甘肅省基金從業(yè)資格均值方差法考試題

1、甘肅省2016年上半年基金從年上半年基金從業(yè)資業(yè)資格：均格：均值方差法考方差法考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)主要是對(duì)其__進(jìn)行考察和評(píng)估。A投資管理能力B從業(yè)經(jīng)歷C基金業(yè)績(jī)D操作風(fēng)格2、《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》自__起施行。A2007年12月B2008年1月C2008年5月D2

2、008年8月3、下列各項(xiàng)中，不屬于保守型投資者目的的是__。A保值B增值C安全D穩(wěn)健4、從國(guó)內(nèi)指數(shù)型基金的實(shí)際運(yùn)作情況來(lái)看，目前市場(chǎng)上主要的開(kāi)放式指數(shù)基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般都在__以?xún)?nèi)。A0.1%B0.3%C0.5%D0.8%5、下列情況中，滿足專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)資本和員工要求的有__。A注冊(cè)資本1000萬(wàn)元人民幣，員工40人，取得基金從業(yè)資格人員30人B注冊(cè)資本2000萬(wàn)元人民幣，員工50人，取得基金從業(yè)

3、資格人員20人C注冊(cè)資本3000萬(wàn)元人民幣，員工60人，取得基金從業(yè)資格人員40人D注冊(cè)資本4000萬(wàn)元人民幣，員工120人，取得基金從業(yè)資格人員50人6、基金管理人委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售應(yīng)當(dāng)簽訂__，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A書(shū)面代銷(xiāo)協(xié)議B書(shū)面委托協(xié)議C書(shū)面交易協(xié)定D書(shū)面合作協(xié)議7、在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__承擔(dān)。A商業(yè)銀行B證券公司C基金公司D保險(xiǎn)公司B對(duì)基金交易賬戶(hù)以及基金投資人信息管理功能C交易功

4、能D為基金投資人提供服務(wù)的功能16、基金營(yíng)銷(xiāo)實(shí)務(wù)中，客戶(hù)投訴的根本原因是__。A銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不夠齊全B客戶(hù)沒(méi)有得到預(yù)期的服務(wù)C客戶(hù)對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過(guò)高D銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡17、貨幣市場(chǎng)基金偏離度信息可能出現(xiàn)在__中。A投資組合報(bào)告B年度報(bào)告C季度報(bào)告D臨時(shí)報(bào)告18、鏈表不具有的特點(diǎn)是A不必事先估計(jì)存儲(chǔ)空間B可隨機(jī)訪問(wèn)任一元素C插入刪除不需要移動(dòng)元素D所需空間與線性表長(zhǎng)度成正比19、為避免基金業(yè)出現(xiàn)大起大落的

5、情形、影響其正常發(fā)展，基金銷(xiāo)售監(jiān)管應(yīng)堅(jiān)持__原則。A連續(xù)性B有效性C依法監(jiān)管D審慎監(jiān)管20、下列不屬于基金銷(xiāo)售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A投資人交易時(shí)間外的申請(qǐng)均視為無(wú)效B建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過(guò)約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理D基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)銷(xiāo)售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷(xiāo)售政策21、基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A基金管理人報(bào)告B審計(jì)報(bào)告C投資組