私募基金管理人登記(初始登記或首次提交法律意見(jiàn))法律盡職調(diào)查清單(樣本)

1、北京大成律師事務(wù)所北京市朝陽(yáng)區(qū)東大橋路9號(hào)僑福芳草地D座7層郵編：1000207FBuildingDParkviewGreenFangCaoDiNo.9DongdaqiaoRoadChaoyangDistrict100020BeijingChina大成大成SalansFMCSNRDentonMcKenna1私募基金管理人登記（初始登記或首次提交法律意見(jiàn)）私募基金管理人登記（初始登記或首次提交法律意見(jiàn)）法律盡職調(diào)查清單法律盡職調(diào)查清單（樣

2、本）（樣本）我們受貴方的委托，就貴方向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)”）申請(qǐng)私募基金管理人登記事宜出具《法律意見(jiàn)書》（以下稱“委托事項(xiàng)”）。為完成委托事項(xiàng)：（一）就清單所列文件資料，請(qǐng)貴方盡可能齊全地提供（以復(fù)印件方式提供并加蓋公章，原件供核對(duì)）；（二）需要貴方說(shuō)明的事項(xiàng)，貴方可在相應(yīng)欄目中直接說(shuō)明并加蓋公章，亦可另文說(shuō)明、加蓋公章；（三）對(duì)于沒(méi)有書面文件資料的信息，可能需貴司安排相關(guān)負(fù)責(zé)人接受我們的訪談。所有因調(diào)查而

3、獲取的材料和信息我們均將嚴(yán)加保密。根據(jù)委托事項(xiàng)的進(jìn)展，我們有可能請(qǐng)貴司提供進(jìn)一步的文件資料或說(shuō)明。為方便閱讀，以下清單與《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書指引》相應(yīng)條目對(duì)照列出。大成大成SalansFMCSNRDentonMcKenna3《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書指引私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書指引》管理人需說(shuō)明的事項(xiàng)或提交的材料管理人需說(shuō)明的事項(xiàng)或提交的材料管理人反饋管理人反饋6.請(qǐng)?zhí)峁┕芾砣私?2個(gè)月重大經(jīng)營(yíng)合同，特別是從事私募基金

4、管理業(yè)務(wù)以及上述兼營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的合同7.請(qǐng)?zhí)峁┕芾砣俗罱荒杲?jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告（含財(cái)務(wù)報(bào)表及附注）及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表8.請(qǐng)?zhí)峁┕芾砣四壳暗臋?quán)益結(jié)構(gòu)圖，結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個(gè)股東或投資人的最終權(quán)益持有人（實(shí)際控制人），即披露至自然人或國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)9.請(qǐng)?zhí)峁┡c管理人設(shè)立或存續(xù)有關(guān)的合同或協(xié)議，例如，股東協(xié)議合伙協(xié)議10.請(qǐng)說(shuō)明管理人是否存在股權(quán)激勵(lì)、信托持股、委托持股、職工持股會(huì)或類似安排？如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議、資料11.管理人的股東或投資人

5、如為自然人，請(qǐng)?zhí)峁┢湫彰⑸矸葑C件名稱及編號(hào)；如為非自然人，請(qǐng)?zhí)峁┢涿Q、地址、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）及其營(yíng)業(yè)執(zhí)照；如存在代持安排，并請(qǐng)?zhí)峁?shí)際股東或投資人的上述資料（四）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請(qǐng)說(shuō)明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。（五）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人；若有，請(qǐng)說(shuō)明實(shí)際控制人的身份或工商注冊(cè)信息，以及實(shí)際控制人與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并