西南證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議

1、V201410.04版第1頁共23頁西南證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購西南證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議交易業(yè)務(wù)協(xié)議甲方（融入方）甲方（融入方）（一）個人投資者：（一）個人投資者：姓名：資金賬號：上海A股證券賬號：深圳A股證券賬號：證件類型證件號碼：住所地址：郵政編碼：固定電話：移動電話：（二）機構(gòu)投資者：（二）機構(gòu)投資者：機構(gòu)名稱：資金賬號：上海A股證券賬號：深圳A股證券賬號：機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照號碼：郵政編碼：住所地址：法定代表

2、人：法定代表人身份證：固定電話：移動電話：機構(gòu)授權(quán)代理人資料：機構(gòu)授權(quán)代理人資料：授權(quán)代理人姓名：身份證號碼：固定電話：移動電話：電子信箱：乙方（融出方乙方（融出方管理人）管理人）西南證券股份有限公司西南證券股份有限公司住所地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈法定代表人：余維佳郵政編碼：400023聯(lián)系電話：4008096096V201410.04版第3頁共23頁議》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)協(xié)議》”、“本協(xié)議”），供甲乙雙方共同遵守。第一

3、章第一章釋義與定義釋義與定義第一條第一條除非本協(xié)議另有解釋或說明，下列詞語或簡稱具有以下含義：（一）股票質(zhì)押式回購交易：就本協(xié)議而言，指甲方以所持有的股票或其它證券質(zhì)押給乙方，向乙方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。本協(xié)議中“回購”也稱為“購回”。（二）標的證券：是指乙方認可的在交易所上市交易的A股股票或其它證券。甲方以合法持有的標的證券與乙方開展股票質(zhì)押式回購交易。（三）初始交易金額：指初始交易日，甲方以標的證券與乙方進

4、行股票質(zhì)押式回購交易時的成交金額，初始交易金額即為甲方向乙方融入的資金金額。（四）購回交易金額:指甲方在購回交易時按約定應(yīng)當向乙方返還的金額，一般包括融資本金、利息、違約金等。（五)初始交易日：指甲乙雙方約定進行初始交易的日期。（六）購回交易日：指甲乙雙方約定進行購回交易的日期，如約定的日期為非交易日，則購回交易日順延至最近一個交易日。（七）回購期限：指從初始交易日（含）至購回交易日（不含）的天數(shù)。（八）到期購回：指甲乙雙方在本協(xié)議中約

5、定的購回交易日完成購回交易。（九）提前購回：指甲乙雙方在本協(xié)議中約定的購回交易日之前完成購回交易。（十）延期購回：指甲乙雙方在本協(xié)議中約定的購回交易日之后另行約定時間完成購回交易。（十一）補充質(zhì)押：指待購回期間，當標的證券的履約保障比例低于協(xié)議的追保線或發(fā)生本協(xié)議約定的其它情形時，甲方應(yīng)當就該筆交易補充提交標的證券進行補充交易。（十二）部分解除質(zhì)押：待購回期間，甲方申請且經(jīng)乙方同意后，乙方解除部分標的證券或其孳息質(zhì)押登記而進行的交易。（