融資融券資格考試試題及答案

1、單選題單選題1.1.客戶申請授信額度的上限比例不能超（客戶申請授信額度的上限比例不能超（）3分已自動評判分已自動評判?A.賬戶凈資產(chǎn)的50%?B.賬戶凈資產(chǎn)的100%?C.賬戶凈資產(chǎn)的150%?D.賬戶凈資產(chǎn)的200%?E.無?F.無學(xué)員答案：D學(xué)員得分：3分2.2.推薦人在開市期間發(fā)現(xiàn)客戶維持擔(dān)保比例低于推薦人在開市期間發(fā)現(xiàn)客戶維持擔(dān)保比例低于130%130%時（時（）3分已自動評判分已自動評判?A.立即通知客戶追加擔(dān)保物?B.在收市

2、后，確認(rèn)不低于130%時不用通知客戶追加擔(dān)保物?C.在收市后，確認(rèn)不低于130%時也要通知客戶追加擔(dān)保物?D.都不用通知客戶?E.無?F.無學(xué)員答案：B學(xué)員得分：3分3.3.下列關(guān)于擔(dān)保品賣出，正確的是（下列關(guān)于擔(dān)保品賣出，正確的是（）3分已自動評判分已自動評判?A.擔(dān)保品賣出有融資負(fù)債股票后的所得資金要優(yōu)先償還融資負(fù)債。?B.擔(dān)保品賣出后按所有未償還融資合約到期日順序償還負(fù)債?C.擔(dān)保品賣出有融資負(fù)債股票后，按本券融資合約開倉日順序償

3、還?D.擔(dān)保品賣出有融資負(fù)債股票后所得資金無需償還融資負(fù)債?E.無?F.無學(xué)員答案：A學(xué)員得分：3分4.4.融資融券合同期限多長？如何續(xù)簽合同？（融資融券合同期限多長？如何續(xù)簽合同？（）3分已自動評判分已自動評判?C.將該證券的折算率計為零，T1日，將該證券計算維持擔(dān)保比例時的市值計為零?D.將該證券計算維持擔(dān)保比例時的市值計為零，T2日，將該證券的折算率計為零?E.無?F.無學(xué)員答案：C學(xué)員得分：3分7.7.客戶在什么情形下需追加擔(dān)保

4、物？（客戶在什么情形下需追加擔(dān)保物？（）3分已自動評判分已自動評判?A.當(dāng)Ｔ日收盤后，信用賬戶出現(xiàn)維持擔(dān)保比例低于平倉維持擔(dān)保比例?B.當(dāng)Ｔ日收盤后，信用賬戶出現(xiàn)維持擔(dān)保比例低于補(bǔ)倉維持擔(dān)保比例?C.當(dāng)Ｔ日收盤后，信用賬戶出現(xiàn)維持擔(dān)保比例低于取保維持擔(dān)保比例?D.當(dāng)Ｔ日收盤后，信用賬戶出現(xiàn)維持擔(dān)保比例低于補(bǔ)倉維持擔(dān)保比例或平倉維持擔(dān)保比例?E.無?F.無學(xué)員答案：D學(xué)員得分：3分8.8.T日收盤后，如客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于平倉維持