券公司)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則的規(guī)定報(bào)送融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，及時(shí)報(bào)告融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制情況，落實(shí)本公司為防范融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)采取的各項(xiàng)措施。第二章第二章數(shù)據(jù)報(bào)送與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送與統(tǒng)計(jì)本公司制定融資融券統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)

3、數(shù)據(jù)報(bào)送接口規(guī)范。證券公司應(yīng)當(dāng)按照該接口規(guī)范和有關(guān)要求，向本公司報(bào)送證券公司及其融資融券客戶的基本資料、融資融券相關(guān)賬戶的持倉(cāng)、交易及合約等數(shù)據(jù)。本公司為履行融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)監(jiān)控職責(zé)，可要求證券公司定期或者不定期報(bào)送融資融券業(yè)務(wù)情況和相關(guān)信息。證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地向本公司報(bào)送融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)和信息。證券公司不能在規(guī)定時(shí)間報(bào)送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息，或者報(bào)送數(shù)據(jù)和信息有誤的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照應(yīng)急

4、處理要求補(bǔ)充報(bào)送或者進(jìn)行更正。證券公司連續(xù)多次出現(xiàn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送不及時(shí)，或者所報(bào)送的數(shù)據(jù)和信息出現(xiàn)重大遺漏或者錯(cuò)誤的，本公司可對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，視情況采擔(dān)保證券長(zhǎng)期停牌、上市公司發(fā)生并購(gòu)重組等重大事項(xiàng)或出現(xiàn)其它突發(fā)情況的；(三)單一及全體證券公司單只擔(dān)保證券集中度較高的；(四)單一客戶信用證券賬戶單只擔(dān)保證券集中度較高的；(五)本公司認(rèn)為需要重點(diǎn)關(guān)注的其他情形。本公司對(duì)證券公司融資融券客戶維持擔(dān)保比例與違約情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，了

5、解證券公司融資融券客戶誠(chéng)信情況，監(jiān)測(cè)證券公司的授信管理和風(fēng)險(xiǎn)控制狀況，重點(diǎn)關(guān)注以下情形：融資融券整體維持擔(dān)保比例較低的；融資融券維持擔(dān)保比例較低的客戶數(shù)量較多的；融資融券客戶違約次數(shù)較多或者違約規(guī)模較大的；融資融券客戶未補(bǔ)倉(cāng)規(guī)模較大的；融資融券業(yè)務(wù)壞賬規(guī)模較大的；本公司認(rèn)為需要重點(diǎn)關(guān)注的其他情形。本公司依據(jù)證券公司報(bào)送的融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模及財(cái)務(wù)狀況統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，定期監(jiān)測(cè)證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模的適當(dāng)性，重點(diǎn)關(guān)注以下情形：(一)證券公司融資融券

6、業(yè)務(wù)總體規(guī)模與其凈資本比例較高的；(二)證券公司單一客戶或者單只證券融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模與其凈資本比例較高的；(三)證券公司財(cái)務(wù)狀況急劇惡化或者惡化幅度較大的；(四)本公司認(rèn)為需要重點(diǎn)關(guān)注的其他情形。本公司監(jiān)測(cè)到融資融券標(biāo)的證券存在風(fēng)險(xiǎn)或者出現(xiàn)異常情況，可以向證券公司進(jìn)行口頭提醒或者書面提示；監(jiān)測(cè)到標(biāo)的證券風(fēng)險(xiǎn)較高或者異常情況較為嚴(yán)重的，可視情況采取以下措施，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)：(一)提示證券公司暫停將該證券作為融資買入或者融券賣出的標(biāo)的證券