《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》----第6號(hào)《基金合

1、《證券投券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第6號(hào)《基金合同的內(nèi)容與格式基金合同的內(nèi)容與格式》第一章第一章總則總則第一條根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》)、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》)及其他有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。第二條凡在中華人民共和國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)募集證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)，基金管理人和

2、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的要求訂立基金合同。本準(zhǔn)則的規(guī)定適用于所有類型的基金，特別說(shuō)明的除外。第三條基金合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則訂立基金合同。第四條基金合同不得含有虛假的內(nèi)容或誤導(dǎo)性陳述，不得遺漏本準(zhǔn)則規(guī)定的內(nèi)容，并應(yīng)符合本準(zhǔn)則規(guī)定的格式。第五條在不違反《基金法》、本準(zhǔn)則以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定本準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)。本準(zhǔn)則某些具體要求對(duì)當(dāng)事人確不適用

3、的，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))同意后，當(dāng)事人可對(duì)相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動(dòng)。第六條凡對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)有重大影響的事項(xiàng)，無(wú)論本準(zhǔn)則是否做出規(guī)定，當(dāng)事人均應(yīng)在基金合同中訂明。第二章第二章基金合同封面和目基金合同封面和目錄第七條基金合同封面應(yīng)標(biāo)有證券投資基金基金合同的字樣。封面下端應(yīng)標(biāo)明基金管理人、基金托管人名稱的全稱。報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的基金合同，必須標(biāo)有草案顯著字樣。第三節(jié)基金份額的發(fā)售第十三條根據(jù)《基金法》

4、、《運(yùn)作辦法》和其他有關(guān)規(guī)定訂明基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：(一)基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象；(二)基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額；(三)其他。第四節(jié)基金備案第十四條根據(jù)《基金法》和《運(yùn)作辦法》說(shuō)明基金備案的條件和基金募集不符合《基金法》第四十四條規(guī)定的條件時(shí)的處理方式。第十五條訂明開(kāi)放式基金在基金合同生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日基金份額持有人數(shù)量不滿兩百人或者基金財(cái)產(chǎn)凈值低于五千萬(wàn)元的解決方案。第五節(jié)基金份額的交易、申購(gòu)與

5、贖回第十六條擬上市交易的基金，其基金合同應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其合同生效后可以根據(jù)《基金法》的規(guī)定申請(qǐng)上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間，并依照《基金法》第五十條的規(guī)定訂明終止上市的情形。第十七條開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》和其他有關(guān)規(guī)定訂明其基金合同生效后基金份額申購(gòu)與贖回的下列事項(xiàng)：(一)申購(gòu)和贖回場(chǎng)所：(二)申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間：(三)申購(gòu)與贖回的程序；(四)申購(gòu)和贖回的金額；(五)申購(gòu)和贖回的價(jià)格、