c09081 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例重點(diǎn)解讀 100分

1、一、單項(xiàng)選擇題1.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)提?。ǎ糜趶浹a(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損。A.一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).法定公積金C.資本公積金D.留存收益2.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，自有資金或者證券不足的，可以向（）借入。A.其他證券公司B.證券金融公司C.商業(yè)銀行D.銀行間市場(chǎng)拆借3.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司設(shè)（），對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。A.合

2、規(guī)負(fù)責(zé)人B.董事會(huì)秘書(shū)C.監(jiān)事長(zhǎng)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)二、多項(xiàng)選擇題7.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與（）相適應(yīng)。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.內(nèi)部控制制度B.合規(guī)制度C.人力資源狀況D.財(cái)務(wù)狀況8.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)下列（）中的兩種以上業(yè)務(wù)時(shí)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)董事會(huì)專門委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券承銷與