基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式

1、基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式一、申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù)（一）紙張應(yīng)采用幅面為209295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)。（二）封面1、封面應(yīng)標(biāo)有“基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料”字樣；2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱(chēng)、申請(qǐng)人名稱(chēng)；3、正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；4、主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。(三)頁(yè)碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁(yè)下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁(yè)碼順序，例如：1－4、2－26、3－5

2、8或者1－4－1、3－1－2、3－4－21章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁(yè)。（四）份數(shù)：申請(qǐng)材料一式4份，其中1份為原件，1份為電子版光盤(pán)。審核通過(guò)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)另行提交書(shū)面和電子版光盤(pán)申請(qǐng)材料（定稿）各1份。二、設(shè)立申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容（一）承諾函股東對(duì)提交申請(qǐng)材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性作出的承諾，以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方的承諾。（二）確認(rèn)書(shū)同意中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股東信貸記錄等社會(huì)信譽(yù)情況進(jìn)行查核的確認(rèn)書(shū)。（三）申請(qǐng)報(bào)告

3、主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱(chēng)、目的、設(shè)立方案、股東資格條件等，應(yīng)由各股東法人代表簽字、單位蓋章。5、股東公司治理、內(nèi)部控制情況說(shuō)明6、遵規(guī)守法和社會(huì)信譽(yù)情況說(shuō)明股東遵規(guī)守法和社會(huì)信譽(yù)情況說(shuō)明，重點(diǎn)說(shuō)明最近三年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，是否存在挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為，是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，是否具有良好的社會(huì)信譽(yù)，在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等

4、機(jī)構(gòu)是否存在不良記錄。7、股東已參股基金管理公司情況說(shuō)明申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的股東是已設(shè)立的基金管理公司股東的，應(yīng)就以下情況作出說(shuō)明：已參股的基金管理公司名稱(chēng)、出資金額與比例、歷年投資收益情況、向基金管理公司委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情況等，并說(shuō)明再次參股基金管理公司的原因及避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的具體措施。8、股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說(shuō)明各股東與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明與示意圖，關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)追溯到股東的實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人