2017年吉林省證券從業(yè)資格考試金融債券與公司債券考試題

1、2017年吉林省年吉林省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融：金融債券與公司券與公司債券考券考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、上市公司出現(xiàn)（），證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。A當年虧損B最近5年內(nèi)虧損C最近3年內(nèi)虧損D最近2年內(nèi)虧損2、下列各項不屬于基金收入來源中其他收入的是__。AETF替代損益B手續(xù)費返還C買入

2、返售金融資產(chǎn)收入D基金管理人等機構(gòu)為彌補基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項3、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深交所會員須以法人名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)指定__。A法人結(jié)算席位BA、B股聯(lián)合席位C風險金賬戶D結(jié)算經(jīng)辦人4、有甲乙兩公司，在下列何種情況下，稱為關聯(lián)方__A甲和乙公司互相持有對方少量股票B甲公司是乙公司的上游企業(yè)C甲和乙同是一家公司的兩個子公司D甲和乙共同出資建立一家公司5、證券公司提供的代辦股份轉(zhuǎn)讓服務的業(yè)務對象是__。A

3、境內(nèi)上市公司B境外上市公司C未上市的公司D民營小企業(yè)6、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為（）人。A3～10B5～15C5～19D5～207、以下不屬于證券服務機構(gòu)的是__。A會計師事務所B證券登記結(jié)算公司C投資咨詢機構(gòu)D資信評級機構(gòu)C基金D證券衍生產(chǎn)品16、證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后（）個完整會計年度。A1B2C3D417、我國境內(nèi)第一家比較規(guī)范的投資基金是__。A華安創(chuàng)新B南方寶元

4、C淄博基金D基金開元18、__是指應計收益率每變化1個基點時引起的債券價格的絕對變動額。A麥考萊久期B基點價格值C價格變動收益率值D修正久期19、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，加入后三年內(nèi)外資比例不超過__。A33%B49%C50%D25%20、對看跌期權(quán)而言，市場價格低于協(xié)定價格為__。A平價期權(quán)B虛值期權(quán)C實值期權(quán)D超值期權(quán)21、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上

5、證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購數(shù)量最高為當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的（）。A十分之一B百分之一C千分之一D萬分之一22、__中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，標志著對證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施任職資格監(jiān)管的全面、統(tǒng)一、規(guī)范和有約束力的監(jiān)管制度的形成。A2006年10月30日B2005年11月30日C2006年11月30日D2005年10月30日23、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列不屬于股份有