開放條件下我國(guó)制造業(yè)升級(jí)的路徑及機(jī)制研究.pdf

1、改革開放以來，中國(guó)以加工貿(mào)易起家，建立了覆蓋多個(gè)產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)體系，但在全球價(jià)值鏈中，中國(guó)的企業(yè)多處于價(jià)值鏈低端的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，高端的研發(fā)設(shè)計(jì)和銷售環(huán)節(jié)被發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司所占據(jù)。為尋找中國(guó)企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的突圍路徑，眾多學(xué)者對(duì)中國(guó)制造業(yè)升級(jí)的路徑、動(dòng)力、機(jī)制等進(jìn)行了研究，為深刻認(rèn)識(shí)全球價(jià)值鏈下中國(guó)制造業(yè)升級(jí)的困難和機(jī)遇奠定了基礎(chǔ)。但如同全球價(jià)值鏈的“片段化”一樣，這些研究也存在片面化的傾向。有鑒于此，本文在吸收借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，將

2、全球價(jià)值鏈理論、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論及有關(guān)國(guó)家創(chuàng)新體系方面的理論納入到本文的分析框架中，試圖為中國(guó)制造業(yè)升級(jí)構(gòu)建一個(gè)完整的體系，提供可參考的建議。
　　本文采用案例分析與統(tǒng)計(jì)分析相結(jié)合的方法，對(duì)比了發(fā)達(dá)國(guó)家和中國(guó)制造業(yè)的情況，闡釋了中國(guó)制藥行業(yè)、電子通信制造業(yè)和石油化工行業(yè)的現(xiàn)實(shí)狀況，說明中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位是位于價(jià)值鏈微笑曲線的底部，所創(chuàng)造的大部分利潤(rùn)被上游的研發(fā)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)和下游的銷售環(huán)節(jié)攫取，同時(shí)指出“世界工廠”理應(yīng)不是的

3、歸宿，不斷向全球價(jià)值鏈攀升才是的切實(shí)選擇。
　　本文集合了全球價(jià)值鏈治理和產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面的理論，將中國(guó)制造類企業(yè)歸類為俘獲型、層級(jí)型和新興型。其中俘獲型企業(yè)主要指中國(guó)的代工企業(yè)，層級(jí)型企業(yè)主要指跨國(guó)公司以FDI形式在中國(guó)設(shè)立的子公司以及本地的配套企業(yè)，新興型企業(yè)主要指處在新興產(chǎn)業(yè)或傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的新興細(xì)分市場(chǎng)中的企業(yè)。對(duì)應(yīng)中國(guó)制造業(yè)的三類企業(yè)，本文分別為其指出了不同的升級(jí)策略:俘獲型企業(yè)應(yīng)采取勢(shì)力抵消策略，著眼于技術(shù)研發(fā)、打造品牌、形成范

4、圍經(jīng)濟(jì)等，以抵消價(jià)值鏈治理者的勢(shì)力;層級(jí)型企業(yè)應(yīng)采取先合作后競(jìng)爭(zhēng)策略，充分利用跨國(guó)公司的技術(shù)和人才溢出、借助其資本力量等壯大自己，之后利用自己的力量與跨國(guó)公司展開一定程度的競(jìng)爭(zhēng);新興企業(yè)應(yīng)采取反“梯子理論”策略，先建立國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈(NVC)，然后建立區(qū)域價(jià)值鏈(AVC)，最后建立全球價(jià)值鏈(GVC)。
　　本文認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的支撐動(dòng)力必將是系統(tǒng)性的，“頭痛醫(yī)頭、腳痛治腳”式的要素升級(jí)必將造成產(chǎn)業(yè)升級(jí)的動(dòng)力缺乏，鑒于此，本文基于國(guó)家鉆石

5、體系分析了產(chǎn)業(yè)升級(jí)的動(dòng)力機(jī)制，指出國(guó)家鉆石體系各要素的升級(jí)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)必須形成互動(dòng)、同時(shí)升級(jí)、良性循環(huán)，才能真正夯實(shí)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的動(dòng)力基礎(chǔ)。在國(guó)家鉆石體系中，生產(chǎn)要素、市場(chǎng)需求、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持性產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結(jié)構(gòu)、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)成基礎(chǔ)要素，政府和機(jī)會(huì)構(gòu)成輔助要素。本著可控性的原則，本文并未對(duì)機(jī)會(huì)進(jìn)行過多表述，而由于政府的作用最終體現(xiàn)在對(duì)四個(gè)基礎(chǔ)要素的影響上，所以本文主要從政府的角度闡述了四個(gè)基礎(chǔ)要素的升級(jí)形式和內(nèi)容。
　　雖然國(guó)家鉆

6、石體系的升級(jí)可以為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供宏觀動(dòng)力，但如果企業(yè)不能進(jìn)行源源不斷的創(chuàng)新，這種動(dòng)力并不會(huì)自然而然地促使企業(yè)實(shí)現(xiàn)在價(jià)值鏈上的攀升。如同產(chǎn)業(yè)升級(jí)的動(dòng)力支撐來源于國(guó)家鉆石體系一樣，本文同樣認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新也應(yīng)是一個(gè)體系作用的結(jié)果，所以本文構(gòu)建了國(guó)家創(chuàng)新體系作為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的動(dòng)力傳遞機(jī)制。本文指出，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新應(yīng)該是科研與產(chǎn)業(yè)化雙向聯(lián)動(dòng)的結(jié)果。本文所構(gòu)建的國(guó)家創(chuàng)新體系由創(chuàng)新行為主體、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境三個(gè)模塊構(gòu)成，創(chuàng)新行為主體指企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、

7、大學(xué)院校等，創(chuàng)新資源指人和資金，創(chuàng)新環(huán)境指制度、法律、文化、創(chuàng)業(yè)氛圍等。政府通過整合創(chuàng)新資源、打造創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新行為主體施加影響，而知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散則由創(chuàng)新行為主體來完成。
　　在中國(guó)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，外商直接投資已成為一種不能忽視的強(qiáng)大力量，它對(duì)中國(guó)制造業(yè)升級(jí)的路徑、國(guó)家鉆石體系和國(guó)家創(chuàng)新體系都會(huì)產(chǎn)生影響，并且這種影響具有階段差異性。初期它會(huì)有利于中國(guó)的資本形成、人力資源的培養(yǎng)、技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)的積累、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境與競(jìng)

8、爭(zhēng)意識(shí)的形成和市場(chǎng)需求的擴(kuò)大和升級(jí);但是一旦中國(guó)企業(yè)的升級(jí)觸及到跨國(guó)公司的核心利益，就會(huì)受到跨國(guó)公司的打壓，它們就會(huì)通過對(duì)中國(guó)企業(yè)實(shí)行抑制自主創(chuàng)新、壓制品牌和銷售渠道、打壓市場(chǎng)勢(shì)力等手段，阻礙中國(guó)企業(yè)實(shí)現(xiàn)在全球價(jià)值鏈上的攀升。
　　雖然中國(guó)的制造業(yè)整體上位于價(jià)值鏈微笑曲線的底部，但有些細(xì)分產(chǎn)業(yè)還是實(shí)現(xiàn)了一定程度的升級(jí)，同時(shí)國(guó)外產(chǎn)業(yè)升級(jí)的經(jīng)驗(yàn)也可為中國(guó)的制造業(yè)升級(jí)提供一定程度的借鑒。本文分析了中國(guó)程控交換機(jī)、生物制藥、汽車零配件、風(fēng)