開放條件下我國制造業(yè)升級的路徑及機制研究.pdf

1、改革開放以來，中國以加工貿(mào)易起家，建立了覆蓋多個產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)體系，但在全球價值鏈中，中國的企業(yè)多處于價值鏈低端的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，高端的研發(fā)設(shè)計和銷售環(huán)節(jié)被發(fā)達國家的跨國公司所占據(jù)。為尋找中國企業(yè)在全球價值鏈中的突圍路徑，眾多學(xué)者對中國制造業(yè)升級的路徑、動力、機制等進行了研究，為深刻認識全球價值鏈下中國制造業(yè)升級的困難和機遇奠定了基礎(chǔ)。但如同全球價值鏈的“片段化”一樣，這些研究也存在片面化的傾向。有鑒于此，本文在吸收借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，將

2、全球價值鏈理論、國家競爭優(yōu)勢理論及有關(guān)國家創(chuàng)新體系方面的理論納入到本文的分析框架中，試圖為中國制造業(yè)升級構(gòu)建一個完整的體系，提供可參考的建議。
　　本文采用案例分析與統(tǒng)計分析相結(jié)合的方法，對比了發(fā)達國家和中國制造業(yè)的情況，闡釋了中國制藥行業(yè)、電子通信制造業(yè)和石油化工行業(yè)的現(xiàn)實狀況，說明中國制造業(yè)在全球價值鏈中的地位是位于價值鏈微笑曲線的底部，所創(chuàng)造的大部分利潤被上游的研發(fā)設(shè)計環(huán)節(jié)和下游的銷售環(huán)節(jié)攫取，同時指出“世界工廠”理應(yīng)不是的

3、歸宿，不斷向全球價值鏈攀升才是的切實選擇。
　　本文集合了全球價值鏈治理和產(chǎn)業(yè)升級方面的理論，將中國制造類企業(yè)歸類為俘獲型、層級型和新興型。其中俘獲型企業(yè)主要指中國的代工企業(yè)，層級型企業(yè)主要指跨國公司以FDI形式在中國設(shè)立的子公司以及本地的配套企業(yè)，新興型企業(yè)主要指處在新興產(chǎn)業(yè)或傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的新興細分市場中的企業(yè)。對應(yīng)中國制造業(yè)的三類企業(yè)，本文分別為其指出了不同的升級策略:俘獲型企業(yè)應(yīng)采取勢力抵消策略，著眼于技術(shù)研發(fā)、打造品牌、形成范

4、圍經(jīng)濟等，以抵消價值鏈治理者的勢力;層級型企業(yè)應(yīng)采取先合作后競爭策略，充分利用跨國公司的技術(shù)和人才溢出、借助其資本力量等壯大自己，之后利用自己的力量與跨國公司展開一定程度的競爭;新興企業(yè)應(yīng)采取反“梯子理論”策略，先建立國內(nèi)價值鏈(NVC)，然后建立區(qū)域價值鏈(AVC)，最后建立全球價值鏈(GVC)。
　　本文認為產(chǎn)業(yè)升級的支撐動力必將是系統(tǒng)性的，“頭痛醫(yī)頭、腳痛治腳”式的要素升級必將造成產(chǎn)業(yè)升級的動力缺乏，鑒于此，本文基于國家鉆石

5、體系分析了產(chǎn)業(yè)升級的動力機制，指出國家鉆石體系各要素的升級與產(chǎn)業(yè)升級必須形成互動、同時升級、良性循環(huán)，才能真正夯實產(chǎn)業(yè)升級的動力基礎(chǔ)。在國家鉆石體系中，生產(chǎn)要素、市場需求、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持性產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結(jié)構(gòu)、同業(yè)競爭構(gòu)成基礎(chǔ)要素，政府和機會構(gòu)成輔助要素。本著可控性的原則，本文并未對機會進行過多表述，而由于政府的作用最終體現(xiàn)在對四個基礎(chǔ)要素的影響上，所以本文主要從政府的角度闡述了四個基礎(chǔ)要素的升級形式和內(nèi)容。
　　雖然國家鉆

6、石體系的升級可以為產(chǎn)業(yè)升級提供宏觀動力，但如果企業(yè)不能進行源源不斷的創(chuàng)新，這種動力并不會自然而然地促使企業(yè)實現(xiàn)在價值鏈上的攀升。如同產(chǎn)業(yè)升級的動力支撐來源于國家鉆石體系一樣，本文同樣認為企業(yè)創(chuàng)新也應(yīng)是一個體系作用的結(jié)果，所以本文構(gòu)建了國家創(chuàng)新體系作為產(chǎn)業(yè)升級的動力傳遞機制。本文指出，在知識經(jīng)濟時代，創(chuàng)新應(yīng)該是科研與產(chǎn)業(yè)化雙向聯(lián)動的結(jié)果。本文所構(gòu)建的國家創(chuàng)新體系由創(chuàng)新行為主體、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境三個模塊構(gòu)成，創(chuàng)新行為主體指企業(yè)、科研機構(gòu)、

7、大學(xué)院校等，創(chuàng)新資源指人和資金，創(chuàng)新環(huán)境指制度、法律、文化、創(chuàng)業(yè)氛圍等。政府通過整合創(chuàng)新資源、打造創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新行為主體施加影響，而知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新技術(shù)擴散則由創(chuàng)新行為主體來完成。
　　在中國的市場結(jié)構(gòu)中，外商直接投資已成為一種不能忽視的強大力量，它對中國制造業(yè)升級的路徑、國家鉆石體系和國家創(chuàng)新體系都會產(chǎn)生影響，并且這種影響具有階段差異性。初期它會有利于中國的資本形成、人力資源的培養(yǎng)、技術(shù)與管理經(jīng)驗的積累、市場競爭環(huán)境與競

8、爭意識的形成和市場需求的擴大和升級;但是一旦中國企業(yè)的升級觸及到跨國公司的核心利益，就會受到跨國公司的打壓，它們就會通過對中國企業(yè)實行抑制自主創(chuàng)新、壓制品牌和銷售渠道、打壓市場勢力等手段，阻礙中國企業(yè)實現(xiàn)在全球價值鏈上的攀升。
　　雖然中國的制造業(yè)整體上位于價值鏈微笑曲線的底部，但有些細分產(chǎn)業(yè)還是實現(xiàn)了一定程度的升級，同時國外產(chǎn)業(yè)升級的經(jīng)驗也可為中國的制造業(yè)升級提供一定程度的借鑒。本文分析了中國程控交換機、生物制藥、汽車零配件、風(fēng)