學術規(guī)范

1、導言科學研究作為人類知識生產(chǎn)的主要途徑，從來就是社會的集體事業(yè)?？茖W知識的獲取和交流都是以科學家的誠信為基礎的。然而，在科學發(fā)展的過程中，特別是在當代科學研究過程中，科研誠信不斷面臨新的挑戰(zhàn)。一、科研誠信問題產(chǎn)生的主要背景一、科研誠信問題產(chǎn)生的主要背景在相當長的一個時期內(nèi)，人們都相信科學是以誠實為基礎的事業(yè)，科學家是誠實的人。人們心目中科學家的典型，是17世紀英國皇家學會中那些自由而誠實的紳士們。他們從事科學研究不為任何私利，只是為了探

2、索真理而進行“好奇心驅(qū)動的研究”。1663年，當英國皇家學會成立時，科學家們形成的基本共識之一是“科學不可干預社會生活”。當時科學實踐為社會所帶來的好處十分有限，科學對人們的日常生活基本沒有產(chǎn)生什么大的影響。即使在他們的工作中偶爾出現(xiàn)一些錯誤，科學體系可以進行自我糾正，因為科學共同體是一個有效、民主并能自我糾錯的系統(tǒng)；科學活動所受到的嚴格管制是任何其他活動無法比擬的：實驗上誤差可以通過重復實驗來消除，而以同行評議為核心的科學評價體系足以

3、清除不同形式的欺騙、實驗上的誤差或研究者的失誤，防止和發(fā)現(xiàn)自欺行為和偏見。17世紀以后，科學知識生產(chǎn)以不同方式逐漸走向職業(yè)化，但在較長的歷史時期，在科學界處于支配地位的仍是對科學研究有濃厚興趣并做出重要貢獻的科學家，以及富有經(jīng)驗的學者?？茖W知識的生產(chǎn)與科學家個人的經(jīng)濟和其他利益并沒有直接聯(lián)系在一起；兩者的關系一直被有意或無意地屏蔽著。科學知識在社會中被作為“公共物品”生產(chǎn)和消費。科學研究的成果是社會協(xié)作的產(chǎn)物，因此它們屬于社會所有，科學

4、家獲得的是科學共同體內(nèi)部的承認和個人聲望。至于由此而獲得的職位及相關的利益，都只是些微不足道的副產(chǎn)品。人們相信，利益往往與偏見聯(lián)系在一起，“真理不會通過有私利的理解、探詢或表述而產(chǎn)生”。“人們被建議檢查關于所說的和誰說的之間關系的可能偏見，如果發(fā)現(xiàn)了這些利益，事物的真理性就會因而大打折扣。”[1]這種理想與追求科學知識的客觀真實性目標相一致，從而得到推崇、提倡與加強。20世紀以后，科學活動已不只是少數(shù)社會精英的興趣愛好，而成為千百萬人謀

5、生的職業(yè)；知識生產(chǎn)開始與利益問題直接掛鉤。同時，對科研資源的競爭也日趨激烈。近幾十年來，隨著科學技術的迅速發(fā)展及其對社會各方面影響的日益廣泛、深入，社會對科學知識生產(chǎn)的投入規(guī)模與生產(chǎn)方式也相應地發(fā)生了變化?？茖W社會學家齊曼總結說，“在不足一代人的時間里，我們見證了在科學組織、管理和實施方式中發(fā)生的一個根本性的、不可逆轉(zhuǎn)的、遍及世界的變化”。在這樣的情況下，如何規(guī)避科研中的利益沖突，排除偏見與歪曲，確?？蒲薪Y果的客觀性和可信性成為需要重視

6、的問題。同時，科學研究成果在不同方面的題，進一步制定和完善政策法規(guī)、規(guī)章制度和行為規(guī)范，用“他律”來支持和補充科研人員的“自律”。同時，許多國家在完善調(diào)查處理科研不端行為舉報的同時，從正面宣傳“科研誠信”，倡導負責任的科研行為（ResponsibleConductofResearch，RCR)，并探討如何從科研倫理道德、行為規(guī)范、體制機制、政策法規(guī)、文化氛圍等諸方面來確?？蒲姓\信。三、開展科研誠信宣傳教育工作的重要性三、開展科研誠信宣傳

7、教育工作的重要性防治科研不端行為和科研不當行為，除了依靠制度、規(guī)范和法律，還要依靠引導和教育，使科研人員自尊和自律。近年來，世界各國普遍加強了對科研誠信的教育，包括出版了很多重要的著作和教材，如美國國家科學院、美國工程科學院和美國醫(yī)學科學院編寫出版的《怎么樣當一名科學家》、《科研道德：倡導負責行為》，美國芝加哥大學政治科學系查爾斯李普森教授撰寫的《誠實做學問：從大一到教授》，以及美國衛(wèi)生與人類服務部研究誠信辦公室委托其顧問尼古拉斯斯丹尼

8、克撰寫的《科研倫理入門》，等等。20世紀90年代以來，我國的科研誠信教育逐步展開，并成為科研誠信建設工作的重要環(huán)節(jié)。這就特別需要研究和編寫有針對性的、高質(zhì)量、權威性的系列教材，以提高科研誠信教育的普及程度，為科研誠信教育提供制度化的保障。為此，我們編寫這本《科研誠信知識讀本》，目的是為我國高等學校的本科生、研究生和廣大科研人員、博士后提供從事科學研究和處理科研活動中的各類沖突時應遵循的行為規(guī)范指南，并引導他們弘揚科學精神，堅守職業(yè)操守，

9、使他們知道在科研活動中應該怎樣做，為什么應該這樣做，并且愿意這樣做，使堅持科研誠信的觀念內(nèi)化為自己的思想、動機和行為。維護和促進科研誠信是每一位科研工作者的社會責任，也是時代賦予我們的歷史使命。希望讀者通過閱讀本書，能夠加深對負責任研究的行為規(guī)范的理解，并在日?？蒲谢顒又屑訌娮月?，抵御來自各方面的誘惑和壓力，堅守科研活動的道德規(guī)范，弘揚科學精神，為促進我國科技事業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展做出貢獻。第一節(jié)科學研究相關的基本概念一、科學與技術一、科學

10、與技術[1]科學的起源可以追溯到古希臘為了知識而求知的古典哲學傳統(tǒng)和近代實驗科學傳統(tǒng)。從詞源上看，科學（science）的拉丁詞源scientia有求知之意，而后者所譯自的希臘詞episteme（知識）又與知識論（epistemology）一詞同根，泛指任何具有嚴格與確定性特征的知識與信念體系；德文的“科學”（Wissenschaft）指系統(tǒng)的知識與學問，其字根wissen意為“去知”（toknow）。當代著名科技史家林德伯格在《西方科