廣西基金從業(yè)資格 衍生工具的分類模擬試題

1、2015年上半年廣西基金從年上半年廣西基金從業(yè)資業(yè)資格：衍生工具的分格：衍生工具的分類模擬試擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、根據(jù)基金銷售適用性的及時(shí)性原則，確保理財(cái)經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括__。A銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時(shí)定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B銀行柜臺(tái)上銷售的基金的相關(guān)宣傳資料也需要及時(shí)更新C對(duì)客戶的信息

2、要?jiǎng)討B(tài)跟蹤和收集整理D基金公司通過各種講座、報(bào)告會(huì)等形式來(lái)進(jìn)行投資者教育工作2、下列各因素中，會(huì)影響基金分紅的因素包括__。A基金分紅政策B基金的持股集中度C留存收益D基金行業(yè)投資集中度3、對(duì)基金經(jīng)理投資理念的考察要點(diǎn)有__。A基金經(jīng)理持股集中度情況B基金經(jīng)理投資哲學(xué)C基金經(jīng)理投資方法論D基金經(jīng)理投資策略4、以下不屬于證券投資基金特征的是____A：集合投資，專業(yè)管理B：組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)C：收益平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)較小D：獨(dú)立托管，保障安全5、

3、封閉式基金應(yīng)當(dāng)采用__方式分紅。A現(xiàn)金B(yǎng)股利C紅利D份額拆分6、基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有__。A現(xiàn)場(chǎng)檢查B隨機(jī)抽查C非現(xiàn)場(chǎng)檢查D重點(diǎn)檢查7、存在活躍市場(chǎng)的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A發(fā)行日開盤價(jià)B發(fā)行日收盤價(jià)C最近交易的市價(jià)D6016、下列關(guān)于我國(guó)證券交易所競(jìng)價(jià)方式的說(shuō)法，不正確的是__。A上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：30

4、、13：00～15：00B上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有9：15～9：25C深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有14：57～15：00D深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：30、13：00～15：0017、在股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析中，表示基金的總風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是__。A股票周轉(zhuǎn)率B標(biāo)準(zhǔn)差C貝塔D協(xié)方差18、考察基金公司營(yíng)銷能力的要點(diǎn)包括__。A公司營(yíng)銷體系情況B公司人員情況C公司

5、營(yíng)銷理念和策略D公司代銷渠道情況19、__是指對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金營(yíng)銷的各種內(nèi)部、外部因素的統(tǒng)稱。A營(yíng)銷環(huán)境B營(yíng)銷組合C營(yíng)銷過程D目標(biāo)市場(chǎng)20、美國(guó)稱證券投資基金為__。A信托產(chǎn)品B共同基金C證券投資信托基金D單位信托基金21、證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價(jià)格。A拍賣B協(xié)商C公開招標(biāo)D公開競(jìng)價(jià)22、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征B可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券C投資者可自行選擇是