臺灣省證券從業(yè)資格考試金融債券與公司債券考試題

1、臺灣省臺灣省2015年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融：金融債券與公司券與公司債券考券考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊資本不低于（）億元人民幣。A1B2C3D52、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是__。A股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10%B股票實(shí)施特別處

2、理后，漲跌幅限制均為5%C股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%D股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%3、可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前后的形式__。A分別是股票、公司債B分別是公司債、股票C都屬于股票D都屬于公司債4、債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率的主要確定依據(jù)是（）。A現(xiàn)券的市場價格B現(xiàn)券的年利率C回購期限D(zhuǎn)資金的年收

3、益率5、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，下列論述不正確的是__。A認(rèn)股權(quán)證又稱為股本權(quán)證B認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行C目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證D我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證屬于認(rèn)股權(quán)證6、我國在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于（）。A建設(shè)國債B特種國債C赤字國債D戰(zhàn)爭國債7、公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處__年以下有期徒刑或拘役。A1D10年以上(含10年)16、

4、證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，該體系原則上按照__的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)B業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會C業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)D業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機(jī)構(gòu)17、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)__情況時，基金無權(quán)暫停估值。A基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B出現(xiàn)巨額贖回的情形C出

5、現(xiàn)無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn)D基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評估次數(shù)18、在基金投資組合管理中，（）對基金投資組合的最終表現(xiàn)有著最重要的影響。A類別資產(chǎn)選擇B資產(chǎn)配置決策C資產(chǎn)混合比例D類別資產(chǎn)及其比例的調(diào)節(jié)19、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間的__進(jìn)行申購。A上限B下限C平均值D以外的范圍20、基金按__，可分為封閉式基金和開放式基金。A投資標(biāo)的劃分B投資目標(biāo)劃分C基金的組織形式不同D是否可自由贖回和基金規(guī)模