2017年陜西省基金從業(yè)資格衍生工具的基本特點(diǎn)試題

1、2017年陜西省基金從西省基金從業(yè)資業(yè)資格：衍生工具的基本特點(diǎn)格：衍生工具的基本特點(diǎn)試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，說(shuō)法不正確的有__。A注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)或者

2、5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷C持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)5個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度D最近3年沒(méi)有代理投資人從事證券買賣的行為2、同一開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)的區(qū)別主要體現(xiàn)在__。A購(gòu)買基金份額的費(fèi)用不同B購(gòu)買基金份額的期間不同C購(gòu)買基金份額的金額不同D購(gòu)買基金份額的渠道不同3、某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率1.5%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購(gòu)份額為_(kāi)_份。A9480.95B9383.06C9350.95D

3、9280.954、與基金半年度報(bào)告相比，基金年度報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。A基金年度報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B基金年度報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬C基金年度報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D基金年度報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等5、投資者參與認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。AT1BT2CT3DT46、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容包括

4、__。A資產(chǎn)保管B投資監(jiān)督C會(huì)計(jì)核算和估值D技術(shù)系統(tǒng)7、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為_(kāi)_。A機(jī)構(gòu)證券B商業(yè)票據(jù)C金融證券A新聞媒介B股東C業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)D客戶17、下列關(guān)于基金分類的說(shuō)法，正確的有__。A根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金B(yǎng)依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C特殊類型基金包括交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與上市開(kāi)放式基金(10F)等D根據(jù)組織形式的不同，可以

5、將基金分為契約型基金與公司型基金18、《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)__天。A30B60C90D18019、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來(lái)趨勢(shì)作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A跨期性B杠桿性C風(fēng)險(xiǎn)性D投機(jī)性20、在每年結(jié)束后____日內(nèi)，基金管理人在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。A：30B：60C：90D：12021、下列不屬于

6、基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A投資人交易時(shí)間外的申請(qǐng)均視為無(wú)效B建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過(guò)約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理D基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策22、下列金融衍生工具屬于貨幣衍生工具的是__。A股票期貨B股票價(jià)格期權(quán)C遠(yuǎn)期外匯合約D利率互換23、關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否