投資意向書

1、條款清單條款清單xxxx年xx月xx日本條款清單（簡(jiǎn)稱“本清單”）由xx基金（簡(jiǎn)稱“投資人”），與xxx（簡(jiǎn)稱“創(chuàng)始人”），及其成立的xxxx有限公司（簡(jiǎn)稱“公司”）共同簽署。本清單所列條款僅為各方確認(rèn)投資意向所用。除下述“保密”及“排他性條款”中所述內(nèi)容外，本清單其他條款對(duì)各方均無任何約束力。公司公司是一家依據(jù)中國(guó)人民共和國(guó)法律依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本人民幣xx萬元。公司估值及增資意向公司投資后估值為人民幣xxxx萬

2、元。投資人投資人民幣xxxx萬元（“投資款”），取得增資完成后公司xx％的股權(quán)。創(chuàng)始人及公司的陳述與保證創(chuàng)始人及公司須在交易文件中做出通用的陳述與保證。股權(quán)的成熟創(chuàng)始人目前持有公司100%股權(quán)，自增資協(xié)議簽署之日起分4年成熟，每年成熟25%。若創(chuàng)始人主動(dòng)從公司離職、因自身原因不能履行職務(wù)或因故意、重大過失被解職，創(chuàng)始人應(yīng)以1元人民幣的價(jià)格將其未成熟的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資人或其指定主體。股權(quán)鎖定公司在合格資本市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票（簡(jiǎn)稱“IPO”

3、）前，未經(jīng)投資人書面同意，創(chuàng)始人不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股權(quán)或進(jìn)行其他處置。因股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃而轉(zhuǎn)讓股權(quán)的除外。清算優(yōu)先權(quán)公司在IPO之前因任何原因?qū)е虑逅?、轉(zhuǎn)讓核心資產(chǎn)或控制權(quán)變更（“清算事件”），在股東可分配財(cái)產(chǎn)或轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額中，首先向投資人股東支付相當(dāng)于其投資款150%的款項(xiàng)，剩余部分由全體股東（包括投資人股東）按各自的持股比例分配?；刭?gòu)權(quán)如發(fā)生以下情況，1）公司未能在增資協(xié)議簽署之日起5年內(nèi)實(shí)現(xiàn)IPO，2）公司嚴(yán)重違反增資協(xié)議約定，則

4、投資人有權(quán)要求公司回購(gòu)其持有的全部或部分股權(quán)?；刭?gòu)價(jià)款為投資人每一元注冊(cè)資本對(duì)應(yīng)的投資款的1.5倍投資人回購(gòu)的股權(quán)的注冊(cè)資本數(shù)。投資人的其他權(quán)利在公司IPO之前，投資人還應(yīng)享有下述一般性權(quán)利：1.在同等條件下優(yōu)先受讓創(chuàng)始人擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；2.在同等條件下按比例與創(chuàng)始人共同出售創(chuàng)始人擬出售的股權(quán)；3.在同等條件下優(yōu)先認(rèn)購(gòu)公司的新增股權(quán)，但以下情況除外：(a)為實(shí)施董事會(huì)通過的任何員工激勵(lì)計(jì)劃或涉及股權(quán)的薪酬計(jì)劃而新增的注冊(cè)資本或發(fā)行的股權(quán)期

5、權(quán)，或基于股權(quán)期權(quán)而新增的注冊(cè)資本；(b)經(jīng)股東會(huì)通過的，為實(shí)施對(duì)另一主體或業(yè)務(wù)的收購(gòu)或與其他實(shí)體合并而增加的注冊(cè)資本；(c)經(jīng)股東會(huì)通過的，利潤(rùn)轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本、資本公積轉(zhuǎn)增股本等情況下新增的注冊(cè)資本；及(d)經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)公司改制為股份有限公司后的股份、紅利或分拆等情況下進(jìn)行轉(zhuǎn)換而發(fā)行的股份、在合格首次公開發(fā)行中發(fā)行的證券、或類似的證券發(fā)行；4.股東的知情權(quán)與檢查權(quán)。公司治理結(jié)構(gòu)公司設(shè)立董事會(huì)，由x名董事組成，投資人有權(quán)委派一名董事。保護(hù)

6、性條款經(jīng)各方協(xié)議一致的對(duì)于投資人股權(quán)或?qū)居兄卮笥绊懙氖马?xiàng)，須經(jīng)投資人或投資人委派的董事書面同意方可實(shí)施。全職工作、競(jìng)業(yè)禁止及禁止勸誘創(chuàng)始人應(yīng)當(dāng)全職盡責(zé)在公司工作，在其自公司離職后兩年內(nèi)，不得參與和公司主營(yíng)業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)，不勸誘、聘用公司員工。保密各方對(duì)本清單涉及的相關(guān)信息，應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，通常適用的例外情況除外。排他條款在本清單簽訂后60日內(nèi)，公司及創(chuàng)始人不得與投資人以外的任何第三方洽談或?qū)嵭腥谫Y交易?！疽韵聻橥顿Y條款清單簽字