2018年12月證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案

1、不應(yīng)當(dāng)急于求成，應(yīng)當(dāng)去熟悉自己的研究對(duì)象，鍥而不舍，時(shí)間會(huì)成全一切。凡事開始最難，然而更難的是何以善終。真正的人生，只有在經(jīng)過(guò)艱難卓絕的斗爭(zhēng)之后才能實(shí)現(xiàn)。第1頁(yè)共16頁(yè)逆境給人寶貴的磨煉機(jī)會(huì)。只有經(jīng)得起環(huán)境考驗(yàn)的人，才能算是真正的強(qiáng)者。自古以來(lái)的偉人，大多是抱著不屈不撓的精神，從逆境中掙扎奮斗過(guò)來(lái)的。失敗是堅(jiān)忍的最后考驗(yàn)。2018年12月證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案1、下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)，和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒

2、布的法律是()。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國(guó)公司法》C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》【參考答案】：B2、證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是()A.丙證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為80%B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%C.甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%D.以證券公司的資本杠桿率為6%【參考答案】：C3、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的

3、說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)B.證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜不應(yīng)當(dāng)急于求成，應(yīng)當(dāng)去熟悉自己的研究對(duì)象，鍥而不舍，時(shí)間會(huì)成全一切。凡事開始最難，然而更難的是何以善終。真正的人生，只有在經(jīng)過(guò)

4、艱難卓絕的斗爭(zhēng)之后才能實(shí)現(xiàn)。第3頁(yè)共16頁(yè)逆境給人寶貴的磨煉機(jī)會(huì)。只有經(jīng)得起環(huán)境考驗(yàn)的人，才能算是真正的強(qiáng)者。自古以來(lái)的偉人，大多是抱著不屈不撓的精神，從逆境中掙扎奮斗過(guò)來(lái)的。失敗是堅(jiān)忍的最后考驗(yàn)?！緟⒖即鸢浮浚篈7、下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位B.客觀方面，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他

5、嚴(yán)重情節(jié)C.本罪的客體是國(guó)家對(duì)發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序D.本罪的主觀方面是故意或過(guò)失【參考答案】：D8、下列違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰D.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票【參考答案】：B9、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任