c09081《證券公司監(jiān)督管理條例》重點解讀課后測驗答案

1、一、單項選擇題1.證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動是（）。A.證券經紀業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.融資融券業(yè)務D.證券資產管理業(yè)務您的答案：C題目分數(shù)：5此題得分：5.02.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司設（），依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。A.監(jiān)事長B.董事長C.獨立董事D.董事會秘書您的答案：D題目分數(shù)：5此題得分：5.03.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的

2、規(guī)定，證券公司設（），對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。A.監(jiān)事長B.董事長C.合規(guī)負責人D.董事會秘書您的答案：C題目分數(shù)：5此題得分：5.04.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務，自有資金或者證券不足的，可以向（）借入。A.商業(yè)銀行B.其他證券公司C.證券金融公司此題得分：5.08.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與（）相適應。（本題有超過一個的正確

3、選項）A.財務狀況B.內部控制制度C.合規(guī)制度D.人力資源狀況您的答案：CADB題目分數(shù)：5此題得分：5.09.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。（本題有超過一個的正確選項）A.身份B.財產與收入狀況C.證券投資經驗D.風險偏好您的答案：ACDB題目分數(shù)：5此題得分：5.010.按照《證券公司監(jiān)督管理條例

4、》的規(guī)定，有下列（）情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。（本題有超過一個的正確選項）A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾３年B.不能清償?shù)狡趥鶆誄.資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到資產的50%D.國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形您的答案：BAD題目分數(shù)：5此題得分：5.011.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司經營下列（）中的兩種以上業(yè)務時，其董事會應當設董事會專門委