2016年證券從業(yè)資格考試資料(必備,必背)

1、1.上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支，中國結算公司上海分公司將每天按透支金額的(0.5%)收取罰金。2.深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為(T1日16：00)。3.客戶交易結算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是(券商托管證券和銀行存管資金)。4.證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點是(決策的自主性)。5.證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為(.證券自營業(yè)務風險和證券經(jīng)紀業(yè)務風

2、險)。6.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個交易日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計交易量低于(100)萬股，則深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。7.為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家(產(chǎn)業(yè)政策)的規(guī)定。8.目前在我國，A股賬戶不可用于買賣(B股)。9.在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含(新開立證券賬戶和證券的非交易過戶)兩項內(nèi)容。10.金

3、融期權的買入期權是指期權的買方具有在約定期限內(nèi)按(協(xié)定價格)買入一定數(shù)量金融工具的權利。11.從內(nèi)容上看，權證具有(期權)的性質(zhì)。12.下列關于開放式基金的買價和賣價的確定說法，正確的是(在資產(chǎn)凈值的基礎上加一定的手續(xù)費)。13.漲跌幅價格的計算公式為(.漲跌幅價格=前收盤價(1漲跌幅比例))。14.在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于(B股)。15.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務法律風險的是(為客戶提供信用交易)。16.在客戶(認知階段)

4、，營銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。17.對于A股，我國證券交易所是在(權益登記日的次一交易日)對該證券作除權處理。18.委托指令根據(jù)(委托時效限制)，有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。36.結算參與人首先需以在中國結算公司深圳分公司指定法人結算席位，開設(結算備付金賬戶和結算保證金賬戶)，并建立起結算參與人與中國結算公司深圳分公司之間的電子結算網(wǎng)絡。37.下列關于認股權證的表述，正確的是(.認股權

5、證的交易方式與股票交易類似)。38.以下不屬于證券自營業(yè)務禁止行為的是(專設自營賬戶)。39.假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結算機構的結算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會員法人可選擇(招商銀行北京分行)作為其結算銀行。40.對于交易席位的使用，下列選項正確的是(會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位)。41.(證券交易委托代理協(xié)議)是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定。42.自

6、然人及一般機構開立證券賬戶，由(開戶代理機構)受理。43.某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.50%，假設贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為(10198.75)元。44.新股發(fā)行網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行方式從本質(zhì)上說屬于(網(wǎng)上定價方式)。45.債券回購(成交通知單)與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立的合同文件。46.(必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶)不屬于

7、禁止內(nèi)幕交易的主要措施。47.以下關于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為，錯誤的是(定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易)。48.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司(客戶信用交易擔保證券賬戶)的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。49.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按(席位)進行申報。50.證券經(jīng)紀商提供的信息服務不包括(有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告)。51.集合資產(chǎn)管