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文檔簡介
1、商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法【頒布單位】中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會【發(fā)文字號】銀監(jiān)會令2018年第1號【頒布時間】201815第一章總則第一條為加強(qiáng)商業(yè)銀行股權(quán)管理,規(guī)范商業(yè)銀行股東行為,保護(hù)商業(yè)銀行、存款人和其他客戶的合法權(quán)益,維護(hù)股東的合法利益,促進(jìn)商業(yè)銀行持續(xù)健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī),制定本辦法。第二條本辦法適用于中華人民共和國
2、境內(nèi)依法設(shè)立的商業(yè)銀行。法律法規(guī)對外資銀行變更股東或調(diào)整股東持股比例另有規(guī)定的,從其規(guī)定。第三條商業(yè)銀行股權(quán)管理應(yīng)當(dāng)遵循分類管理、資質(zhì)優(yōu)良、關(guān)系清晰、權(quán)責(zé)明確、公開透明原則。第四條投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人單獨(dú)或合計擬首次持有或累計增持商業(yè)銀行資本總額或股份總額百分之五以上的,應(yīng)當(dāng)事先報銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。對通過境內(nèi)外證券市場擬持有商業(yè)銀行股份總額百分之五以上的行政許可批復(fù),有效期為六個月。審批的具體要求和程序按照銀監(jiān)會相關(guān)規(guī)定執(zhí)
3、行。投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人單獨(dú)或合計持有商業(yè)銀行資本總額或股份總額百分之一以上、百分之五以下的,應(yīng)當(dāng)在取得相應(yīng)股權(quán)后十個工作日內(nèi)向銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報告。報告的具體要求和程序,由銀監(jiān)會另行規(guī)定。第五條商業(yè)銀行股東應(yīng)當(dāng)具有良好的社會聲譽(yù)、誠信記錄、納稅記錄和財務(wù)狀況,符合法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管要求。第六條商業(yè)銀行的股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人、最終受益人等各方關(guān)系應(yīng)當(dāng)清晰透明。第十三條商業(yè)銀行股東轉(zhuǎn)讓所持有的商業(yè)銀行
4、股權(quán),應(yīng)當(dāng)告知受讓方需符合法律法規(guī)和銀監(jiān)會規(guī)定的條件。第十四條同一投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人作為主要股東參股商業(yè)銀行的數(shù)量不得超過2家,或控股商業(yè)銀行的數(shù)量不得超過1家。根據(jù)國務(wù)院授權(quán)持有商業(yè)銀行股權(quán)的投資主體、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),法律法規(guī)另有規(guī)定的主體入股商業(yè)銀行,以及投資人經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)并購重組高風(fēng)險商業(yè)銀行,不受本條前款規(guī)定限制。第十五條同一投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人入股商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守銀監(jiān)會規(guī)定的持股比例要求。第十六條商業(yè)銀行主要
5、股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得存在下列情形:(一)被列為相關(guān)部門失信聯(lián)合懲戒對象;(二)存在嚴(yán)重逃廢銀行債務(wù)行為;(三)提供虛假材料或者作不實(shí)聲明;(四)對商業(yè)銀行經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有重大責(zé)任;(五)拒絕或阻礙銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)依法實(shí)施監(jiān)管;(六)因違法違規(guī)行為被金融監(jiān)管部門或政府有關(guān)部門查處,造成惡劣影響;(七)其他可能對商業(yè)銀行經(jīng)營管理產(chǎn)生不利影響的情形。第十七條商業(yè)銀行主要股東自取得股權(quán)之日起五年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
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