2015年甘肅省基金從業(yè)資格債券的久期和凸度試題

1、2015年甘年甘肅省基金從省基金從業(yè)資業(yè)資格：格：債券的久期和凸度券的久期和凸度試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、關(guān)于基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新，下列說法不正確的是__。A交易方式上，客戶可采用電話委托、ATM、網(wǎng)上委托等B申購費(fèi)用模式上，客戶可選擇前端收費(fèi)模式或后端收費(fèi)模式C定期定額投資計劃在成熟市場應(yīng)用較為普遍D紅利再

2、投資很少被我國的基金管理公司所采用2、關(guān)于基金份額持有人，以下描述正確的是__。A基金份額持有人在整個基金運(yùn)作過程中起核心作用B基金份額持有人是基金投資收益的受益人C基金份額持有人可通過基金份額持有人大會對基金投資進(jìn)行建議D基金份額持有人是基金公司的出資人3、我國基金業(yè)經(jīng)過近9年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以____為核心.各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A：《證券投資基金法》B：《基金運(yùn)作管理辦法》C：

3、《基金信息披露管理辦法》D：《基金管理公司管理辦法%26gt》4、目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為____(基金上市首日除外)。A：5%B：10%C：15%D：20%5、2004年6月1日__的實(shí)施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時期。A《證券法》B《證券投資基金法》C《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》D《證券投資基金管理暫行辦法》6、備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A證券交易所B投資銀行C上市公司D央

4、行7、廣告通過各種媒體和方式向投資者傳播，如__等。A印刷媒體B戶外和公共交通廣告C移動電視媒體D網(wǎng)站在線服務(wù)8、目前，LOF基金份額若實(shí)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，持有人T日提交基金份額跨系A(chǔ)基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人B基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)C基金的一切風(fēng)險管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的D基金托管人是開展基金一切活動的中心16、__是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。A股份

5、有限公司B中國證監(jiān)會C中國人民銀行D國有資產(chǎn)管理部門17、相對于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上____A：“買者自慎”B：“賣者自慎”C：“買者自負(fù)”D：“賣者自負(fù)”18、投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。AT1BT2CT3DT419、在我國，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的__。A70%B80%C90%D

6、95%20、基金銷售適用性指導(dǎo)原則中，__是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。A全面性原則B客觀性原則C及時性原則D投資人利益優(yōu)先原則21、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，以下不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)B所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證