項目建設(shè)采購管理

1、1,11. 項目采購與招投標管理,2,,11.1,,項目采購概述,,11.2,,項目采購的過程,,11.3,,項目招標,,11.4,,投標,3,11.1 項目采購概述,11.1.1 項目采購的概念? 項目采購管理:為達到項目目標而從執(zhí)行組織外部獲得 貨 物或服務(wù)所需的過程。? 項目采購方式：有形采購和無形采購? 有形采購貨物采購分為大宗貨物和定制貨物；工程采購：通過招投標或其他商定的方式選擇工程承包單位。? 無形采購咨

2、詢服務(wù)采購主要包括：項目可行性研究咨詢、工程設(shè)計和招投標文件編制服務(wù)、項目管理、施工監(jiān)理等管理服務(wù)、技術(shù)援助和培訓(xùn)等服務(wù)、信息咨詢聘請顧問等.,4,11.1.1 項目采購的概念,,項目采購,招標采購,非招標采購,,,公開招標采購,邀請招標采購,自營工程,詢價采購,直接采購,,,,,,,5,? 采購的范圍確定要采購的貨物、土建工程、性能、數(shù)量和合同或標段的劃分等；市場供求現(xiàn)狀的調(diào)查分析；組織進行招標、投標、合同談判和簽訂合同；合同的

3、實施和監(jiān)督；合同執(zhí)行中對存在問題采取的必要行動或措施；合同支付；合同糾紛的處理等。,6,11.1.1 項目采購的概念? 采購與項目執(zhí)行的關(guān)系項目采購是確保項目能否達到既定目標的主要步驟。? 項目采購管理的重要性只有控制采購成本，項目管理的經(jīng)濟效益才能體現(xiàn)。,7,11.1.2 項目采購管理的原則? 經(jīng)濟性和效率性? 均等的競爭機會? 透明度,8,11.1.3 項目采購管理中的利益相關(guān)者,項目業(yè)主（或客戶）,承包商或項目

4、實施組織,資源供應(yīng)商,分包商,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,資金鏈,,責(zé)任鏈,9,11.2 項目采購的過程,11.2.1 項目采購的準備過程? 做好項目設(shè)計是采購的先決條件? 應(yīng)該考慮采購項目技術(shù)要求的高低會影響供貨方的競爭性? 熟悉市場情況，掌握有關(guān)項目所需要的貨物及服務(wù)的市場信息建立重要的貨物源的檔案建立同一類貨物的價格目錄對市場情況進行調(diào)查研究，作出預(yù)測估計項目所需貨物的時間表,10,11.2.2 采購計

5、劃? 采購計劃一般對下列事項做出決策通過一家總承包商采購所有或大部分所需要貨物或服務(wù)。向多家承包商采購需用的大部分貨物或服務(wù)。采購小部分需用的貨物和服務(wù)。咨詢服務(wù)采購。,11,11.2.2 采購計劃? 采購計劃制定的依據(jù)范圍說明；產(chǎn)品說明；采購活動所需的資源；市場狀況；其他計劃結(jié)果；制約條件和基本假設(shè)。? 采購計劃制定應(yīng)分析和處理的問題,12,11.2.2 采購計劃? 外購與自制分析1.自制與外購分析：利用

6、轉(zhuǎn)折點分析法分析例如：某項目實施需用甲產(chǎn)品，若自制，單位產(chǎn)品變動成本為12元，并需要另外增加一臺專用設(shè)備價值5000元；若外購，購買量大于3000件，購價為13元/件；購買量小于3000件時，購價為14元/件。問：該項目組織如何根據(jù)用量做出甲產(chǎn)品取得方式的決策？,13,解：假設(shè)X1表示用量小于3000件時外購產(chǎn)品轉(zhuǎn)折點 X2表示用量大于3000件時外購產(chǎn)品轉(zhuǎn)折點 X表示產(chǎn)品用量 那么，用量小

7、于3000件時外購成本為：y＝14x 用量大于3000件時外購成本為：y＝13x 產(chǎn)品自制成本為y＝12x+5000根據(jù)上述成本函數(shù)可求：轉(zhuǎn)折點X1: 12 X1+5000＝14 X1 X1＝2500轉(zhuǎn)折點X2: 12 X2+5000= 13 X2 X2=5000,14,,,,,,,,,,1,2,3,4,5,6,7,需要量x（千件）,Y成本,,,,,,x

8、1,x2,14x,13x,5000+12x,結(jié)論：當用量在0——2500件時，外購為宜當用量在2500——3000件時，自制為宜當用量在3000——5000件時，外購為宜當用量大于5000件時，自制為宜。,15,2.短期租賃還是長期租賃例，一個公司若短期租賃一種設(shè)備，租金按天計算，每天100元；如果長期租賃，租金每天為60元，但必須在開始時交納固定手續(xù)費用6000元。假設(shè)：在預(yù)計租期為x天時，長、短期租賃費用相等。則： 1

9、00x＝6000+60x 得： x＝150 因此，若公司預(yù)計租用設(shè)備不超過150天，應(yīng)該選擇短期租賃，如果超過150天，應(yīng)選擇長期租賃。,16,3.經(jīng)濟采購訂貨模型TC（貨物采購總成本）＝Tca（取得成本）+TCc（儲存成本）+TCs（缺貨成本）其中：Tca＝F1+D/Q*K+D*U TCc＝F2+Kc*Q/2式中：F1-訂貨固定成本，與訂貨次數(shù)無關(guān) D-產(chǎn)品年需用

10、量 Q-每次進貨批量 K-每次訂貨變動成本 U-產(chǎn)品進貨單價 F2-儲存固定成本 Kc-產(chǎn)品儲存單位成本則：TC=F1+D/Q*K+D*U+F2+Kc*Q/2+TCs,17,3.經(jīng)濟采購訂貨模型經(jīng)濟訂貨量基本模型：假設(shè)條件：項目能及時補充存貨，需要訂貨時立即可取得存貨能集中到貨，而不是陸續(xù)入庫不允許缺貨，沒有缺貨成本，TCs為0

11、需求量確定并且能確定，D為常量產(chǎn)品單價不變，不考慮現(xiàn)金折扣，即U為已知常數(shù)項目現(xiàn)金充足，不會因現(xiàn)今短缺而影響進貨所需產(chǎn)品市場供應(yīng)充足，不會因買不到需要的產(chǎn)品而影響其他,18,根據(jù)以上假設(shè)，存貨總成本為： TC=F1+D/Q*K+D*U+F2+Kc*Q/2當F1, K, D, U, F2, Kc為常數(shù)時，TC的大小取決于Q。為了求TC的最小值，對上式求導(dǎo)，并令等于0，就可得經(jīng)濟訂貨模型： Q*=每年最佳訂貨次數(shù)公式：

12、 N*=D/Q*=D/ =存貨總成本計算公式：最佳訂貨周期：,19,例：某項目每年耗用某種產(chǎn)品3600千克，該產(chǎn)品單位成本為10元，單位存儲成本為2元/(千克*年），一次訂貨成本為25元/次。那么，K=25元 D=3600千克 Kc＝2元根據(jù)經(jīng)濟訂貨模型可以得到：Q*=

13、=300千克N*= D/Q*=12次 ＝600元t*＝1/N=1月,20,經(jīng)濟訂貨量基本模型的擴展訂貨提前期：存貨一次全部入庫：項目組織再次發(fā)出訂貨單時，尚有一定的庫存量，這個庫存量稱為再訂貨點，用R表示。R=L*d存貨陸續(xù)供應(yīng)：設(shè)每批訂貨數(shù)為Q,由于每日送貨量為P,該批貨全部送達所需天數(shù)為Q/P,成為送貨期。產(chǎn)品每天耗用量為d，故送貨期內(nèi)的全部耗用量＝Q/P*d產(chǎn)品

14、邊送邊用，每批送完時，最高庫存＝Q-Q/P*d平均庫存量,21,,該項目一年的訂貨成本為：TC(Q)=Q/D*K+1/2(Q-Q/P*d）*Kc＝Q/D*K+Q/2(1-d/P)*Kc對上式求導(dǎo)，可以得到TC為最小時的訂貨量利用經(jīng)濟訂貨模型可以求解自制與外購的決策。,22,例：某項目使用的A產(chǎn)品，可以外購也可以自制。如果外購，單價4元，一次訂貨成本10元；如果自制，單位成本3元，每次生產(chǎn)準備成本600元，每日產(chǎn)量50件。產(chǎn)

15、品的年需求量為3600件，儲存變動成本為零件價值的20％。每日平均需求量為10件。解：外購產(chǎn)品的總成本Q*= =300件 ＝240元TC=D*U+TC(Q*)=14640元自制產(chǎn)品的總成本 ＝335件

16、 ＝107元TC=D*U+TC(Q*)=10907元 所以選擇自制,23,11.2.2 采購計劃有保險儲備情況下的經(jīng)濟訂貨模型多儲備的存貨以備應(yīng)急之需，成為保險儲備設(shè)總成本為TC(S,B),缺貨成本為Cs，保險儲備成本為則， TC(S,B)=Cs+設(shè)單位缺貨成本為Ku，一次訂貨缺貨量為S,年訂貨次數(shù)為N,保險儲備量為B,單位存貨存儲成本為

17、K,則：Cs＝Ku*S+N ＝B*KcTC(S,B)=Ku*S*N+B*Kc現(xiàn)實中，缺貨量S具有概率性，其概率可根據(jù)歷史經(jīng)驗估計得到。保險儲備量也可以根據(jù)經(jīng)驗選定，這時可以根據(jù)概率方法計算經(jīng)濟訂貨量。,24,11.2 項目采購的過程,11.2.2 采購計劃例：假定某產(chǎn)品的年需要量D=3600件，單位儲存變動成本Kc＝2元，單位缺貨成本Ku＝4元，交貨時間L=10天。已

18、經(jīng)計算出經(jīng)濟訂貨量Q=300件，每年訂貨次數(shù)N＝12次。交貨期的存貨需要量及其概率分布見下表：解：不設(shè)置保險儲備量的情況下總成本即令B=0,且以100件為再訂貨點。此種情況下：需求量為100或以下時，不會發(fā)生缺貨，概率為0.75需求量為110時，缺貨10件，概率為0.20需求量為120時，缺貨20件，概率為0.04需求量為130時，缺貨30件，概率為0.01,25,11.2 項目采購的過程,11.2.2 采購計劃因此，

19、期望缺貨為 =10*0.2+20*0.04+30*0.01=3.1TC(S,B)=Ku*S*N+B*Kc=148.8保險儲備量為10件：即當B=10件，以110件為再訂貨點，此種情況下：當需求量<＝110時，不發(fā)生缺貨，概率為0.95需求量為120時，缺貨10，概率為0.04需求量為130時，缺貨20，概率為0.01 =10*0.04+20*0.01=0.6TC(S,B)=Ku*S*N+B*Kc

20、=48.8保險儲備量20件：同樣計算， ＝（130-120）*0.01＝0.1TC(S,B)＝4*0.1*12+20*2＝44.8 同理可計算保險儲備量為30件的情況,26,11.2.2 采購計劃4.采購計劃的制定結(jié)果A.采購內(nèi)容安排計劃采購設(shè)備、工程或服務(wù)的規(guī)模和數(shù)量等采購分的階段或步驟貨物和工程采購中的銜接如何分包或分段采購工作的組織協(xié)調(diào)B.采購管理計劃C.產(chǎn)品說明D.采

21、購注意事項,11.2 項目采購的過程,27,11.3 項目招標,11.3.1 招標的一般程序1、準備招標條件建設(shè)項目勘察招標建設(shè)項目設(shè)計招標建設(shè)項目施工招標委托招標時用戶應(yīng)當辦理和提供的條件2、招標申請3、編制招標文件、標底4、發(fā)布招標公告或直接邀請有關(guān)廠商國際性競爭招標必須通過國際公開廣告的途徑予以通知；國內(nèi)競爭性招標在國內(nèi)刊登廣告，并根據(jù)國內(nèi)招標要求進行。,28,5、資格預(yù)審資格預(yù)審必須考慮的內(nèi)容：經(jīng)驗和以往

22、承擔(dān)類似合同的經(jīng)歷；為承擔(dān)合同任務(wù)所具有和或能配備的人員設(shè)備、施工或制造能力的情況；財務(wù)狀況，一般要審查前三年的財務(wù)狀況；法律地位，包括所有權(quán)、注冊情況以及聯(lián)合體、分包安排等情況；資質(zhì)等級。,29,資格預(yù)審的程序：由項目單位或項目單位委托的招標代理、設(shè)計或咨詢等單位協(xié)助編制資格預(yù)審文件；邀請符合條件的單位參加資格預(yù)審；發(fā)售預(yù)審資格文件和提交資格預(yù)審申請，按照通知規(guī)定的時間提交資格預(yù)審申請表；按照事先規(guī)定的標準和方法對申請

23、人進行資格預(yù)審，確定參加投標的單位名稱。,30,,6、發(fā)售招標文件7、投標投標準備：要根據(jù)實際情況合理確定投標文件的編制時間；對大型工程和復(fù)雜設(shè)備，招標人員要組織標前會和現(xiàn)場考察；對投標人提出的書面問題要及時澄清和答復(fù)。投標文件的提交和接受：在規(guī)定的投標截止日期之前提交的標書才能接受，收到標書后要簽收或通知投標人確認已收到提交的標書，記錄收到的時間和日期。8、開標開標方式：在招標公告中規(guī)定的時間和地點公開進行，并邀請投標人、公

24、證人員等參加。,31,開標程序：招標項目主持人宣布開標開始，宣布參加開標人員名單，包括招標方代表、投標方代表、公證員、法律顧問和拆封人；公證人員檢查投標箱的密封情況，在得到公證人員的證明以后，在公證人的監(jiān)督下打開投標箱，取出投標函件，并經(jīng)公證人確認密封無誤后，分類登記并校對件數(shù)；拆封人拆封；審查人檢查投標文件本身有無缺件、修正、證明不符等情況，符合招標要求者可轉(zhuǎn)入唱標，不符合者不允許投標人補充投標，不予唱標；唱標人按照投標書正

25、本所載，高聲宣讀投標者名稱、投標項目、總報價金額、交貨期和優(yōu)惠條件等；投標人對所唱標內(nèi)容確認無誤，有問題可以及時澄清；公證人發(fā)表公證詞，證明開標結(jié)果有效，并出具公證文件。,32,9、評標評標的依據(jù)與原則：先進性原則；適應(yīng)性原則；系統(tǒng)性原則；效益原則。,33,評標的基本程序：閱標；詢標；技術(shù)評審；商務(wù)評審；評審報告；定標和授標。廢標：下列情況才能廢標：所有投標書在實質(zhì)上均未按招標文件的要求編制；所有的標價大大超過標底

26、，招標單位無法接受投標；不正當競爭。,34,（1）綜合評議法綜合評價法是指評委會按照招標文件，通過技術(shù)評審、商務(wù)評審以及資格預(yù)審等過程對投標方的了解和分析進行比較，評委根據(jù)其經(jīng)驗對上述內(nèi)容做綜合判斷，然后投票決定中標人。設(shè)備招標項目評定的內(nèi)容；建筑項目綜合評議的主要內(nèi)容。,35,最低評估法是指根據(jù)招標文件，將影響中標的因素都折算成一定的貨幣值，計入投標價格中，以綜合最低價未標準確定中標方。計入投標價的費用有：買方運費、保險費和其

27、它費用；關(guān)于交貨期；關(guān)于付款條件；備件價格；關(guān)于檢修、零件、標準化及售后服務(wù)；關(guān)于技術(shù)服務(wù)及培訓(xùn)費用。,（2）最低評估價法,36,（3）計分法,計分法是將評定中考慮的因素賦以一定的分值，對各投標方案按這些因素分別進行打分，得分最高者為中標單位。一般的程序：列出評標的指標；制定各項指標的評價標準；參加評標的人員根據(jù)有關(guān)資料和經(jīng)驗，給出每項的評價分數(shù)；將每項所得的分數(shù)進行歸納整理，得出總評價分；按得分高低，排出優(yōu)劣次序，以得分

28、最高者為中標單位。,37,例：某項目在評標時根據(jù)招標文件要求，給予各種因素的權(quán)重為：承擔(dān)類似項目經(jīng)驗20％，技術(shù)方案30％，進度計劃10％，成本40％。設(shè)定每個因素總分100分，甲投標商四個因素得分為80，80，75，90；乙投標商得分分別為90，80，70，80；丙分別為85，85，70，90。如何對投標商進行選擇？,38,甲綜合得分＝80＊0.2+80*0.3+75*0.1+90*0.4 =

29、83.5乙綜合得分=81丙綜合得分=85(中標),39,11.3.3 招標文件一般項目招標文件的要求有四個方面：能為招標人提供一切必要的資料與數(shù)據(jù)；招標文件的詳細程度和復(fù)雜程度，應(yīng)隨項目的不同而不同；招標文件應(yīng)包括：招標邀請信、招標人須知、投標書格式、合同格式、合同條款、技術(shù)規(guī)范、圖紙和工程清單、必要的附件、保證金。使用世界銀行發(fā)布的適當?shù)臉藴收袠宋募?40,11.4 投標,11.4.1 投標的概念投標是投標人對招標

30、人發(fā)出的某種項目招標采購公告或邀請的響應(yīng)。投標的特點：程序性、時效性、一次性。投標應(yīng)具備的條件：招標公告、資格預(yù)審文件或招標文件重規(guī)定的法人、其他組織或公民；具有招標文件要求的資格證書；具有完成招標任務(wù)所需的相應(yīng)人力、物力和財力或是經(jīng)資格預(yù)審合格者；按照招標文件要求，編制完整的投標文件；聯(lián)合投標時，要有能代表合作方企業(yè)的資格證明文件和授權(quán)委托文件等；投標保證金；提供近期承擔(dān)類似項目的情況或質(zhì)量檢驗合格證書。,41,11

31、.4.2 投標工作程序與方法1、收集招標信息2、參加資格審查3、購買或領(lǐng)取招標文件4、投標項目的可行性研究對項目的投標可行性研究一般從以下幾個方面進行：綜合技術(shù)分析；周期分析；人員素質(zhì)分析；投標人的承受能力、物資供應(yīng)分析；項目實施環(huán)境分析；資金分析；利潤分析；投標競爭情況分析；風(fēng)險預(yù)測。5、投標前的準備工作成立投標班子、認真研究招標文件、做好投標項目的信息收集工作、物色代理人,42,6、編制投標文件投標文件的編制原則

32、：嚴格按照招標文件的要求，提供資料和材料，在形式和內(nèi)容上滿足招標文件的要求；投標文件中的各項條款是中標后簽訂合同的依據(jù)，具有法律效應(yīng)，用詞準確，力求完整；投標文件發(fā)出之前，投標文件必須嚴格密封，如要進行補充和修正，應(yīng)按招標文件進行。7、遞交投標文件8、參加開標、詢標9、簽訂合同,43,11.4.3 投標報價與報價決策1、投標報價一般報價由投標項目整體估價成本、風(fēng)險費和預(yù)期利潤三部分。風(fēng)險費主要有：價格上漲費（制造成本

33、因材料價格、設(shè)備價格和勞動力價格等造成的）不可預(yù)見費由意外事故、自然災(zāi)害引起的費用；貨幣貶值由于通貨膨脹、匯率變動等引起；其它不可預(yù)見的成本，如業(yè)主不能按時付款、有關(guān)方違約等風(fēng)險造成的；預(yù)期利潤應(yīng)根據(jù)不同的利潤指標而相應(yīng)的進行測算和調(diào)整。確定投標報價的注意事項：合理確定取費標準；核實工作量；精確計算單價，核實總價；經(jīng)濟效益分析。,44,投標報價決策：高價策略：專業(yè)要求高的高技術(shù)項目；技術(shù)、質(zhì)量上有特殊要求的項目；

34、業(yè)主對工期或交貨期要求甚短，設(shè)備、勞動力超常規(guī)的項目；支付條件不理想的項目；投標競爭對手少的項目；自身在各方面占據(jù)絕對優(yōu)勢的項目；實施條件差的項目。,45,常規(guī)價格策略開拓市場、保本策略： 投標企業(yè)急于尋找用戶；施工或供貨、服務(wù)條件好，工作量大，操作制造簡便易行；投標對手多，競爭激烈；支付條件好；項目風(fēng)險小。風(fēng)險加價策略： 對整體項目中變化較大、風(fēng)險高的項目，在招標人強烈要求投標承

35、擔(dān)不可預(yù)見風(fēng)險時，投標人要全面預(yù)測，充分考慮各種風(fēng)險因素和程度，在標價中明確加入適當?shù)娘L(fēng)險系數(shù)。綜合分包報價策略,46,投標報價決策要素：投標目標、投標時間、投標技術(shù)方案、方案可行性與抉擇、投標的經(jīng)濟效益。投標決策程序：,確定投標決策目標,擬定投標備選方案,選擇投標決策方案,投標決策過程的反饋,,,,47,投標競爭策略：制定投標決策的原則：法制原則；經(jīng)濟效益原則；創(chuàng)新和風(fēng)險原則；一致性原則。投標策略與技巧：搜索信息了