湖北省基金從業(yè)資格 另類(lèi)投資模擬試題

1、2015年上半年湖北省基金從年上半年湖北省基金從業(yè)資業(yè)資格：另格：另類(lèi)投資模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、下列各項(xiàng)中，__不屬于基金利潤(rùn)的內(nèi)容。A股利利息收入B債券利息投資收益C公允價(jià)值變動(dòng)收益D基金募集資金2、投資者投資10000元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000元，申購(gòu)費(fèi)率為1.00%，則最

2、后申購(gòu)到的份額約為_(kāi)_份。A9900B9901C9990D100003、以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。A對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核B對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管C對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售人員從業(yè)行為的監(jiān)管D對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管4、基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A基金管理人報(bào)告B審計(jì)報(bào)告C投資組合報(bào)告D托管人報(bào)告5、依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知》規(guī)定，對(duì)__買(mǎi)賣(mài)基金的差

3、價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。A銀行B非銀行金融機(jī)構(gòu)C個(gè)人D非金融機(jī)構(gòu)6、證券公司申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定B沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間C最近2年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為D沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)7、“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。A開(kāi)放式基金B(yǎng)封閉式基金C公司型基金D契約型基金8、下列不列入基金管理

4、過(guò)程中發(fā)生費(fèi)用的有__。D255366.38萬(wàn)元；5.3481元16、下列關(guān)于我國(guó)封閉式基金交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的有__。A封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外B封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則C買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍D滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制17、我國(guó)第一只具有保本特色的基金是__。A招

5、商安泰系列基金B(yǎng)華安現(xiàn)金富利基金C南方避險(xiǎn)增值基金D南方寶元債券基金18、基金涉及的稅收包括__。A營(yíng)業(yè)稅B印花稅C所得稅D增值稅19、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為_(kāi)_。A契約型基金與公司型基金B(yǎng)成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金C主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與上市開(kāi)放式基金(LOF)20、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。A股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易B中金所推

6、出的首個(gè)股指期貨合約為滬深300股指期貨C股票價(jià)格指數(shù)期貨屬于衍生類(lèi)金融產(chǎn)品D股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的21、下列關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事的說(shuō)法，不正確的有__。A獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的12B督察長(zhǎng)的聘任需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C獨(dú)立董事要承擔(dān)保護(hù)投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責(zé)任D獨(dú)立董事可對(duì)基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關(guān)聯(lián)交易起到一定的限制作用22、《證券法》中對(duì)證券交易所的規(guī)定